1、,第三讲 管理研究的基本要素,吴建祖兰州大学管理学院,10/19/11,2,吴建祖博士,管理研究的基本要素,管理研究包含一些基本要素概念、构念、变量假设、命题、理论推理和分类这些要素就如同构成建筑物的砖块、基石、支柱、连接件等，是建立管理理论大厦所必不可少的。,10/19/11,3,吴建祖博士,概念,概念建构理论的基本单位现象的抽象一类事物属性的主观反映（心像）由定义构成人们在听到一个新概念时，大脑中自觉或不自觉地会涌现出与此概念相关的的一组具体现象，心理学称之为心像(mental image)。人们通过心像形成概念的过程称作概念化(conceptualization)过程。,10/19/11
2、,3,10/19/11,4,吴建祖博士,名词、术语,概念正名一个概念必然有一个名词加以表达，以便书面和口头交流。论文中易出现的问题同一名词，前后代表不同的属性。提出新名词而无后续内容内容创新变成名词“创新”翻译名词多少会打折扣最好看原著，至少做到中英对照。,10/19/11,4,10/19/11,5,吴建祖博士,定义,定义：是提示概念和名词所表达的共同属性（即内涵）的逻辑方法。不存在绝对、唯一的最佳定义context-bound定义表述被定义之物=种差+属名种差(differentia)：指该名词和同类中其它名词的质的差异。属(genus)：名词所属的范围。,10/19/11,5,10/19/
3、11,6,吴建祖博士,概念定义常见的问题,回避和模糊以例子代定义种差被忽略或描述不当属被忽略或选择不当采用否定词冗长和啰嗦,10/19/11,6,10/19/11,7,吴建祖博士,构念,在研究中，人们除了使用从可感觉的具体事物抽象出来的概念，还使用另一类概念，这样的概念其所指的特征不能直接观察到，只能在前一类概念的基础上进一步抽象产生。根据研究需要构建出的更为一般的概念称为构念(construct)。,10/19/11,8,吴建祖博士,构念的特征,构念是研究者构造出来的构念是抽象的、不可直接观察的构念是与理论和模型相联系的构念应该是清晰而明确的。,10/19/11,9,吴建祖博士,变量,变量是
4、概念和构念在定量分析架构中的对应形式。变量是管理研究中的核心要素，管理研究的科学方法必须使用变量语言。变量必须是可测量的。,10/19/11,10,吴建祖博士,变量,变量(variable)属性(attributes)尺度(scale)变量语言（日常用语 学术语言）例如，Journal和Magazine的差别 变量间的关系相关、因果、无关,10/19/11,10,10/19/11,11,吴建祖博士,假设,假设（hypothesis）亦称假说，它是对未知的客观事物所作的尚未经过实践检验的假定性设想或说明。换言之，假设是有待检验的尝试性判断。假设是探究客观真理的桥梁。检验假设、修改假设、完善假设的
5、过程，实质上就是认识真理和发展真理的过程。假设是待检验的命题，构成研究主题。,10/19/11,12,吴建祖博士,命题,命题（proposition）是对两个或以上概念之间关系的陈述。命题的语言表达形式是一个非真即伪的陈述句。假设是有待验证的命题，而命题是人们对观察资料经过思考做出判断的结果。换句话说，假设和命题的内涵和表达形式是一样的，只是假设尚待论证和验证。从研究的角度看，假设更重要。新理论的出现源于提出新的假设，新的假设经过验证便和若干已有的命题一起形成一种新的理论。,10/19/11,13,吴建祖博士,理论,理论（theory）是一组结构化的概念、定义和命题，用来解释和预测现实世界的现
6、象。理论由三个要素组成：概念框架说明各种特性或变量之间关系的一组命题相关的实践和理论背景一个新理论并非指发现个别新概念或命题，更不是使用一两个时髦的新名词，而是若干新的概念和命题的组合，也可能是若干新的概念与原有的概念和命题组合在一起，使得原来未曾发现的现象之间的关联得以连通。,10/19/11,14,吴建祖博士,模型研究中的类似概念,公理（postulation）：理论推演的基点，不需要检验。定理（theorem）：公理推导出来，可以由经验检验和证实。设定（assumption）：不需要检验的而且逻辑上承认的假设。,10/19/11,14,10/19/11,15,吴建祖博士,推理,推理是从命
7、题出发，逻辑地推出另一个命题。推理过程涉及一组结构化的命题，这组命题常分两类：前提和结论。如果一个命题是以同一推论框架中其它命题为基础衍生而来的，则此一命题称为此推理中的结论，而其它命题为此一结论提供证据和理由，称为前提。推理分归纳和演绎两类归纳推理指从具体事实到抽象理论的过程，从数据和证据出发推出结论。演绎推理指从抽象理论到具体事实的过程，它的结论必然能从前提推衍出来，如前提为真则结论为真。,10/19/11,15,10/19/11,16,吴建祖博士,研究的逻辑和推理,10/19/11,17,吴建祖博士,研究的逻辑和推理,10/19/11,18,吴建祖博士,分类,定义（内涵） 分类（外延）
