1、- 1 -附件 3：车务系统（客运）安全风险管理实施办法第一章 总 则第一条 客运安全风险管理依据部、局相关规范、标准及安全规章制度，通过识别、研判、处置、检查、控制、评估、考核及复查，实现客运系统安全闭环管理。第二条 客运系统通过建立职责明确、程序清晰、适用有效的安全风险管理机制，实现安全风险全面受控、安全基础全面加强、管理水平全面提升。 （一）客运处负责制定客运系统安全风险管理实施办法，组织研究构建本系统安全风险管理体系，根据部、局研判确定的安全风险，组织分析安全风险源，制定本系统总体和阶段安全风险控制目标及控制措施，组织安全风险评估，督促、检查控制措施落实。 （二）站段负责制定本单位安全
2、风险管理实施办法，固化安全风险管理模式，强化落实考核激励制度，提高干部履责能力，充分发挥干部职能作用，动态识别和研判安全风险源，细化制定本单位安全风险控制表，落实安全风险控制措施，分析安全风险控制中的问题并制定补强措施。 （三）车间（车队）是客运安全风险控制的落实主体，负责- 2 -组织职工严格执行作业标准，落实岗位安全风险控制措施，检查和分析现场安全风险受控情况，针对现场存在的安全风险点，全面落实风险防范、过程控制措施。 第二章 安全风险识别第三条 安全风险的识别，应围绕管理、设备、作业、人员、环境等要素，在参考日常安全管理信息、安全问题库和典型问题案例等为基础信息，根据历史规律、经验教训、
3、作业流程、标准要求及季节性特点等确定安全风险。（一）在管理方面，查找客运规章制度是否全面，管理程序是否明确，检查考核是否到位，措施落实是否到位。（二）在设备方面，掌握站车客运设施设备运行状态，并结合存在问题和发生的故障，分析和确定站车客运设施设备存在的安全风险。（三）在作业方面，查找站车作业程序是否符合实际，作业标准是否落实到位， “两纪” 是否执行到位， 惯性、倾向性问题发生频度等违章违纪风险。（四）在人员方面，全面查找风险意识、人员素质、教育培训、应急处置等作业过程中的风险源。（五）在环境方面，分析、查找特定外部环境(天气、社会环境、客流情况、外部作业影响等)对人员作业和设备运行的不利影响
4、，全面、科学地确定安全风险点。 第四条 针对识别 出的安全风险，客运处、站段、车间- 3 -（车队）要制定安全风险控制表，每个岗位要制定风险管理责任制手册、 岗位安全风险控制卡，作为安全风险卡控重点，实施常态化管理。第三章 安全风险等级 第五条 对识别出的安全风险事件，按其发生的可能性，以及可能造成的后果及影响程度，确定为“、” 三个等级。 （一）级风险程度很高（不可接受），可能导致的后果非常严重，需立即采取措施解决。如旅客追车、扒车，旅客伤亡，列车火灾等。 （二）级风险程度高（不可接受），可能的后果比较严重，需及时采取措施解决。如“三品” 漏 查等。 （三）级风险程度一般（不可接受），可能的
5、后果较大，需适时采取措施解决。如应急处置不力、规章漏修等。 （四）客运系统按照“系统分析、后果推论” 的原则，分层级进行风险识别，确定风险项目 17 项，其中级风险 2 个，级风险 6 个，级风险 9 个；安全风险点 23 个；控制措施85 条。第四章 安全风险研判第六条 客运处、站段、车间（车队）、班组各层级定期研判内容、方式等如下：- 4 -（一）客运处结合日交班会、安全分析会、月度安委会等，对安全风险进行研判。每月根据确定的安全风险点，对重点风险项目控制情况进行总结分析，确定下一阶段安全风险控制项目和控制措施，对系统内安全风险卡控要点进行梳理分析，形成客运系统月度安全风险控制表，月末以书
