1、第二部分： 制度的构成,周驰倩 S110012,专题二研究新制度经济学,(1)非正式制度(硬制度) (2)正式制度(软制度) (3)实施机制,专题二研究新制度经济学,制度的构成：,(1)非正式制度,非正式制度是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 非正式制度主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。其中，意识形态处于核心地位。 意识形态可以被定义为关于世界的一套信念。意识形态可以减少其他制度安排的提供和运行费用。 习惯也是一项重要的非正式制度。,专题二研究新制度经济学,(2)正式制度,正式制度，也称正式规则，是指人们有意识创造的一
2、系列政策法则。 正式制度包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的等级结构。 正式制度可作如下分类： 界定两人在分工中的“责任”的规则 界定每个人可以干什么、不可以干什么的规则 关于惩罚的规则 “度量衡”规则,专题二研究新制度经济学,(2)正式制度,规则的实施也有一个“规模经济”的问题。 在正式制度中，政治规则通常决定着经济规则。 新制度经济学尤其注意政治规则与有效产权形成的关系。政治规则的有效性是产权有效的关键。 如果人们对政治权力追逐的收益率大于对产权追逐的收益率，那么人们就会投入精力与“资本”去追逐政治权力，从而在再分配领域实现个人收入的最大化，而不是在生产领域创造更多的财
3、富。在这种情况下，只有有效的政治规则(即政治制度创新)才能纠正这种扭曲的资源配置。,专题二研究新制度经济学,非正式制度与正式制度的关系,从变革的速度看，正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是长期的过程。 从制度的可移植性来看，一些正式制度尤其是那些具有国际惯例性质的正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家的。非正式制度由于内含的传统的历史积淀，其可移植性就差得多。 殖民者定居的区域得益于制度移植。如果殖民者不定居，制度移植可能导致制度无效率。,专题二研究新制度经济学,制度移植能否成功，很大程度上取决于制度输入国的环境以及对制度移植的认可度。 正式制度只有在社会认可，即与非正式制
4、度相容的情况下，才能发挥作用。 新制度经济学关于正式制度与非正式制度必须相容的原理，对于进行经济体制改革与制度变迁的国家具有一定的启发意义。正式制度的改变与非正式制度的持续性之间的紧张程度，对经济改革的方向有着重要的影响。国外再好的正式规则，若远远偏离了土生土长的非正式规则，也将变成无效的规则。,非正式制度与正式制度的关系,专题二研究新制度经济学,(3)实施机制,实施机制的建立根源于以下几个原因： 交换的复杂度。 人的有限理性以及机会主义行为动机。 合作者双方信息不对称 强制性的实施机制是任何契约能够实施的基本前提。 检验一个国家的制度实施机制是否有效(或是否具有强制性)主要看违约成本的高低。
5、强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使任何违约行为都变得不划算，即违约成本大于违约收益。,专题二研究新制度经济学,假如把正式制度与非正式制度都界定为一种契约关系，可以通过一个简单的模型来揭示契约的实施程度与实施机制的内在联系。违约数量的上升，表明契约的实施程度下降。 假定违约与违约被发现的可能性、违约后的惩罚、从事合法与其他非法活动可得到的收入、违约意愿等其他变量之间存在着某种关联，这种关联可用函数表示：Qj=Qj(pj,fj,uj) Qj表示特定时期的违约数量， pj表示每桩违约被发现的可能性，fj表示每桩违约被发现后的惩罚，uj是代表所有其他影响的混合变量。,(3)实施机制,专题二研究新制度经济学,(3)实施机制, pj或fj的任何增加(实施机制的强化)都会减少违约行为的预期效用，因而减少违约数量。 在现实经济生活中，制度实施机制的主体一般都是国家。即交换者委托国家执行实施职能，国家能否有效行使代理职能 (或实施职能)至少受两大因素的影响： 实施者有自己的效用函数，他对问题的认识和处理要受到自己利益的影响。 发现、衡量违约和惩罚违约者也要花费成本。,专题二研究新制度经济学,请大家指正 谢谢！,专题二研究新制度经济学,
