1、概述工程总承包合同的 重点、风险和变更,（广东水电二局股份有限公司内训资料） 刘 玉 珂,前 言,在国内外，工程总承包（或EPC/交钥匙）承包方式之所以能够在建设工程市场长期存在，并得到蓬勃发展，主要基于两方面的原因： 一是，发包人要通过工程总承包招标方式及其合同条件，将因自身对建设工程项目实施阶段全过程的整体节奏程序管理经验不足，所招致的投资增加和竣工日期延长的弊端转移给承包商！,前 言,二是，对具有工程总承包项目实施阶段全过程整体节奏程序管理能力的承包商，既能保证工程质量、机械性能与项目功能，又能降低成本、缩短工期，并获得较好盈利。响应招标要求。 所以，工程总承包是以设计为依据，确保采购的
2、工程物资质量、施工的工程质量、竣工试验的机械性能质量，并通过竣工后试验达到项目的功能保证值。故是风险极高的高端承包！,前 言,对没有工程总承包项目实施阶段全过程整体节奏程序管理经验的总承包商，将招致盈利微薄、工期延误、甚至项目亏损的风险！ 如，在南亚某国某类工程总承包项目至2008年合同额达到132亿美元，至今尚没有一个项目盈利，也没有一个项目按进度计划实现；再如，北非某装置的工程总承包亏损上千万美元。,前 言,究其原因，除因对国际承包市场、国际合同、国际贸易和当地法律规则不熟悉，造成商务报价漏项中标价格低之外，另一个主要原因是不具备工程总承包项目实施阶段整体节奏程序管理能力！ 由于项目整体节
3、奏程序的紊乱，实施阶段之间的因果关系考虑不周，造成主要合同条款的约定含糊不清、不确定因素多，招致成本增加、工期延误、甚至项目亏损的风险！不难看出，合同约定离不开工程总承包项目的经营策划。,前 言,因时间关系，对一般惯例条款、大家比较熟悉的条款，将简短介绍或从略。 在介绍工程总承包合同时，将插入许多重要的工程总承包项目整体节奏程序管理的知识内容，并结合相关风险，进行介绍。 不妥之处，愿与大家共同探讨，共同提高。,工程总承包合同的约定， 必须根据承包项目是由一个单项工程组成的，还是由群体单项工程组成的； 必须根据承包项目是全部实施阶段，还是若干实施阶段； 必须根据承包项目有竣工试验阶段，还是没有竣
4、工试验阶段； 必须根据承包项目有竣工后试验阶段，还是没有竣工后试验阶段；,工程总承包合同的约定（续）， 并根据设计阶段与其它实施阶段之间的因果关系，来确定项目整体节奏程序、实施阶段的目标任务。 从而使实施阶段的责任、义务和权利的约定，既符合实施阶段的要求，又符合法律规定。 单项工程越多、实施阶段越多，其整体节奏程序越复杂，风险越大！ 所以，承包人在报价阶段，就应根据招标文件上述的主要情况，对实施阶段进行经营策划！,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（一）合同的法律约束力1、依据合同法第13条规定：“当事人订立合同，采取要约、承诺方式” 故建设工程合同的订立，须遵守此项规定。 在合同协议书中规定
5、了发包人的功能、规模、标准、工期和中标价格等合同要约，及承包人对要约的承诺。 要约被承诺，即合同协议书成立！合同协议书是使合同生效的文件！它是建设工程合同的主要要约与承诺。,建设工程的主要要约与承诺,发包人 要 约,功能 规模 标准 工期,承包人 承 诺,中标 价格,投标时应响应并承诺,中标时承诺,合同协议书成立,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（一）合同的法律约束力2、依据合同法第8条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力” 建设工程合同的依法，除须遵循13条“要约与承诺”外，还须遵守 “适用于合同的法律，指中华人民共和国法律、行政法规、部门规章，以及工程所在地的地方法规、自治条例
6、、单行条例和地方政府规章。”（见九部委颁布的建设工程施工合同（示范文本）,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（一）合同的法律约束力2、依据合同法第8条“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。”（续） 因承包人承诺的发包人的要约，须通过建设实施阶段来实现。实施阶段包括：技术与设计、工程物资采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验。而适用于合同的法律也对实施阶段及其相关事项作出规定，故，合同对实施阶段的约定应依法订立，才能对当事人具有法律约束力。,通过实施阶段的相关法律规定来实现 主要要约与承诺 （一般民用项目）,CLUB,S S HOTEL,设计 功能规模标准规范,采 购设计参数,勘察,施