6、面形式下发实施。 （二）站段结合日交班会、安全分析会、月度安委会等，对阶段性安全风险隐患进行排查识别，组织安全风险的定期研判，特殊情况随时进行风险研判。每月安委会将上月确定的安全风险控制情况进行总结分析，并根据下一阶段安全生产的实际，研判安全风险，制定安全风险控制表，以纪要的形式发至各科室、车间（车队）落实。 （三）车间（车队）每月进行一次分析总结，由车间主任（车队长）组织，每月根据站段确定的风险卡控重点，结合车间（车队）实际，进行分解细化，形成细化分解卡控表，落实到车间干部和班组，每周进行一次对照检查，月末进行汇总，并通过发现新的安全风险点，形成车间（车队）月度安全风险控制表下发执行。 （四
7、）班组按照车间（车队）确定的风险控制表，通过班前会，结合作业项目、人员、设备、环境、气候、客流、运输组织等情况有针对性的开展安全风险研判，提出安全卡控要点及相应的安全风险控制措施，责任到人。- 5 -第七条 根据不同时段、不同区段、不同地点、不同季节等引起的条件、环境变化及发生的突出问题，不定期进行安全风险研判，制定相应的卡控措施，逐层细化、落实到岗、定责到人。遇有下列变化，应开展不定期研判。（一）发生严重安全问题和连续发生同类问题时；（二）安全问题被部、局通报及新闻媒体曝光；（三）列车运行图调整、作业标准、技术标准、管理标准等发生变更时；（四）新图实施、新设备投入使用、新职人员上线、新线开通
8、投入等；（五）作业人员、作业环境、作业方式等变更时；（六）自然灾害、气候异常、客流等对安全生产影响较大时。第五章 安全风险处置第八条 安全风险管理要坚持处置优先原则，实现关口前移、超前防范，根据研判的安全风险，在人力、财力、物力投入上做到优先保障级风险，重点保障级风险，有效保障级风险。第九条 各站段根据季节性安全特点，对各项应急预案全面梳理，健全完善。对突发性安全风险，迅速启动应急预案，有效控制险情，最大限度地降低风险。第十条 站车相关单位要落实高速铁路突发事件应急预- 6 -案，细化客运应急处置流程、措施和分工。普速列车要比照高速铁路，制定应急预案，健全应急救援备品，加强应急救援培训和演练，
9、做到应急有备、响应及时、处置高效。第十一条 各站段要严格落实安全问题汇报制度，建立快速响应机制，明确响应人员、时限、流程及方案，动态掌握气象灾害、公路运输、客流积聚等信息，建立安全风险预警制度，配足应急备品，定期开展应急演练。第六章 安全风险检查第十二条 安全风险检查要从强化风险管理和问题整改入手，运用“十查” ，认 真排查识别客运安全 风险源，全面卡控安全风险点。 第十三条 各站段对安全风险检查识别的风险进行全面梳理，建立安全问题库，按照风险等级，制定有效的预防措施、控制方案和整治计划，实现安全问题的分类分级管理。 第十四条 对现场检查发现的问题要本着“谁发现、谁负责” 的原 则 ，按照“
10、检查发现 追踪整改复 查验收”的流程，逐件落实，实现安全问题的闭环管理。 第七章 安全风险控制第十五条 安全风险控制的原则是通过工程技术、培训教育、管理对策等手段，实现对风险的预防和控制，风险控制应采取的措施顺序为：消除风险减弱风险隔离风险- 7 -警示风险个体防护，重点抓好以下方面：（一）加强安全标准化建设。各站段要从推进安全标准化建设入手，开展标准化站段、标准化科室、标准化车间（车队）、标准化班组、标准化岗位建设等活动，广泛开展安全生产立标、学标、对标、达标活动，将安全风险控制的责任落实到每一个管理与作业岗位、每一个管理与作业环节，按标准进行客运组织，按标准进行客运作业，把安全标准化建设作
