1、河南财经院 信息学院,第五章 信息系统规划与业务流程改革,主要内容： 5.1 系统规划的目标和工作内容 5.2 信息系统规划各阶段工作内容 5.3 常用系统规划方法介绍 5.4 BSP方法与步骤 5.5 信息系统规划实例主要目的：使同学们了解IS的规划目的和任务，并掌握IS规划的基本方法。,5.1 系统规划的目标和工作内容,一 、系统建设中的主要问题二、 系统规划的目标与任务三、系统规划工作的特点四、 系统规划的关键问题,一 、 系统建设中的主要问题,(1)系统建设与组织发展的目标和战略不匹配；(2) 已建成的系统解决问题的有效性低，即系统建 成后对管理与业务状况并无显著改善；(3) 不能适应
2、环境变化和组织变革的需要；(4) 组织结构陈旧，管理落后，企业主要业务流程效率与效益低下；(5) 系统使用人员的素质较低；(6) 系统开发环境落后，技术方案不合理；(7) 系统开发以及运行维护的标准、规范混乱；(8) 资源短缺投入太少，而对系统的期望又过高。,二、 系统规划的目标与任务,系统规划是信息系统生命周期的第一个阶段，是信息系统的概念形成时期 。 主要目标：就是根据组织的目标与战略制定出组织中业务流程改革与创新和信息系统建设的长期发展方案，决定信息系统在整个生命周期内的发展方向、规模和发展进程。 2. 主要任务: （1）确定企业要发展什麽样的IS（包括方向、规模、类型等）； （2）制定
3、IS的开发时间、进度、资源需求计划（包括人财物）。,二、 系统规划的目标与任务,信息系统规划工作进程的四个主要阶段，形成了信息系统规划四阶段模型的基本框架：,阶段 ,阶段 ,阶段 ,阶段 IV,三、 系统规划工作的特点,(1) 具有较强的不确定性，非结构化程度较高。 (2) 工作环境是组织管理环境，高层管理人员（包括高层信息管理人员）是工作的主体。 (3) 系统规划是为整个系统建设确定目标、战略、系统总体结构方案和资源计划，整个工作过程是一个管理决策过程。同时，它也是技术与管理相结合的过程，确定利用现代信息技术有效地支持管理决策和业务活动的总体方案。,三、 系统规划工作的特点,(4) 系统规划
4、人员对管理与技术环境的理解程度，对管理与技术发展的见识，以及开创精神与务实态度是规划工作的决定因素。 (5) 规划工作的结果是要明确回答规划工作内容中提出的问题，描绘出系统的总体概貌和发展进程，但宜粗不宜细。要给后续各阶段的工作提供指导。 (6) 信息系统系统规划必须纳入整个组织的发展规划，并应定期滚动。,四、 系统规划的关键问题,战略规划是核心 信息系统战略与组织发展战略的一致是信息系统建设成功的关键之一。 2. 业务流程的改革与创新是基础 企业的业务流程直接体现企业的核心能力，是企业完成其使命、实现其目标的基础。 3. 解决问题的有效性是关键 应变能力是信息系统成功的重要标志之一，也是当前
5、信息系统建设与应用的瓶颈问题。 4. 人、管理、技术应协调发展,5.2 信息系统规划各阶段工作内容,一、 信息系统战略规划 二、 业务流程规划 三、 信息系统总体结构规划导论 四、 项目实施与资源分配规划,一、 信息系统战略规划,1. 信息系统战略规划的目的与任务 战略问题是指关于一个组织生存发展的全局性，关键性和长期性的问题。 信息系统的战略规划通常包括主要发展目标、发展重点、实现目标的途径和措施等。它既可以看成是企业战略规划下的一个专门性规划，也可以看成是企业战略规划的一个重要组成部分。无论如何信息系统战略规划都应当与企业战略有机配合，支持组织战略实现促进组织创新和发展。,一、 信息系统战