8、符合此种差的事物作用是研究的主要工作和内容是深化研究的一种途径是研究是否具有逻辑性的标志分类规则完备性准则的唯一性独立性不能跳跃逻辑等级,10/19/11,18,10/19/11,19,吴建祖博士,因果关系,因果关系：某个变量的属性变动引起另外一个变量的属性变动，是研究的核心。解释模式个案式解释模式通则式解释模式（概率模式）因果关系的标准（变量间的必要条件）时序先后，先有因后有果实证相关两个变量的实证相关不因为第三个变量的存在而存在,10/19/11,19,10/19/11,20,吴建祖博士,因果关系,必要或充分原因都可以形成因果关系必要原因是指产生效应必不可少的条件充分原因是指如果某一条件出
9、现便可以保证预期效应,10/19/11,20,10/19/11,21,吴建祖博士,通过引入其它控制变量（先导的或者中介的）来理解两个变量的关系 自变量 检验变量 因变量中介性的检验变量 “自”变量 检验变量 “因”变量先导性的检验变量,因果关系,10/19/11,22,吴建祖博士,因果关系的详细模式（范式）The elaboration model*一种净关系与原有关系相同或较之更大，而另一净关系较原有关系更小或为零复证（Replication）：净关系和原有关系相同辨明（Explanation）：描述一个虚假关系阐明（Interpretation）：不否定原有因果关系，澄清运行过程标明（Sp
10、ecification）：详细说明原有关系发生的不同情景,因果关系,10/19/11,3,吴建祖博士,管理研究步骤,10/19/11,3,10/19/11,5,吴建祖博士,管理研究设计过程,10/19/11,5,10/19/11,6,吴建祖博士,问题辨析,研究的三个目的探索探索性研究试图对现象有一个初步的、粗略的了解。描述描述性研究精确地测量并报告研究总体或现象的特征。解释解释性研究探讨并报告研究现象各层面之间的关系。如果说描述性研究要回答“是什么”，解释性研究则试图回答“为什么”。,10/19/11,6,10/19/11,7,吴建祖博士,问题辨析,三种研究类型的特征,10/19/11,7,1
11、0/19/11,16,吴建祖博士,分析单位,分析单位(units of analysis)个体、群体、组织、项目、社会产品，等。分析单位的错误推理区位谬误（ecological fallacy）：假定以区位为单位得到的结果也可以在区位的个体中获得证实。分析单位偏移。注：“区位”在这里是指比个体大的群体、集合或体系。简化主义（reductionism）：用一组特别的、狭窄的概念来看待和解释所有事物。分析的扩大化,10/19/11,16,10/19/11,18,吴建祖博士,时间维度,截面（横向）研究（Cross-sectional）在某一时刻点对研究对象进行横断面的研究纵向研究（Longitudi
12、nal）研究事件随时间的变化和动态过程三类纵向研究趋势（trend）：某类对象随时间发生变化的规律同期（cohort）：同类型人群，不一定是同样的人追踪（panel）：也称同组，同样的人群，随时间变化,10/19/11,18,10/19/11,19,吴建祖博士,横向调查 趋势研究 1990 1990 2000 2130 2130 2130 3140 3140 3140 4150 4150 4150 5160 5160 5160 同期群研究 同组(panel)研究 1990 2000 1990 2000 2130 2130 2130* 2130 3140 3140 3140* 3140* 415
13、0 4150 4150* 4150* 5160 5160 5160* 5160* 表示比较 *表示同一组个人,时间维度,10/19/11,20,吴建祖博士,假设的提出,理论情境（context）前人的研究,10/19/11,20,10/19/11,21,吴建祖博士,假设的提出,什么是好的假设能够证伪（falsifiable）具有理论上的重要性（theoretically important）具备实践上的重要性（practically important）简洁（simple）繁衍性（fertile）有趣（interesting）,10/19/11,21,10/19/11,22,吴建祖博士,假设树,假设树假设树是研究工作中创新点（contributions）的结构化表述形式。任何一层的假设表述应该是假设的形式，即变量和变量关系的语句。下层假设一定要支持上层次的假设最高层次：研究工作价值最低层次：操作性假设中间层次：研究设计的逻辑框架,10/19/11,22,10/19/11,23,吴建祖博士,假设树,10/19/11,23,