11、为实现安全风险过程控制的重要载体，实现安全风险全面、全员、全过程管理。 （二）突出客运安全关键控制。各站段要严格落实客运系统客车安全 6 项 17 条风险控制措施，将其固化为日常管理和作业卡控的关键措施，作为确保客车安全的长效制度。同时突出对查危、进站口、上水、站台、地道、天桥、餐车、行李、邮政等安全责任较大及结合部岗位的控制，建立完善现场作业的互控、他控机制，使工种与工种之间、岗位与岗位之间、结合部之间互相监督，及时纠正违章作业行为，控制、消除安全风险。（三）强化高铁安全风险控制。一是接发动车组列车严格落实“ 五固定 ”要求。二是杜 绝无票及票、 证、人不符旅客进站。三是严格控制动车组列车超
12、员率。四是严格与动车组列车并行区段普速客车车窗的管理。五是加强动车组列车隐蔽处所吸烟管理。六是动车组客运乘务人员（站台客运员）发现危及- 8 -旅客人身安全或行车安全，立即通知动车组司机。（四）强化防火防爆安全风险控制。一是有查危仪车站，对旅客携带品 100%过机安检；无查危仪车站，100%人工开包检查；列车严格执行分档查危制度。二是加强“两炉一灶一电” 管理。三是严格禁烟管理，做好禁烟宣传劝阻。四是严格落实看车制度，杜绝脱岗、饮酒、打牌等违反“两纪” 行为。五是列车长严格落实列车重点部位巡检制度。（五）强化旅客乘降安全风险控制。一是严格控制列车超员率。二是站车配合，组织旅客对门排队，防止旅客
13、拥堵车门，车站发车要做到“ 四不开” （列车压 死弹簧不能开车、列车关不上车门不能开车、站台人员未撤至安全线以内不能开车、旅客没有上下完毕不能开车）。三是遇雨雪天气车站采取防滑措施，做好安全宣传。四是列车停靠高站台作业，做好安全防护。（六）加强安全风险培训教育。各站段要将安全风险管理与培训工作相结合，科学编制培训计划，培训内容应包括客运业务知识和风险管理基础理论、基本规章和各项管理标准、安全风险的研判与控制，结合客运典型问题案例，使各级人员了解本岗位主要危害因素及安全风险，提高风险分析辨识能力，及时发现研判安全风险，正确规避风险。 第八章 安全风险的分析评估第十六条 客运处每年对系统内各单位安
14、全风险管理进- 9 -行一次全面评估（站段每半年进行一次），督促其对安全风险控制表进行清理、补充、修订，实现安全风险管理的动态控制、持续改进。第十七条 各站段要加强安全风险控制措施落实情况的检查，及时发现风险控制措施在落实过程中存在的漏洞和不足，不断完善安全风险管理。第九章 安全风险考核第十八条 各站段要制定各层面的安全风险管理职责，明确每个人、每个岗位在安全生产中承担的风险责任，建立各级客运干部的安全风险管理的工作体系和评价机制。第十九条 各站段要要建立风险考核体系，使客运职工在作业前想到风险，作业中控制风险，作业后总结风险。使干部在工作中分析风险，检查风险，通过安全风险考核强化控制措施和安
15、全责任的落实。 第十章 附则第二十条 本办法自下 发之日起实施。前 发关于公布 的通知（太客通201266 号）同时废 止。 第二十一条 本办法由路局客运处负责解释。附件：客运安全风险控制表- 10 -级安全风险控制表序号风险项目可能造成的后果风险等级安全风险点卡控环节卡控岗位 控制措施备注1旅客乘降组织无序旅客追车、扒车；旅客伤亡客运级旅客乘降作业安全乘降组织客运员、客运管理人员、列车员1.防旅客伤害重点检查站台闲杂人员清理；站台、天桥、地道的旅客对流现象；列车进出站铃响后（站台电铃保证旅客能够听到），无侵越安全线的现象；列车进出站时无随车奔跑的现象；旅客上下车不得拥挤混乱，组织不力；站内无