6、略规划,2.信息系统战略规划的主要内容 信息系统的战略规划一般既包含三至五年长期规划，也包含一至两年的短期计划。整个战略规划包含如下主要内容:(1) 信息系统的目标、约束与结构。 (2)对目前组织的业务流程与信息系统的功能，应用环境和应用现状进行评价。 (3) 对影响计划的信息技术发展的预测。信息系统战略规划无疑要受当前和未来信息技术发展的影响。 (4)近期计划。,二、 业务流程规划,1、企业的业务流程 业务流程定义为一个组织在完成其使命、实现其目标的过程中必需的、逻辑上相关的一组活动。由于业务流程比组织内部的机构相对稳定，面向业务流程的信息系统在组织机构与管理体制变化时能够保持工作能力。 在
7、20世纪90年代以来，业务流程才在管理改革与信息系统建设中受到特别关注。在此以前，人们更多关注的是企业管理的层次结构与职能结构。,二、 业务流程规划,2、业务流程改善(BPI)与业务流程再造（BPR） 首先兴起的是业务流程改善（Business Process Improvement, 简记为BPI）， 寻求对企业的业务流程的连续、渐进的改善。然而许多企业发现渐进的改善不能从根本上解决企业面临的挑战问题。 1990年，美国的M. 哈默（Micheal Hammer）博士把“重新设计”（Reengineering）的思想引入管理领域，提出了业务流程再造（Business Process Reen
8、gineering，简记为BPR）的概念。 BPR是指对企业的业务流程进行根本性的再思考和彻底的再设计，从而使企业的关键绩效指标如成本、质量、服务、效率等获得巨大的提高。,二、 业务流程规划,3、企业的业务流程改革的主要原则 ： 有一个明确的、具有启发性的目标，即共同远景。 充分考虑顾客价值。 必须服从统一指挥。 充分做好横向及纵向沟通。 认识流程改革的两大要素信息技术/信息系统和人员组织管理。 树立典范、逐步推进，充分利用变革的涟漪效应。,三、 信息系统总体结构规划导论,1、信息系统总体结构规划的任务 信息系统总体结构规划是信息系统规划的中心环节 。 2、组织的信息需求分析 组织的信息需求分
9、析是这一环节的基础工作。 3、数据规划 科学、系统的数据规划是信息系统成功的基本条件。 4、功能规划与子系统划分 功能规划与子系统划分是信息系统总体结构规划的核心与关键所在。 5、信息资源配置规划 对信息系统的硬软件、数据存储与网络系统以及信息系统的组织与人员进行规划，为项目实施与资源分配规划打下基础。,四 项目实施与资源分配规划,1、制订项目实施规划 在确定一个应用项目的优先顺序时应该依据以下五个方面进行分析： （1）该项目的实施对组织的改革与发展有显著的推动作用 （2）该项目的实施预计可明显节省费用或增加利润 （3）无法定量分析其实施效果的项目，例如提高职工工资，往往可以激发职工的工作积极
10、性 （4）制度上的因素 （5）系统管理方面的需要2、制定资源分配方案为规划中的每个项目实施而需要的硬、软件资源、数据通讯设备、人员、技术、服务、资金等进行估计，提出整个系统的建设的概算。,5.3 常用系统规划方法介绍,一、关键成功因素法（CSF） 二、战略目标集转化法（SST） 三、价值链分析法 四、企业系统计划法（BSP）,一、关键成功因素法（CSF）,在每个企业中都存在着对企业成功起关键性作用的因素，称为关键成功因素（Critical Success Factors，CSF）。 IS规划关键成功因素法源自企业目标，通过目标分解和识别、关键成功因素识别、关键性能指标识别，直到产生一个数据字典
