1、北京天鼎衡会计师事务所1被收购公司财务方面尽职调查被审计单位所需提供资料清单一、基本情况方面的资料 有 无 不适用1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证；3、历次验资报告；4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要5、公司的组织机构，包括分支机构6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策8、各年度审计报告、税务鉴证报告二、 帐务资料 企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证，以及各年度所得税申报表；三、详细资料1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘）
2、2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证，坏帐准备金提取比例4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因） 、大额款询证函5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同及还款情况8提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况：1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析；2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。3）重大采购、生产、销售合同；北京天鼎衡会计师事务所24）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前
3、十大）的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有交易资料；5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本（生产环节中各项成本）和销售成本。6）原材料采购程序及付款方式，采购合同；7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、回扣条件和合法性） ；8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。9）所有关联交易情况。9重大合同：1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额 10 万元以上） ；2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额 10 万元以上） ；3）土地、房屋相关的购买、租赁协议；4）所有
4、贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同；5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议） ；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同；7）技术/商标等无形资产转让协议；8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊雇用合同；9）保险合同。10所有关联交易指公司与股东（包括股东之关联方）/附属公司/其他关联公司/董事/管理层之间进行的交易清单。包括：1）书面协议，是否得到董事会批准，未来预计；2）如无书面协议，请将该等交易（包括交易方、内容、价格及其他安排）写成书面文件，经交易各方签字确认。11、企业职工人数及工资单以及员工各项社会保险的缴纳情况。12、各年度各税种的缴纳情况13、各年度的利润分配情况，股东会的决议以及实际分配情况四、其他委托方关注的特殊问题需提供的线索 提供资料方签字： 接收资料方签字：