7、工 竣工试验 （接收）竣工后试验施工质量标准 机电仪性能标准 功能与规模考核,工期（项目进度计划、施工进度计划）,通过实施阶段的相关法律规定来实现 主要要约与承诺 （一般工业项目）,勘察,采 购设计参数,施 工 施工质量标准,竣 工 试 验（接收） 机电仪性能标准,竣工后试验功能和规模考核,工期（项目进度计划、施工进度计划）,设计 功能规模规范标准,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（一）合同的法律约束力3、实施阶段是实现合同“主要要约与承诺”的保障 故，法律、行政法规、部门规章等对实施阶段的相关规定，是将“主要要约与承诺”分解到各实施阶段的“次要要约与承诺”的规定。对此，还需结合实施阶段可能
8、出现的情况，以恰当的原因约定双方的责任、义务与权利 ，从而保障“主要要约与承诺”的实现。,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（一）合同的法律约束力4、次要要约与承诺分类法律、法规、规章等对次要要约与承诺，一般分为两类：一类，从承包人出发的“次要要约与承诺”。即，从承包人出发的次要要约与发包人的承诺；二类，从发包人出发的“次要要约与承诺”。即，从发包人出发的次要要约与承包人的承诺。,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺1、从承包人出发的要约与发包人的承诺承包人为实现对主要要约的承诺，须通过实施阶段来实现。故，次要要约与承诺，除承包人应提供的各种资源条件并符合设计/采购
9、/施工/竣工试验的质量标准和竣工后试验的功能保证值外，针对实施阶段要求发包人必须提供相关条件，即在实施阶段中，承包人提出的要约，须发包人来承诺。这符合合同法第13条、第278、283、284、285条等规定。即以要约、承诺，并依法订立的合同受法律保护。,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺1、从承包人出发的要约与发包人的承诺 从承包人角度出发的次要要约，即对实施阶段提出须由发包人提供的条件。如，预付款、勘察资料、设计基础资料、进场道路、开工批准文件、临时水电条件、材料、设备、场地、地下障碍资料、竣工试验和竣工后试验需提供的条件、技术资料和付款等。 从发包人角度出发的
10、次要承诺，即对实施阶段应由发包人提供的上述条件、资源和付款等承诺。,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺1、从承包人出发的要约与发包人的承诺 依据合同法第285条“因发包人变更计划，提供的资料不准确，或者未按照期限提供必需的勘察、设计工作条件而造成勘察、设计的返工、停工或者修改设计，发包人应当按照勘察人、设计人实际消耗的工作量增付费用。” 依据第283条“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。”,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺1、从承包人出发的要
11、约与发包人的承诺 第284条“因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。” 第278条“隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。”,建设工程实施阶段的次要要约与承诺（1）,承包人 要 约,条件： 勘察资料 设计基础资料 进场道路 临时水电供给 技术资料 原材料设备 场地 地下障碍资料 竣工试验条件 竣工后试验条件 预付款 付款 其它,发包人 承 诺,实施阶段： 技术 设计 采购 施工 竣工试验
12、接收工程 竣工后试验,提供,承包人保证 主要要约实现,法律、法规、行规对实施阶段次要要约与承诺的原则规定（1）,技术,设计,采购,施工,竣工试验,接收,竣工后试验,确认工艺技术/建设方案 设计基础资料 勘察资料 障碍性资料 真实准确齐全时间负责,设备材料施工场地进场道路临时水电临时用地付款,水电动力消耗材料付款,操作维修人员,原料、燃料、设施等各项投用准备、付款,工艺技术/建筑设计方案,方法资源质量,规范标准,试验方案培训结束操作手册,指导人员考核保证,施工及竣工日期（非承包人原因的延误给予延长）,单项工程工程 施工完,注.承包人应完成的；发包人应确认并提供的。,一、合同约定应遵守的一般法律原