11、IS需求。,1. CSF 方法的主要步骤,企 业 目 标,关 键 成 功 因 素,信 息 需 求,信 息 系 统,1. CSF 方法的主要步骤：,企 业 目 标,1.目标识别 2. CSF识别 3. 关键性能指标识别 4. 数据字典定义,CSF方法主要步骤示意图,组织 IS 需求,2. CSF 识别方法,提 高 产 品 竞 争 力,提高质量,降低成本,市场服务,改善售后服务CRM,疏通商业渠道SCM,降低原材料价格,降低成本成本控制IS系统,检验,加工质量,. 识别关键成功因素的树枝因果图法：,2. CSF 识别方法,2. 关键成功因素识别： 产业结构：例，家电行业关键成功因素有新产品设计创新
12、，成本控制，有效的销售渠道，安全节能标准等；商品销售行业关键成功因素有商品组合，存货量，价格等。 竞争战略：例，不同的企业或组织可以其行业地位和地理位置制定不同的战略，因而其也具有不同的关键成功因素。 环境因素： 如政府政策、技术进步和国外汇率影响； 暂时因素：指只在短时间内重要的CSF，辱没一商场在末段时间的存货严重积压。,3. CSF方法的特点, 优点： .能抓住主要矛盾，使目标识别重点突出， .能帮助企业高层经理人员确定企业管理目标，明确信息需求和建设信息系统的必要性。. 它开始于商业目标，是一种自上而下的、从管理的角度看待IS规划的方式。 缺点：在方法实施中缺乏从目标识别到信息识别和系
13、统实现的规范方法。,4. CSF方法举例,二、战略目标集转化法（SST）,战略目标集转化法（Strategy Set Transformation，SST）把企业的战略目标看成是一个“信息集合”，由目的、目标、战略和其他战略变量（如管理的复杂性、重要的环境约束）等组成。,战略目标集转化法示意图,目的,目标,战略,其他战略变量,系统目标,系统约束,系统开发战略,战略目标集转化法,企业战略集,信息系统战略集,SST法 IS战略规划步骤,（1）说明企业战略集合。说明企业中的人员结构，如供应商、顾客、经理、雇员、股东、竞争者等；识别每类人员的目标；指出每类人员的任务及战略。 （2）请管理人员和高级领导
14、人对形成的目标和战略进行审阅、修改，最后形成包含企业目标、战略和战略属性的企业战略集合。 （3）将企业的战略集合转化成信息系统战略规划。,战略目标集转化法特点,战略目标集转化法（SST）从另一个角度识别管理目标，它反映了各种人的要求，而且给出了按这种要求的分层，然后转化为信息系统目标的结构化方法。该方法可以做为CSF方法的一种补充，以全面识别企业目标。,5.4 BSP方法与步骤,企业系统计划法（Business System Planning，BSP）是通过全面调查，分析企业信息需求，制定信息系统总体结构方案的一种方法。BSP方法特点是能从企业现有流程和数据出发，详细说明企业内部信息需求，并采
15、用之下而上的方式，创建一个技术上一致的IS框架。,一. BSP方法主要实现步骤,二. 定义企业过程(业务流程),什么是企业过程：企业过程是企业资源管理中所需要的，逻辑上相关的一组活动。 2. 定义企业过程的目的： 对于任何类型的企业都可从逻辑上定义出一组过程，只要企业的产品/服务不变，则过程一般很少改变。因此， BSP方法从定义企业过程开始，寻找企业信息处理对象和任务，并采用自下而上的方式，创建一个技术上一致的IS框架。,二. 定义企业过程(业务流程),3. 企业过程定义有多种方法：如 企业价值链方法 企业活动分类方法，主要步骤：1）. 定义企业过程；2）. 对已定义的过程，按逻辑上的相关性进
