1、1深圳市属国有企业专职外部董事工作报告制度（征求意见稿）为进一步加强市属国有企业专职外部董事管理，规范专职外部董事履职行为，全面了解专职外部董事履职情况，根据深圳市属国有企业专职外部董事管理办法（试行），制定本制度。一、工作报告类别专职外部董事工作报告分为定期报告、专项报告、研究报告、典型案例分析报告等。（一）定期报告1.分类：定期报告分为半年度工作报告和年度工作报告（见附件）。2.报告内容：（1）对任职企业董事会治理情况的综合评价。包括董事会及专门委员会人员构成和议事规则制定、修订情况，董事会及专门委员会日常运作情况、存在问题及建议，董事会选聘、考核经营班子情况，企业发展战略的制定、实施以及
2、核心竞争力的培育情况等。（2）对企业经营运作情况的综合评价。包括企业经营管理各项制度的建设情况，企业经营决策程序以及规划投资和风险防控能力，经营班子对董事会决策的执行情况，企业（半年）年度经营目标完成情况，企业经营管理中存在的问题及2建议等。（3）下一步（年度）工作计划。针对任职企业存在的问题，围绕国资国企中心工作和企业发展战略，提出下一步（年度）履职的工作思路、具体举措和计划安排。3.报送要求：每年 7 月 31 日前报送上半年工作报告，1月 31 日前报送上年度工作报告。（二）专项报告（临时性工作报告）1.报告内容：任职企业发生或存在经营、投资、财务、内控等方面的重大风险，可能危害国有资产
3、安全的事项；未履行必备审议程序的事项；公司董事会决议违反法律法规、公司章程或者股东会决议的事项；公司董事会决议可能造成公司重大损失，损害股东利益的事项；经调查确认企业生产经营可能存在违反法律、法规或者公司章程的情形，以及其他损害股东权益的情形。2.报送要求：及时报送，对于重大事项、紧急情况，应及时向市国资委口头汇报，并于 3 个工作日内提交书面专项报告。（三）研究报告1.报告内容：对任职企业所处行业、领域的情况以及企业经营发展状况进行调研分析和综合研判，结合实际提出推动企业改革发展的意见建议。2.报送要求：每人每年不少于 1 篇。（四）典型案例分析报告1.报告内容：专职外部董事结合履职过程中存
4、在的共性3问题，编制典型工作案例，并结合工作心得进行分析，提出相应的对策建议，供市国资委决策和专职外部董事履职参考。2.报送要求：每人每年不少于 1 篇，形式不限。二、工作报告的基本要求（一）工作报告应当实事求是，客观全面，简明扼要，突出重点。（二）专职外部董事应当对工作报告的真实性、准确性、完整性和及时性负责，市国资委有权就报告的内容进一步核实，必要时可要求企业董事会及其专门委员会、董事会秘书等就有关事项进行报告或说明。对于未按要求报送工作报告的，市国资委将视情节轻重给予批评教育、责令改正，造成严重后果的依法依规给予严肃处理。（三）任职企业应按照有关规定，保障专职外部董事知情权，主动为专职外
5、部董事撰写工作报告提供相关信息和必要支持。三、工作报告的管理和运用（一）市国资委负责专职外部董事工作报告的收集整理、建立档案，并根据报告内容和有关制度规程，进行办文处理。（二）市国资委定期对专职外部董事工作报告进行分析研判，及时向专职外部董事反馈出资人意见，督促和帮助专职外部董事改进工作，提升履职效能。（三）执行工作报告制度情况将作为专职外部董事年度4考核评价和聘期届满是否续聘的重要依据。四、其他事项（一）本制度由市国资委负责解释。（二）本制度自印发之日起施行。5附件深圳市属国有企业专职外部董事定期工作报告（模板）年（上半年）报告人：任职企业：报告日期：一、对任职企业董事会治理情况的综合评价共
6、列席任职企业董事会会议 次，共缺席现场会议 次，主要原因是：。董事会发言情况，投弃权票或反对票 次，主要原因是：。共列席经营班子会议、其他有关决策会议和专题会议 次，发言情况。（一）董事会及专门委员会人员构成和议事规则制定、修订情况；（二）董事会及专门委员会日常运作情况、存在问题及建议；（三）董事会选聘、考核经营班子情况；（四）企业发展战略的制定、实施以及核心竞争力的培育情况；（五）其他情况。二、对任职企业经营运作情况的综合评价6开展专项调研 次；参与制度修订 次。通过调研、参与制度建设等，发现问题 项，提出意见 条，被采纳 条，已整改落实 项。（一）企业经营管理各项制度的建设情况；（二）企业经营决策程序以及规划投资和风险防控能力；（三）经营班子对董事会决策的执行情况；（四）企业（半年）年度经营目标完成情况；（五）企业经营管理中存在的问题及建议（六）其他情况。三、下一步（年度）工作计划针对任职企业存在的问题，围绕国资国企中心工作和企业发展战略，提出下一步（年度）履职的工作思路、具体举措和计划安排。