13、则,（二）实施阶段的次要要约与承诺2、从发包人出发的要约与承包人的承诺 从发包人角度出发的次要要约，即对实施阶段向承包人提出：应符合质量和进度约定。如设计、采购、施工与竣工试验实施阶段的质量应符合标准；实际进度应符合进度计划规定的工期；竣工后试验与考核应符合保证值约定的功能保证值；在工程合理使用期限内的人身财产损害赔偿等。有权随时对质量进行检查，并提出修复、返工、重订和改建，不合格不验收等。这符合合同法第13条、第277、278、279、280、281、282条的规定。即以要约、承诺，并依法订立的合同受法律保护。 从承包人角度出发的次要承诺，即在实施阶段对上述次要要约的承诺。,一、合同约定应遵
14、守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺2、从发包人出发的要约与承包人的承诺 根据合同法第277条“发包人在不妨碍承包人正常作业的情况下，可以随时对作业进度、质量进行检查。” 第278条“隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。”,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺2、从发包人出发的要约与承包人的承诺 第280条“勘察、设计的质量不符合要求或者未按照期限提交勘察、设计文件拖延工期，造成发包人损失的，勘察人、设计人应当继续完善勘察、设计，减收或者免收勘察、设计费并赔偿损失。”
15、 第281条“因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。”,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺2、从发包人出发的要约与承包人的承诺 第279条“建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工验收规范和质量检验标准及时进行验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。建设工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”注.含竣工试验。 第282条“因承包人的原因致使建设工程在合理使
16、用期限内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任。”,建设工程实施阶段的次要要约与承诺（2）,发包人 要 约,质量标准 缺陷：自费修复、 返工、改建、重订 安全 隐患：自费整改 进度计划 落后：自费赶上； 误期：赔偿 工程 合格验收、使用 不合格不验不用 竣工后试验 指导实验与考核 未通过考核赔偿 依价格付进度款 竣工验收竣工结算 寿命期内损害赔偿,承包人 承 诺,在实施阶段兑现承诺的要约： 技术 设计 采购 施工 竣工试验 接收工程 竣工后试验,按承诺实施,承包人实现主要要约,法律、法规、行规对实施阶段次要要约与承诺的原则规定（2）,技术,设计,采购,施工,竣工试验,接收,竣工后试验
17、,通过竣工后试验与考核保证值付款并验收。未通过考核按约定赔偿。,施工及竣工日期（承包人进度延误自费赶上、如工期延误发包人可行使误期损害赔偿）,有权随时检查质量、参加隐蔽工程检查，符合规范标准付款；不符合修复、返工、改建/重订,确认,拖延工期 、造成损失，减收或免收设计费或赔偿,验收合格使用，未验收或不合格不使用,按 确认技术功能规模规范标准设计进度,按设计：参数条件要求数量,按设计/施工规范标准：方法、人力、机具、质量和要求,工程合理使用期限内人身和财产损害赔偿,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（二）实施阶段的次要要约与承诺 综上，次要要约与承诺（1）和（2），尽管法律是从合同双方不同角度做