16、行分析和归并；3）. 建立过程/部门矩阵，为定义数据类提供依据。,定义企业过程的三个途径（ 参p68，图2-2）,建立过程/部门关系矩阵,定义关键过程,过程/部门矩阵举例,Mmajor involvement 主要参与部门 Ssome involvement 部分参与部门 ,三. 定义数据类：,1. 什么是数据类：是指支持企业过程所必要的逻辑上相关的一组数据。2.数据类定义主要步骤：1）. 识别数据类。（识别方法参见下页）；2）. 对已定义的数据类，按逻辑上的相关性进行分析和归并，以减少数据的冗余；3）. 建立过程/数据类矩阵（又称U/C矩阵）,三. 定义数据类：,3.识别企业数据类的方法：通
17、常有两种： 实体法 过程法。1）. 过程法：是利用前面识别的企业过程，分析每一过程的输入数据和输出数据是什么，然后对数据进行分类，形成各数据类。如下图：,过程法举例（p77表2-7）,3.识别企业数据类的方法,2）.实体法:与企业有关的可以独立考虑的事物都可定义为实体，如：客户、产品、材料、现金、人员等。与实体生命周期阶段相联系的数据类型有：计划型、统计型、事务型、文档型。每个实体都可用四种类型的数据来描述。这些数据包含在事物实体的生命周期各阶段中。参见p79，图2.5。及表2-8,实体法识别数据类类型（参p79),图 2-5 资源生命周期,需 求,获 取,经 营 管 理,分 配,存档数据,统
18、计、综合数据,计划数据,事务数据,事务数据,数据类型解释：,存档类数据 - 记录资源的状况，支持经营管理活动，仅和一个资源直接有关。 事务类数据 - 反映由于获取或分配活动引起的存档类数据的变更。 计划类数据 - 包括战略计划、预测、操作日程、预算和模型，可以是数据，也可以是文本。 统计类数据 - 历史的和综合的数据，用作对企业的度量和控制。,企业资源/ 主题数据类矩阵举例：,四、 信息系统功能规划和子系统的划分, 信息系统的总体结构可以利用U/C矩阵来定义，步骤如下： 1. 建立主题数据与流程的关系矩阵(U/C矩阵) 将主题数据类对照企业流程安排在一个矩阵中，用字母C表示哪个流程产生该数据和
19、用字母U表示哪个流程使用该数据。 在矩阵中，按关键资源的生命周期顺序放置流程。 其次是根据流程产生数据的顺序将主题数据排在另一轴上 。 在适当的行列交叉处填上C和U 。,过程/数据类矩阵 举例,BSP方法使用过程/数据类矩阵（又称U/C矩阵），来表达两者之间的关系。并以字母U(Use)表示过程对数据类的使用，以字母C(Create)来表示过程对数据类的创建关系。,四. 定义信息系统结构,BSP方法将过程和数据类矩阵作为定义企业信息系统结构的基础，具体做法是：利用过程/数据类矩阵（U/C矩阵），把过程和数据安逻辑上的相关关系分组排列，以便确定相应的业务过程簇，这一过程通过调整行、列顺序使C尽量汇
20、聚在矩阵的对角线上，将UC密集的地方框起来组成过程簇，该过程簇就是潜在的IS项目及其子系统划分,而簇外的U表示各簇之间联系。 （参见p81,表2-9 及下页图示）,U/C矩阵变换示图,d b a c g f e,E C A D B,数据,过程,C,C,C,U,U,使用U/C矩阵划分子系统举例(参p83，表2-10）,1.过程/主题数据矩阵即（U/C矩阵）,使用U/C矩阵划分子系统举例(参p83，表2-10）,2. 确定基本功能模块（子系统）-功能规划 将企业流程和主题数据依据其管理的资源而划分成若干组，并用方框框起来，如下表所示。,表 2-10 流程主题数据组合,使用U/C矩阵划分子系统举例(
