1、惠州亿纬锂能股份有限公司,股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法,为保证惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权与限制性股票激励计划（以下称“股权激励计划”）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。,一、总则,1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作业绩进行评价，实现股权激励奖励与本人工作业绩、工作态度紧密结合。1.2 本办法适用于高级管理人员、中层管理人员、核心技
2、术（业务）人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的股权激励计划的激励对象。,二、职责权限,2.1 董事会提名、薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。2.2 董事会提名、薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。2.3 公司人力资源部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提,供，并对数据的真实性和可靠性负责。2.4 公司董事会负责本办法的审批。三、考核体系3.1 考核对象,公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为对,公司有特殊贡献的其他人员中的股权激励计划的激励对象。,3.2 考核内容,公司高级管理人员和中层管理人员适用本公司制定的 BSC 和 KPI
3、 的综合考核；核心技术（业务）人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员适用 KPI定性考核。,3.3 考核期间和次数（1）考核期间,激励对象获授或行使权益前一会计年度。（2）考核次数股权激励期间每年度一次。3.4 考核办法在每个会计年度末，依据激励计划行权解锁条件，将组织目标分解至各部门及个人绩效目标。依据分解目标，由人力资源部根据目标的实施情况予以实绩记录，并定期对目标进行监控。（4）重大失误和违纪减分工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成损失的奖惩反映将从当年度综合评价分数中将以下分数进行反映。,奖惩等级1级（表扬/批评）2级（嘉奖/警告）3级（记小功/记小过）4级（记大功/记大
4、过）5级（记特大功/记特大过/免职）6级（解雇）,单次分数0.01分0.02 分0.03 分0.04 分0.05 分取消业绩分数,当年度累计次数每级累计3次，记为高一级的1次,注：分别以奖励或惩处为单位计算功、过分数。3.5 考核程序（1）由人力资源部在每个会计年度期末向总经理办公会议提供公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员的实际绩效结果，并根据目标达成率的绩效级别表评定级别，报董事会提名、薪酬与考核委员会备案。（2）根据公司实际情况的变化和工作的需要，每季度调整年初制定的年度工作目标计划时须经直接上级审核后在提名与薪酬
5、考核委员会备案。（3）董事会提名、薪酬与考核委员会工作小组负责对最后得分进行核查、分析、形成绩效考核报告上报董事会提名、薪酬与考核委员会，由董事会提名、薪酬与考核委员会审核。四、考核结果的应用4.1 考核结果等级分布,4.1.1 目标达成率分值表：,序1234567894.1.2 绩效级别表：综合得分543.5321,目标达成度达成度 120%达成度 110%达成度 100%达成度 90%达成度 80%达成度 70%达成度 60%达成度 50%达成度 50%对应评价等级SAB+B0CD,分 值5.04.54.03.53.02.52.01.51.0对应能力描述卓越优秀一般差/不足非常差/非常不足
6、,4.1.3 激励对象绩效考核结果级别为 S 级、A 级、B 级，主管以上人员绩效考核得分 3 分以上视为本次考核合格。4.2 考核结果的应用（1）激励对象上一年度考核达标后才具备获授权益本年度的行权或解禁资格。（2）考核结果直接影响考核对象的年终奖励与职务变动。（3）考核结果为不合格的员工，公司将激励计划的有关规定，其相对应行权期所获授的可行权股票期权数量作废，由公司注销；其相对应解锁期内相应比例解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。,五、考核结果管理,5.1 考核指标和结果的修正,考核结束后，公司董事会提名、薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因,素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。,5.2 考核结果反馈,被考核者有权了解自己的考核结果，董事会提名、薪酬与考核委员会工作小,组应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。,5.3 考核结果归档,考核结束后，考核结果作为保密资料档案保存。5.4 考核结果申诉,被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥善解决，被考核者可以向董事会提名、薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。,六、附则,6.1 本办法由董事会负责制订、解释及修订。6.2 本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。,惠州亿纬锂能股份有限公司董事会,2011 年 5 月 27 日,