18、出的规定，但都是伴随合同双方在实施阶段应遵守的法律原则而规定的。 实施阶段次要要约与承诺的实现，是合同主要要约与承诺得以实现的保证。即，合同法第13条规定：“当事人订立合同，采取要约、承诺方式。”以及第8条：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力受法律保护。”,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（三）条款约定应遵循抗辩权法律原则 抗辩权也称异议权。指权利人享有对抗对方当事人请求权的权利。包括：同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权。后两种适用于建设工程合同。1、先履行抗辩权（见图示） 根据合同法第67条 “当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求。先
19、履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。”的规定，依据实施阶段的“债务（或义务）”履行的先后特点，约定一方享有对抗对方请求权的权利。 称先履行抗辩权。,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（三）条款约定应遵循抗辩权法律原则1、先履行抗辩权（续） 工程承包合同“有先后履行顺序”，符合本规定。如，发包人应先履行支付预付款而未履行，或未按约定金额履行，则后履行义务的承包人有权拒绝履行设计开工要求；再如，承包人应按约定的进度计划履行其义务而未履行，或履行的义务不符合约定，发包人有权不按原付款计划的约定金额付款，或调整付款金额。诸如此类，依此约定。 这符合合同法第8条“依法成立的
20、合同，对当事人具有法律约束力。”故先履行抗辩权的约定，应贯穿于诸多条款之中！,以建设工程施工合同（示范文本） 建建（1999）313号 2.4预付款为例,开工日,预付款支付期限,1-7日内 未付 通知后7日未付,承包人催付通知,停工,发包人向承包人支付应付款的贷款利息，承担违约责任。,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（三）条款约定应遵循抗辩权法律原则1、不安抗辩权（见图示） 第68条 “应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事
21、人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。”（注. 本条为不安抗辩权，属先履行抗辩权范畴，也称保证履行债权/债务抗辩权）。 行使不安抗辩权应审慎！,合同法68条“不安抗辩权”,仍未履行,确切证据证明存在下列之一 经营状况严重恶化 转移财产、抽逃资金 以逃避债务 丧失商业信誉 有丧失或可能丧失履 行债务能力的其它情况,中止履行,提供担保,恢复履行,*中止后仍不履行债务，可解除合同！ *无确切证据证明的中止，属违约！,先履行债务人,催促,未履行,债权人 /履行义务,*,怀疑（不安）！查！,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（四）条款中对承诺的约定的主要类别 （1）费用责任约定 符合规定结果，按规
22、定付款 不符合规定结果，自费修复 变更增减的费用 给对方造成损害（费用增加/工期/功能/质量/安全）按规定赔偿或索赔 发包人新的委托，另签协议/合同 竣工结算结清/分期支付约定/保函退还,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（四）条款中对承诺的约定的主要类别 （2）竣工日期延长责任允诺 承包人原因落后于进度计划/自费赶上 发包人原因的延误，竣工时间给予顺延 因变更，延长或缩短竣工时间 非承包人的延误，给予延长 （3）缺陷责任约定 承包人原因的缺陷，自费修复 发包人原因的缺陷，自费修复（委托承包人另签合同） 双方原因的缺陷，协商分担解决,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（四）条款中对承诺的约定的
23、主要类别 （4）程序的约定 报告程序，定期、不定期、限期等 变更程序，业主变更/承包商建议变更，变更程序 索赔提交程序（一次、两次、多次、最终和要求） 争议解决程序（友好、确定、调解、仲裁或诉讼） （5）时限约定 一般质检验收、中间验收、隐蔽工程验收、竣工试验验收的时限约定（如24、48小时） 接收工程的时限约定 索赔事项的时限规定（30天提出，过期免责）,一、合同约定应遵守的一般法律原则,（四）条款中对承诺的约定的主要类别 （6）其它约定 损害赔偿（误期赔偿/功能保证值的损害赔偿）； 合同价格因变更、法律改变、成本改变的调整等。,故，合同条款谈判约定的核心！,兑现要约,要约 功能/规模 标准