16、旅客横越线路现象；站内夜间照明良好；站台车辆行驶速度不超速；行包、邮政拖车数量符合规定。2.旅客乘降组织重点检查候车、进站秩序；按规定时间检票、停检；作业人员的上岗、迎送列车情况；旅客排队乘降组织；查堵防止旅客站台两头进出站。3.在客技站内客运作业人员不得钻爬车底。4.动车组车站严格控制旅客检票、放行时间，不得出现下车与上车旅客对流的情况；站车执行了“五固定”情况；车站组织旅客有序乘降；当站台邻靠正线，一侧有动车组通过时，站台另一侧是否停止组织旅客乘降或设防护栏进行防护。5.动车组发车前，列车长确认旅客乘降完毕后，并根据不同车型要求通知司机或机械师关闭车门。6.进疆、进藏列车，动车组列车，直达
17、、特快、“三进”、热门等重点列车严格落实实名制乘车要求。2列车消防管理失控列车火灾客运级客车（动车组）消防安全消防设施检查、锅炉运行、餐车作业、禁烟巡检列车乘务员、乘警、检车乘务员1.消防安全检查：消防器材齐全有效；“两炉一电”的管理；锅炉验水阀有水，不干烧，炉温不得超过 90。2.锅炉室离人加锁并关闭严密，焚火人员须经培训后发合格证；防寒整备合格证齐全；炉灰用水浸透后装袋向指定站投放。3.餐车的油垢清理；炉灶有火的看守；厨房内配备灭火毯、灭火器；餐车防护栏杆应捆绑牢固并加锁。侧门、直门锁闭；电气化厨房锅具不使用时，不得放在电磁灶上。餐车运行中严禁炼油和油炸食品。4.车厢内须有禁烟标志，车内无
18、吸烟现象、地板上无烟头。列车员每半小时至少巡视 1 次车厢。5.列车“安全锤”和 消防器材是否配备齐全，并定置管理。各车厢和司机室配置的灭火器是否作用良好、检修不过期。保洁作业人员对动车组进行卫生清理时严禁用水冲刷车内地板、连接处和车内电器设备。6.动车组列车严格禁烟，列车员每 20 分钟巡视厕所并喷淋手纸箱。7.严格落实看车制度，看车期间，严禁脱岗、饮酒、打牌、赌博、吸烟等违纪行为。8.空调车电器设备禁止搭挂杂物，杜绝列车私拉电线和擅自使用大功率电器。9.列车长必须落实每 2 小时巡视检查 1 次行邮车制度。10.行邮车货仓或办公间内严禁吸烟，不得使用大功率电器。- 11 -11.押运人上车
19、后，必须及时收缴香烟、火种，并查验押运人证件。级安全风险控制表序号风险项目可能造成的后果风险等级安全风险点卡控环节卡控岗位 控制措施备注1“三品”漏检列车火灾、爆炸隐患不能及时发现、清理客运级车站、乘降所“三品”查堵“三品”检查客运员、客运管理人员、行李员1.防火防爆安全管理重点检查“三品”执机人员的业务素质和处置能力，培训情况；三等以上车站配备“查危仪”及查危仪设备状态及维修情况；执行凭票候车制度，进站通道管理情况；消防管理制度、岗位防火责任制的落实，候车室、售票厅、行李房的禁烟，配备消防器材的检查。2.小件寄存处、行包房对易燃易爆物品或其它危险品的检查。行李房的危险品查堵制度的落实，行包运
20、输方案及押运人员的管理。- 12 -2危及动车安全形成动车安全隐患、动车组旅客伤害隐患客运级动车站务、乘务组织动车站务、乘务组织车站接发列车人员、列车乘务组1.太原站客服设备、引导系统故障必须当班报修，24 小时内修复。2.动车组一等座不得超员，二等座超员不得超过 15%。3.太原、原平车务段，太原客运段要严格与动车组列车并行区段普速客车车窗的管理，杜绝列车抛物危及动车安全。4.太原站、客运段要健全动车组列车中途换乘、大面积晚点、设备设施故障、长大桥梁及隧道救援等突发情况下的应急预案，并每季开展一次演练，提高客运人员的应急处置能力。5.动车组在低站台作业，要严格卡控人身安全。6.动车组客运乘务