21、参p83，表2-10）,3、数据流向与基本功能子系统之间的关系,表 2-11 数据流向图,使用U/C矩阵划分子系统举例(参p83，表2-10）,4基本功能子系统结构方案的形成,表 2-12 系统结构重排,使用U/C矩阵划分子系统举例(参p83，表2-10）,5. 信息集成结构规划在基本功能子系统划分的基础上，按照本书第一章第五节信息系统的信息集成结构和管理与业务工作的需要，对信息采集点、综合信息管理系统与高层决策支持系统进行功能规划。,五、信息资源配置规划,信息资源配置规划的内容为：1.计算机软、硬件配置方案的规划。根据功能规划和使用要求以及技术发展趋势，规划计算机硬件的数量与性能的基本要求，
22、系统与应用软件规模的初步设计和自行开发与采购的初步选择。2.网络系统方案的规划。根据组织资源的空间分布情况规划网络系统方案，对网络系统的拓扑结构、计算模式（B/S,C/S）和网络安全方案的应用进行评估和选择。3.数据存储总体方案规划。在数据规划的基础上规划企业数据库的规模和内容以及数据资源的集中与分散相结合的配置方案。4.对规划中系统的信息管理与人员总体方案进行规划。,5.5 信息系统规划案例, 一个IT系统计划书主要内容，应包括： 一. 企业的目标与战略（Where and How）? 二. IT如何支持企业目标和战略？ IT在企业发展中的作用？ 最近的IT系统何时开始？ 三. IT 系统的
23、计划建议： 打算开发什么样的IS（包括哪些子系统，主要实现哪些功能？它们如何支持企业？） 这些IS支持那些企业过程和信息需求？ 对将要开发IS 的估价？等。 四. IS 开发投资预算： IT系统计划费用； IT系统计划收益。 五. IS 开发计划时间表。,北京地税管理信息系统规划,一. 用户需求和系统目标:1994年北京市地方税务局为适应改革需要,制定了地税系统的第一个五年规划,其目标是:在20世纪末建成一个具有首都特点,信息布局合理.数据分类、分层加工，信息资源高度共享的国内税收征管大型现代化集成网络信息系统,使北京的地税的征收管理由粗放型向集约性转变。本系统由北京地税局筹划，神州数码（中国
24、）有限公司设计。,北京地税管理信息系统规划,二. 现存系统的问题：北京地税分管有下属23个区县217个税所，原系统存在主要问题有： 手工操作多，办公效率低； 信息条块分割严重，传递速度慢； 服务方式落后等问题。 开发计划建议：1. 软件功能结构：如下图所示,1. 系统软件结构,三. 开发计划建议,2. 硬件及网络结构： 以C/S(客户机）方式为主，集中方式为辅的混合结构模式，用200条网线将各节点连成以市局为中心的广域网。该系统可运行超过30台RS/6000小型机，300多台高档微机服务器，3000多台PC机。 3. 系统软件的选择：操作系统选择: UNIX;数据库系统选择：ORACLE.,四
25、. 开发时间表, 一期工程：开发完成日常税收征管业务处理子系统，同时完成网络、硬件平台建设。税收征管系统架构于23个县区，聚合217个税所，应用软件分为：税源监控，申报征收，会计统计，税务检查，发票管理，票证管理，计划管理等七个业务模块。主要目的是要实现税收征管业务的规范化、电子化（一到二年）。 二期工程： 开发完成行政办公自动化子系统（一年）。并最终实现全市地税系统的计算机联网运行。主要包括：办公自动化子系统，人事管理子系统，法规管理子系统，光电阅读子系统。目的是提高办税人员的工作效率。,四. 开发时间表, 三期工程：于1999年底完成，开通网上纳税服务系统 。为纳税人提供高效综合服务；建成监控全市的网管中心和为全市服务的数据中心，为市局领导管理全市地税工作提供决策支持。 五.开发费用：预计总投资费用约3元亿人民币。,本章作业,1. 信息系统规划的目的是什么？这一过程结束将会产生什么成果？ 2.信息系统规划的常用CSF、BSP方法各有哪些特点？分别适用于那些情况？ 3.BSP方法步骤和特点是什么？ 4.p115，14,