24、/工期,承诺承诺要约及中标的合同价格,条款次要要约的承诺,责任方、方法、资源、进度,结果符方,结果不符合,条件、环境、资源影响,费用/时间承诺,以恰当原因做出对要约责任的承诺约定！,合同谈判、签订的重点,二、合同文件的组成,合同文件一般由三部分组成， 合同协议书，由要约与承诺组成 通用条款，依法编制的原则性条款 专用条款，依据具体建设工程行业的具体项目特点，对通用条款进行结合具体情况的补充、修改和完善，因行业太多无法结合具体情况一一介绍。因此，专用条款的解释有限于通用条款。 下面介绍，通用条款部分。,三、合同格式的框架结构,因发包人要的是符合功能要求的百年大计的工程，以及按期交付使用后的市场利
25、益和回报； 因承包人要的是通过实施阶段完成符合质量、性能、工期和功能要求的工程，实现其合同利益（计划盈利、变更、调整、索赔、市场声誉）。 故，合同的主线条款为实施阶段的条款，及与实施阶段相配套的条款体系。见图示。,6 工程物资,4 进度计划、延误和暂停,干系人条款： 2发包人 3承包人 12工程竣工验收,主线条款：,13 变更和合同价格调整 14合同总价和付款 15保险 11 质量保修责任,保障条款：,违约争端条款： 16违约、索赔和争议 不可抗力条款： 17不可抗力 非签约本意条款： 18 合同解除合同生效与终止条款： 19 合同生效与合同终止补充条款： 20 补充条款,1一般规定 5 技术
26、和设计 7 施工 8竣工试验 9工程接收 10竣工后试验,施工进度计划,三、合同格式的框架结构,四、合同条件的重点和风险介绍,依据合同格式框架结构的主要条款、保障条款、干系人条款、违约争端条款、不可抗力条款、非签约本意条款、合同生效与终止条款、补充条款的顺序，重点介绍主线条款、保障条款等合同条件应注意的一般问题、关注的要点、重点，及应注意的主要风险！ （一）主线条款 主线条款包括：一般规定、进度计划和实施阶段的条款。,主线条款的主要关系 （介绍的重点）,6 采 购,7 施 工,5 技术和设计,第1条 一 般 规 定,8 竣工试验,9工程接收,10竣工后试验,第4条 项目进度计划、延误和暂停,避
27、免重蹈分段招标项目管理的覆辙,由工程总承包商协调设计与各实施阶段之间的指导、制约、衔接、预留和平行、交叉、搭节、流水等关系，确保资源优化、工程质量、缩短工期、降低成本、降低风险！业主分段招投标的弊端，见图分段招标项目管理图示,基础设计,详细设计,采购工作,土建施工,安装施工,竣工试验,接收工程,竣工后试验,业主生产人员在后期进厂，紧急调整节奏,阶段关系、预留、交叉、协调、衔接业主没有能力考虑，风险自留,设计与实施阶段的主要关系示意图,P,C C,ToC,TO！,E C,TaC,交叉、延长降设计资源 DE,P.EA.EPL.E,工艺/使用逻辑 （项目整体节奏程序及排序！）、功能依据（保证值）,为
28、E/M提前采购提供条件，为开工/缩短工期，提供条件！,机械、设备、电气、仪表、管道、线缆等性能质量依据,预留部位,预留部位,预留部位,预留、试验措施采购,通过功能考核！实现承包项目目标！,工程质量依据（基础、结构）,机械等性能质量依据,第1条一般规定 （详见公示稿）,因为一般规定中有双方须遵守的法律、使用的语言、词句定义、标准规范、技术与商业秘密的保密协议等，故，将一般规定放于主线条款之中。应注意的有， 1.1定义与解释。近59个。注意关键路径和适用于合同的法律。 1.2合同文件。注意合同文件优先解释顺序，避免无序争执； 1.4适用法律。适用中华人民共和国法律，须明示的适用法律在专用条款中规定
29、。 1.5标准、规范。规定按国家、行业、企业、国外和要求的。在专用条款中约定。,第4条进度计划、延误和暂停 （详见公示稿）,因工程总承包项目是由设计、采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验等实施阶段所组成。而这些阶段都有各自的进度计划，并以各方面的影响责任确定工期是否延长，故，工程总承包项目必须有总进度计划，即，项目进度计划。 【风险点】 1、项目整体节奏进度计划！是合同诸多约定和项目管理的依据！（见图示）否则，因整体节奏的紊乱，将招致停工、窝工、赶工、成本增加和竣工日期延误的风险！应约定进度计划的关键路径，作为调整、延长施工进度计划的依据。,【例】以简化的火电项目为例生产工艺/使用逻辑分