21、人员（站台客运员）发现边门夹人夹物，要立即通知动车组司机采取应急措施。7.车站售货亭及列车不得向绿皮车出售玻璃、金属包装食品、饮品，车内做好硬质物品宣传、登记、回收，防止旅客抛物。3售票组织无序因售票厅拥堵、列车超员形成旅客伤害隐患客运级售票组织、超员控制售票组织车站客运管理人员1.要严格控制列车超员率，空调车每辆硬座车载客不得超过 180 人，绿皮车不得超过 200 人，硬卧代硬座不得超过 160 人，双层车不得超过 200 人。2.售票口排队超过 20 人，必须增开应急窗口，候车室集聚人数超过高限，实施分段放行。级安全风险控制表序号风险项目可能造成的后果风险等级安全风险点卡控环节卡控岗位
22、控制措施备注4旅客滑倒摔伤旅客滑倒、掉下站台造成伤害客运级旅客伤害控制乘降安全防护客运员、列车员、客运管理人员1.遇雨雪天气车站采取防滑措施，站车做好防滑宣传。2.列车停靠高站台作业，必须使用乘降渡板和“安全警示带”进行防护。3.各单位建立旅客伤害分析机制，制定预防卡控措施，减少旅客意外伤害。- 13 -5车站消防管理失控车站火灾客运级车站消防管理巡视检查、行邮监管车站客运管理人员、职工1.车站值班干部、班组长每班必须对候车室、售票处、进出站通道等人员聚集场所和行包房、综控室、机房等消防重点区域进行巡检，检查过程做好登记，发现问题及时处理。2.车站各客运岗位严禁私拉电线和使用大功率电器。客运员
23、每半小时至少巡视 1 次候车室，做好禁烟宣传劝阻。3.对中铁快运、邮政严格监管，行包、邮政仓库及办公间内严禁吸烟，不得使用大功率电器。6食品安全管理失控旅客食物中毒客运级食品安全食品安全监管站车管理人员、餐车长、售货员1.建立站车销售食品索证索票制度，加强日常食品安全、作业人员健康检查，杜绝无证经营现象。2.严把餐车食品准入、加工、销售关，突出抓好食品进货采购源头、蔬菜净菜上车、加工过程交叉污染、餐具清冼消毒、餐料储藏、未售食品及时销毁等关键环节。级安全风险控制表序号风险项目可能造成的后果风险等级安全风险点卡控环节卡控岗位 控制措施备注- 14 -1未落实“三乘联检”制度；运行中车门漏关、漏锁
24、车辆设备安全隐患不能及时发现整治；抛掷物体造成线路人员伤害或设备损坏客运级客车检查三乘联检、客车作业列车乘务员、乘警、检车乘务员1.列车出库前的三乘联检检查，对检查出的问题及时整改；完善各种突发情况下的应急预案和应急能力的培训。2.列车超员拍发电报；办理高站台乘降的旅客列车，配备安全脚踏板、提示标识；列车终到后看车情况；机后 1 位、列车尾部车厢防护栏杆作用良好，列车标志齐全；旅客列车外挂设施加锁牢固。3.旅客列车运行中乘务人员应按规定检查关闭车门、车窗，防止向车外抛洒垃圾、杂物。4.动车组严禁任何人在列车正常运行中打开气密窗，禁止任何无关人员进入司机室；列车乘务员是否熟悉动车组列车各项应急预
25、案，各项设备设施是否会使用（灭火器、紧急制动阀、防护网）。5.餐车及其它车厢装载行李物品或餐料食品的集重重量严禁超过 200kg/；乘务组配置餐车食品总重量不得超过 500kg。2行包未按规定装载、码垛、摆放行包、邮件破损客运级行包、邮件安全货物装车、押运列车长、行李员1.行李、邮政车检查：货物装载不超重、不偏载、不偏重、不集重；留有 50cm 的安全消防通道；货仓顶棚留有空间，不得超高；货仓内及工作间内无闲杂人员。2.押运人员管理；不私带违禁物品。3.行邮车货仓门落实“三道锁”制度，严防行包坠落。3职工人身安全失控职工人身伤害客运级职工人身安全班前休息劳动保护、高空、上线作业站车客运人员1.
