1、.施 放 气 球 活 动 许 可风险防控管理档案防控单位：防控事件：受理时间：施放气球活动许可风险防控一览表 （表 1）风险点序号风险所在流程环节风险描述及风险等级 控制点 序号 实施控制流程环节 措施实施人 风险防控措施 措施落实情况载体 措施落实情况措施实施确认人复核人1.擅自增加或减少许可条件（重要）2.未出具是否受理的书面凭证(重大)3.材料不齐全未能一次性告知（一般）1.1 2.做出受理 决定 受理人员1.对照工作流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息2.公示受理条件、办事指南、服务承诺3.设立咨询、投诉、举报电话和信箱4.设立服务质量客户反馈表1.公示栏2.办事指南3.
2、反馈表4.工作流程和标准5.受理记录是否受理人员 初审人员1 2.做出受理决定4.超时办结（一般） 1.2 3.初审 初审人员 5.检查受理信息记录 6.初审记录 是否 初审人 员 复审人员1.未按许可判别标准进行初审（重大） 2.1 3.初审 初审人员1.对照工作流程和行政许可判别标准进行审核2.记录初审信息1.工作流程和行政许可判别标准2.初审记录是否初审人员复审人员2 3.初审2.超时初审（一般） 2.2 4.复审 复审人员 3.检查初审信息记录 3.复审记录 是否 复审人 员 分管领导1.无正当理由否定初审意见（重要） 1.检查否定初审意见必须说明理由 1.审批记录是否分管领导 主要领
3、导3 4.复审2.超时复审（一般）3.1 5.审批 分管领导2.检查复审信息记录 2.审批记录 是否 分管领 导 主要领导3施放气球活动许可风险防控措施执行单编号： 主办单位： 督办人： 工作流程工作环节 承办部门 签收人 日期 工作环节 承办部门 签收人 日期1. 审查受理条件 受理人员 / 5.审批 分管领导 /2. 做出受理决定 受理人员 / 6. 发放 受理人员 /3.初审 初审人员 / 7.资料归档 档案管理人员/4.复审 复审人员 / /风险防控措施落实情况实施控制环节 风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况措施实施人措施实施确认人（签名）复核人（签名）2.做出受理决定1.对照工
4、作流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息2.公示受理条件、办事指南、服务承诺3.设立咨询、投诉、举报电话和信箱4.设立服务质量客户反馈表1.公示栏2.办事指南3.反馈表4.工作流程和标准5.受理记录受理人员受理人员初审人员3.初审1.检查受理信息记录2.记录初审信息1.受理记录2.初审记录初审人员初审人员复审人员4.复审1.检查初审信息记录2.对照工作流程和行政许可判别标准进行审核3.记录复审信息1.工作流程和行政许可判别标准2.初审记录3.复审记录复审人员复审人员分管领导5.审批1.检查否定初审意见必须说明理由2.检查复审信息记录1. 复审记录2.审批记录分管领导分管领导主要领导抽查 重点抽查的防控环节： 抽查部门： 4情况未落实的措施：抽查人：年 月 日备注说明：1. “”表示该环节存在廉政效能风险，请对照执行表中所列防控措施并签字确认。2.防控措施已落实的请在内画“” 。3.督办人负责承办单的发出、催办、监督和归档工作。5