30、析确定的单项工程竣工后试验程序排序,发电机组,锅炉,新水处理,酸碱,储运,燃料,三废,软水,循环水,变电,电,水,化验,维修,通讯,输变电,紧前公用、配套单项工程,紧后公用、配套单项工程,主体装置,1/2 2/2 3/2 4/2 5/2 6/1 7/2 8/1,发电机组,锅炉,新水处理,酸碱,储运,燃料,三废,软水,循环水,变电,【例】简化的火电项目为例 依竣工后试验程序排序，并依据竣工试验与竣工后试验的联系关系，确定单项工程竣工试验程序排序,电,水,化验,维修,通讯,1/2 2/2 3/2 4/2 5/3 6/1 7/2 8/0,输 变 电,三废,输 变 电,紧前,紧后,【例】各单项工程实施
31、阶段整体节奏程序排序进度计划,全厂通讯 总变电所 全厂给排水系统 软化水系统 酸碱系统 循环水系统,锅炉 燃料系统 燃料储运 锅炉三废,机组,输变电,设 计前期准备,竣工后试验阶段（3-5）,竣工试验阶段（4-6）,施工阶段（24-32）,【例】以施工集合作业程序排序替代项目整体节奏程序排序的进度计划。招致单项工程整体节奏紊乱！,中心化验室 维修车间 全厂通讯 总变电所 全厂供排水 软化水系统 酸碱系统 循环水系统,燃料系统 燃料储运系统 三废治理,锅炉,发电机组,输变电系统,全厂竣工试验,试运行,此时紧急调整节奏！,第4条进度计划、延误和暂停 （详见公示稿）,【风险点】 2、竣工试验进度计划
32、，是项目进度计划的组成部分，竣工试验完成之日是竣工日！ 4、误期损害赔偿 承包人原因造成的竣工日期延误，是误期损害赔偿的开始日期！ 对误期损害赔偿，应按一般惯例约定按日赔偿金额 （一般惯例为中标价格1-3%）； 应约定最高赔偿金额，一般为中标价格的10%！不约定最高赔偿金额是风险！,第4条进度计划、延误和暂停 （主要条款联系）,4.2设计进度计划 审查会议,（施工图设计）,发包人影 响的延长！,4.3采购进度计划,4.4施工进度计划,4.1项目进度计划（含8竣工试验进度）,（初步设计）,4.1.2自费赶上进度计划（承包人原因）,4.5 误期赔偿（承包人原因，日及最高赔偿金额的约定）,4.6 暂
33、停,竣工试验进度,第5条技术与设计 （详见公示稿）,10 竣工后试验 及 考核 结果,承包人负责,发包人负责,5.2.5设计缺陷修复,5.1.1承包人提供的工艺技术或建筑设计方案,5.1.2发包人提供的工艺技术或建筑设计方案,5.2.1发包人提供（1）项目基础资料,5.2.1发包人提供（2）现场障碍资料,5.2.3规范、标准,5.2设计,6 采 购,7 施 工,8竣工试验,5.3 设 计 阶 段 审 查,5.2.4操维手册,5.4操作培训,5.5 知识产权,第5条技术与设计,技术与设计是将合同要约与承诺，转化为工程设计的条款约定。以保证承包项目的功能（生产或使用功能）及其保证值（产品品质/使用
34、功能、规模，物耗/能耗等指标）。 设计阶段，是工程物资采购质量、施工工程质量、竣工试验设备性能、工程接收顺序和竣工后试验项目功能等实施的依据。故，设计阶段合同条件，是工程总承包合同条款约定的核心！是以设计确定项目的要约与承诺！,第5条技术与设计,5.1 生产工艺技术、建筑设计方案 5.1.1 承包人提供的工艺技术或建筑设计方案 由承包人提供的生产工艺技术（含专利技术、专有技术、工艺包）或（和）建筑设计方案时，承包人对所提供的工艺技术数据、工艺条件、软件、分析手册、操作指导书、设备制造指导书和其他资料、其他要求，或（和）建筑设计、结构设计负责。 承包人对本专用条款约定的试运行考核保证值、使用功能
35、保证的说明负责，并作为10.3.3款试运行考核的评价依据。,第5条技术与设计,5.1 生产工艺技术、建筑设计方案 5.1.1 承包人提供的工艺技术或建筑设计方案 【风险点】 工艺技术方案/规划设计方案，是基础设计的依据，也是项目功能及其功能保证值的依据！ 功能保证值，一般指产品品质/使用功能、规模、材料消耗，水水消耗，煤、电、蒸汽等能耗指标等。是未能履约损害赔偿约定的依据！故，对功能保证值应在设计中留有适当余地！否则，不仅遭到赔偿，也将影响承包人的市场声誉！,第5条技术与设计,5.1 生产工艺技术、建筑设计方案 5.1.2 发包人提供的工艺技术或建筑设计方案 由发包人负责提供的生产工艺技术（含