26、客运职工必须认真贯彻执行劳动安全法律、法规，严格落实劳动纪律，班前充分休息，作业中必须按规定佩戴使用劳动防护用品。2.乘务班组出退乘、进出客技站、进出车站必须车长带队，乘务人员不得钻扒车底、横越线路，走道心、钢轨、轨枕头。3.车站客运人员上水、清理股道等上道作业，必须由班组安排专人防护。4.特种作业人员和机械设备、工具操作人员，必须经专业安全技术培训并考试合格后，持证上岗。5.电气化区段防触电。级安全风险控制表序号风险项目可能造成的后果风险等级安全风险点卡控环节卡控岗位 控制措施备注- 15 -4车站设施设备失修因车站设备设施维修养护不到位形成隐患客运级车站设施设备安全车站设施设备管理车站客运
27、管理人员、客运人员1.春暑运、小长假、黄金周前，各站车对设备设施进行全面检查，杜绝客流高峰期设备设施带病运行。2.旅客电梯做到安全提示醒目，高峰时段专人防护，严格定期检修制度，防止检修超期。3.车站引导标识设置连续、准确、完整，站车关键部位安全警示标识必须齐全、规范。4.车站加固高架候车室、天桥窗户及玻璃，遇暴风雨雪天气要有专人巡视检查，防止高空坠物；严格站台流动售货车管理，固定站台垃圾箱，严防侵限或坠入线路。5售检票系统故障系统维护不及时形成隐患客运级售检票系统安全售检票系统维护车站客运管理人员、售票员、计划员1.各单位每月对售、检票系统设备设施全面检查一次，杜绝系统升级不及时问题发生。2.
28、各电子售票站要责成专人，每天至少 3 次对日常应急售票系统管理机的数据进行同步监控，监控情况认真记录，确保应急售票系统正常。3.严格执行突发性事件报告制度，保证相关信息传递准确、及时、畅通。4.各站每季至少组织一次售票系统应急演练并不断完善应急预案，提高各渠道售票及检票系统故障时的应急处置能力，确保售、检票秩序正常。6车站行包、邮政监管不力因行邮监管不到位形成行车、人身隐患客运级安全监管行邮车辆站台作业车站客运管理人员、客运员1.行邮牵引车在站台行驶必须加装限速装置，在高站台行驶时速度最高不得超过 5km/h，普通站台行驶速度不得超过 10km/h。2.行邮牵引车严禁与旅客对流和抢道，牵引车、
29、拖车在站台停放必须定置管理、平行停放并采取有效防溜措施。3.使用拖车倒运行包、邮件时，严格落实加盖网罩等措施，防止运行途中行包、邮件坠落。4.行邮作业车辆通过平交道必须有专人防护。行邮牵引车连挂拖车落实“重四空五”制度。5.行邮装卸作业要严格执行站细规定，服从车站行车部门指挥，落实发车前联系确认制度。级安全风险控制表序号风险项目可能造成的后果风险等级安全风险点卡控环节卡控岗位 控制措施备注7 应急 应急处 客运 应急 预案 客运管 1.结合本单位实际制定合理的应急预案，充分预想异常天气、大面积晚点等情况的应急处置。 - 16 -预案 修订 理人员 2.完善预案内容，突出应急指挥和保障措施。根据
30、工作实际动态更新。培训演练计划落实客运管理人员1.制定、完善培训计划。2.定期组织应急演练，并不断完善。 处置不力置不力扩大事态级现场处置启动预案客运管理人员1.加强学习培训，提高干部职工应急处置能力和现场控制能力。2.发生事故及时启动应急预案，及时赶到现场有序组织救援。 文电疏漏文电调度命令文电传达落实客运管理人员1.严格执行文电、调度命令的流转、下达制度。2.认真落实文电、调度命令的复核制度。3.制定应对文电、调度命令出现差错时的应急预案。规章漏修规章管理规章修改客运管理人员1.及时修改规章。2.及时向旅客公告。3.加强职工培训学习。8规章制度管理无序制度不完善客运级制度建设基础管理客运管理人员1.建立健全各项规章、管理制度。2.及时修订、清理规章制度。 岗位素质不俱备持证上岗新职人员上岗客运管理人员1.严格执行持证上岗相关规定。2.严格履行师徒合同。3.加强检查，严格考核。新技术不掌握岗位培训在职职工培训客运管理人员1.按计划开展培训。2.培训内容突出针对性、实用性、时效性。3.保质保量完成新技术、新设备、新规章、新工艺的培训工作。9人员培训不到位文电不传达客运级日常学习班组日常学习班组长 1.按规定要求组织职工开展班前点名会、班后总结会等学习。2.加强对文件电报、调度命令等内容的抽问，确保学习效果。 - 17 -