36、专利技术、专有技术、工艺包）或（和）建筑设计方案时，发包人对所提供的工艺技术数据、工艺条件、软件、分析手册、操作指导书、设备制造指导书和其他承包人的文件资料、发包人的要求，或（和）建筑设计方案的要求负责。 发包人有义务指导、审查由承包人根据发包人提供的上述资料进行的生产工艺设计或（和）建筑设计文件，并予以确认。在专用条款中约定工程或（和）单项工程试运行考核的各项保证值、或使用功能保证说明中各自应承担的责任，作为10.3.3款试运行考核和考核责任的评价依据。,第5条技术与设计,5.1.2 发包人提供的工艺技术或建筑设计方案 【风险点】 1、发包人提供的方案是由承包人设计，故，须按本款第一段的规定
37、在专用条款中详细约定发包人应承担的责任。承包人应严格按设计程序和合同规定的标准设计，避免因设计缺陷造成发包人要求的功能保证值出现偏差，所带来的风险！ 2、在工业项目上，应注意，分析手册关系到工艺设计质量；操作指导书关系到操作手册编制及指导竣工后试验的质量；设备制造指导书关系到特种设备制造的质量。否则，一旦未能通过考核保证值，将会招致风险！ 3、应拒绝，“发包人提供的方案，仅供参考，由承包人解释并核实”的约定，这是FIDIC合同条件以英美合同法自由约定原则转移风险的做法！,第5条技术与设计,5.2 设计 5.2.1 发包人的义务（1） 提供项目基础资料 对其真实、准确、齐全和及时负责。有义务按约
38、定的时间向承包人提供进一步补充资料。 提供的项目基础资料中有专利商提供的技术或工艺包，或独立建筑师提供的建筑艺术造型等，有义务组织专利商或独立建筑师与承包人进行数据、条件和资料的交换、协调和交接。 发包人未能按约定时间提供项目基础资料及其补充资料、或提供的资料不真实、不准确、不齐全、或发包人的计划变更，造成设计停工、返工或修改，按承包人额外增加的设计工作量赔偿其损失。造成关键路径延误，竣工日期相应顺延。,第5条技术与设计,5.2 设计5.2.1 发包人的义务（1） 提供项目基础资料 【风险点】 1、承包人应认识到，工程总承包的报价和中标，是在“技术建议书”（初步设计方案、项目实施方案及其项目管
39、理方案基本完成）基础上提供的商务报价！故在报价阶段，就应要求发包人提供较齐全、真实、准确的“项目基础资料”。否则，将招致商务报价很不充分！风险极大！ 2、项目基础资料，是指发包人为承包人对项目功能保证值设计，应提供的原始数据、条件和资料。应在专用条款详细约定。否则，因承包人的疏忽将影响设计开展和设计进度，并承担因此招致的工期延误和成本增加的风险。（接后）,第5条技术与设计,5.2 设计5.2.1 发包人的义务（1） 提供项目基础资料 【风险点】 （接前页）应特别注意，原材料、燃料、水质等分析数据，这是功能保证值设计的重要依据之一；应特别注意，水文地质资料，这是地基处理、地基设计方案的依据，也是
40、施工工期延长和施工成本增加的风险所在！（行业不同其基础资料的类别也不同，一般有20类左右） 3、应拒绝，“发包人提供的设计基础资料，仅供参考，由承包人解释并核实”的约定，这是FIDIC合同条件以英美合同法自由约定原则转移风险的做法！按我国法律规定，发包人应项目基础资料的真实、准确、齐全和提供的时间负责！,第5条技术与设计,5.2 设计 5.2.1 发包人的义务（2） 提供现场障碍资料 在设计开始前，提供与设计、施工有关的地上、地下已有建筑物、构筑物等现场障碍资料，并对其真实、准确、齐全和及时负责。因提供的资料不真实、不准确、不齐全、不及时造成的设计停工、返工和修改的，发包人按承包人额外增加的设
41、计工作量赔偿其损失。造成关键路径延误，竣工日期相应顺延。（3） 承包人无法核实发包人所提供的项目基础资料中的数据、条件和资料的，发包人有义务给予进一步确认。,第5条技术与设计,5.2.1 发包人的义务（2） 提供现场障碍资料 【风险点】 1、发包人已提供的现场障碍资料，承包人应在设计和施工中考虑，否则，风险自负；发包人未能提供的可在以后提供，如果造成设计修改的、施工成本增加的，或竣工日期延误的，应纳入变更，并在专用条款中约定！ 2、应拒绝，“发包人提供的现场障碍资料，仅供参考，由承包人解释并核实”的约定，这是FIDIC合同条件以英美合同法自由约定原则转移风险的做法！这不符合我国法律规定。,第5
42、条技术与设计,5.2 设计 5.2.2 承包人的义务（1）承包人与发包人（及其专利商）以书面形式交接发包人按5.2.1款第1项提供的设计项目基础资料、第2项提供的与设计有关的现场障碍资料。资料的短缺、遗漏和不足，承包人在收到上述资料后15日内有义务向发包人提出进一步补充要求。未能在上述时间内提出补充要求而发生的损失由承包人自行承担；由此造成关键路径延误，竣工日期不予顺延。【约定了风险时效！】,第5条技术与设计,5.2 设计 5.2.2 承包人的义务（2）承包人有义务按照发包人提供的项目基础资料、现场障碍资料和行政法规规定的设计深度开展设计。并对其设计的工艺技术或建筑设计及工程的安全、环境保护、
43、职业健康的标准，设备材料的质量、工程质量和完成时间负责。因承包人设计的原因，造成的费用增加、竣工日期延误，由承包人承担。 【风险点】 1、初步设计深度不够，会推迟审核时间，招致成本增加，竣工日期延误的风险！ 2、避免承包人以变更建议追加合同价格！,第5条技术与设计,5.2 设计 5.2.3 遵守标准、规范（1）1.5款约定的标准、规范，适用于发包人按单项工程接收和工程接收。（2）在合同实施过程中国家颁布了新的标准或规范时，承包人有义务向发包人提交有关新标准、新规范的建议书。对其中的强制性标准、规范，皆须遵守，并作为变更处理；对非强制性及推荐性的，发包人可决定采用或不采用，采用时作为变更处理。（
44、3）依据适用法规和合同约定的标准、规范所完成的设计图纸、设计文件中的技术数据和技术条件，是永久性工程的设备、材料、部件采购质量、施工质量及竣工试验质量的依据。,第5条技术与设计,5.2.3 遵守标准、规范（3） 【合同约定容易出现的问题】 承包人设计文件规定的技术数据、技术条件是永久性工程设备、材料、部件采购质量、施工质量及竣工试验的性能质量的依据。不是依据发包人的要求、或发包人提供的工程物资技术规格书！这与施工承包是不同的！ 否则，按后者约定将会造成因合同约定的麻烦，出现争议！,第5条技术与设计,5.2 设计 5.2.4操作维修手册。应注意“由承包人指导竣工后试验和试运行考核试验，并编制操作
45、维修手册的，发包人按5.2.1款第1项第二段的约定，责令其专利商或发包人的其他承包人向承包人提供操作指导书及分析手册”。【风险点】操作手册可能出现缺陷或出现编制障碍！竣工后试验指导风险！ 5.2.5 设计文件的份数和提交时间、5.2.6 设计缺陷的自费修复，自费赶上。详见公示稿。,第6条 工程物资 （详见公示稿）,考虑到国内工程总承包采购工作的复杂性特点，如有发包人采购的、有承包人采购的、还有全部由承包人采购的情况； 工程物资采购质量，依据第5条技术与设计提供的技术参数、技术条件、数量及其消耗量； 考虑到工程物资需国外采购及报关清关的情况，约定：由订货方负责，另一方协助。 为保证采购质量，对监
46、制、催交、现场交接、保管和重新订货等做了约定。,第6条 工程物资 ,6.1.1发包人提供的工程设备材料,6.1.2（1）承包人提供的工程设备材料,6.1.2（3）承包人提供竣工后试验材料,6.6 保管与剩余,6.2 检验,6.3进口物资报清关,6.5重新订货与后果,6.1.1 6.1.2 竣工试验结果,5.3.3（3）依据设计参数条件,6.4运输超限物资运输,6.1.3承包人对供应商的选择,发包人负责,承包人负责,采购质量和数量，依据设计提供的技术数据、条件和资料！谁采购谁负责其质量、数量、提供时间造成停工、延误负责！其质量和数量，不是依据发包人的要求！,第7条 施 工 （详见公示稿）,施工部
47、分，如租地、地下障碍资料、遇到地质条件变化等重要部分，依据我国法律规定进行约定， 有关现场条件的条款为2款：7.1发包人的义务、7.2承包人的义务。两款的子项，基本对应，发包人负责提供，承包人负责提出、使用和维护 ； 有关施工方法的条款：7.3施工技术方法需发包人认可，发包人的认可不能免除承包人的合同责任； 有关施工质量条款为：7.5质量与检验、7.6隐蔽工程和中间验收，以保证施工质量； 施工质量结果争议条款：7.7对施工质量结果的争议 现场健康安全环境的条款：7.8健康安全环境,第7条 施 工 ,承包人施工资源条款为：7.4人力和机具资源，以约束承包人。承包人未能按计划提供相应的人力资源，使进度计划明显落后时，发包人有权要求承包人在合理时间内调进相关人力，未能调进也未能赶上，发包人有权调减该部分工程，另行分包，所发生的费用由承包人承担；承包人未能按计划提供主要机具，使进度计划明显落后，发包人有权要求承包人在合理时间内调进相关主要机具，未能调进也未能赶上，发包人有权租赁相关机具给承包人使用，所发生的费用由承包人承担。,
