1、本文件之著作权及业务秘密内容属于本公司，非经准许不得翻印文 件 編 號 : DQS-ZZ09-16申請單號：D DCN-07064總版次: A2檔案名稱：物料/零件RS風險等級評估作業辦法總頁數 : 5 頁 頁次版次O-053A文件名称： 编号： DQS-ZZ09-16物料/零件RS风险等级评估作业办法 版次： A2 页数： 1/5本文件之著作权及业务秘密内容属于本公司，非经准许不得翻印1.0 目的為識別本公司所有原物料零部件的環境管理物質風險等級以利於生產過程中對環境管理物質的控制特制訂本辦法作為物料/零件風險等級評估的指引。2.0 範圍2.1 本作業辦法適用于FD/FG/FQ廠區的生產用料
2、外包半成品/成品外買外賣產品的風險等級評估及管理。2.2 本作業辦法不適用於模具承認時的風險評估。3.0 定義3.1 材質風險指原物料零部件組件所構成的材質本身的風險一經評定後其一般不會再發生變化。3.2 供應商風險指提供物料的供應商的環境管理物質體系的綜合水準一般通過對供應商RSC體系的評鑒結果供應商的品牌知名度或其日常交貨品質狀況來進行適時評定。3.3 物料風險指材質風險與供應商風險的總體考量一般通過將這兩種風險評分的乘積作為其最終評定結果。3.4 客供料指由客戶方直接交付給本公司投入生產使用的物料（本公司與該物料的製造商/代理商不發生任何交易亦非客戶指定供應商提供的物料）。4.0 職責4
3、.1 零件承認工程師負責材質風險的評估。4.2 品保工程師4.2.1 負責供應商風險的評估4.2.2 結合材質風險完成物料風險等級識別4.2.3 將所有評估結果登錄於風險評估表上。4.3 IQC: 依據風險等級結果來執行IQC進料檢驗抽檢。5.0 作業程式 5.1 物料風險評估的時機5.1.1 新零件的物料風險評估必須在新零件承認時由相關人員進行評定完成評定結果記錄於零件樣品承認書同時由品保單位將評估結果登錄於風險評估表。相關作業流程請參考”零件承認作業辦法”。5.1.2 文件名称： 编号： DQS-ZZ09-16物料/零件RS风险等级评估作业办法 版次： A2 页数： 2/5本文件之著作权及
4、业务秘密内容属于本公司，非经准许不得翻印已被承認零件的物料風險於進料前由相關人員完成評定評定結果記錄於風險評估表。5.2 物料/零件風險的識別5.2.1 為充分及有效的識別材質風險針對組成各物料/零件的材質中環境管理物質的應用歷史進行識別如下表環境管理物質 應 用 曆 史鉛 塑膠添加劑穩定劑焊錫材料油墨中的添加劑玻璃及陶瓷中的添加劑鎘 塑膠添加劑著色劑穩定劑油墨中的添加劑汞 某些塑膠的添加劑凝固劑螢光燈泡開關及繼電器中的某些特殊元器件六價鉻 電鍍金屬表面防銹處理顏料PBB/PBDE 塑膠中的阻燃劑Phthalate 塑膠增塑劑（特別是柔性塑膠材料）油漆顏料粘著劑鹵素阻燃劑 塑膠中的阻燃劑5.2
5、.2 若供應商本身或其所交物料/產品制程屬於下表特定情況之一則該物料/零件應直接判定為高風險等級（不需執行5.2.3作業）。特定供應商 1一年內曾經發生過超標的供應商特定物料1聚氯乙烯（PVC ）2集團外採購的線材（Cable）3集團外採購的射出成型塑膠件4含有錫膏的零件特定制程1電鍍鉻（水鍍）制程2鍍鋅螺絲制程3染色抽粒制程5.2.3 若無法通過5.2.2的方法來直接判定出物料/ 零件的風險等級則零件承認工程師及品保工程師必須分別按下表的評定準則來識別出零件材質風險及供應商風險評估時必須依照下表要求作業並按要求記錄於零件樣品承認書及風險評估表上 文件名称： 编号： DQS-ZZ09-16物料
6、/零件RS风险等级评估作业办法 版次： A2 页数： 3/5本文件之著作权及业务秘密内容属于本公司，非经准许不得翻印風險類別風險等級風險評分 評估指引 舉 例責任單位1一般電子類元器件 除特殊電子類元件以外的電子元器件如電阻電容電感IC保險絲 二極體等2無表面電鍍的金屬材料 銅線不銹鋼金屬片材等3包裝材料 紙箱彩盒真空罩包裝袋說明書等低 14制程用化學品材料 助焊劑清潔劑酒精等1塑膠及橡膠類部件塑膠粒PVC膠粒線材套管塑膠成型件環氧樹脂類粘合劑腳墊麥拉片連接器等2油墨塗料色粉塑膠助劑3焊錫材料 錫膏錫絲錫棒4印刷電路板類 PCBFPC5表面電鍍/噴油類金屬構件 螺絲螺母墊片端子電鍍金屬件等6產
7、品標籤 直接貼附在產品上的標籤銘板等材質風險高 27特殊電子類元件 電子開關繼電器變壓器電池麥克風揚聲器馬達。工程1RSC評鑒等級為A級的供應商 2取得QC080000體系認證或通過Sony GP認證且設有化學分析實驗室之供應商3、半導體樹脂材料等國際一線品牌大廠塑膠BASF奇美GE 南亞 DOW等半導體TINSFailchildSTLinear等4全球500強企業(資料來源 美國財富雜誌最新評選結果) 埃克森美孚GM3M 等低 15生產屬於EU RoHS指令排外專案的材料或產品的供應商生產陶瓷磁環銅合金等的供應商RSC稽核等級為B級或C 級之供應商在2 年內曾經發生過RS超標之供應商供應商風
8、險高 2 除低風險外的所有供應商品保說明1本表是根據 5.2.1各種環境管理物質的應用歷史針對本公司的各種物料/ 零件的組成所規定的風險評估準則文件名称： 编号： DQS-ZZ09-16物料/零件RS风险等级评估作业办法 版次： A2 页数： 4/5本文件之著作权及业务秘密内容属于本公司，非经准许不得翻印2對於元件的 材質風險識別 需按元件中所包含的單一零部件的最高材質風險來識別。3由於代理商具有其特殊性因此其供應商風險必須以其所交物料的原製造廠的供應商風險作為參考依據（若該代理商所代理的每顆零件的原廠不同則其可能有不同的供應商風險）。4客供料可直接評定為低風險等級。5一般物料的海外供應商（除
9、國際一線品牌大廠全球500強企業外）的供應商風險若無法通過以上評估準則進行評定時則可依照該供應商的歷史交貨的RS品質狀況來執行評定評定的準則如下 a. 低供應商風險 連續 2年內交貨未發生RS超標的海外供應商b. 高供應商風險除a 類情況外的海外供應商5.2.4 物料/零件風險等級的評估結合5.2.3 項材質風險 供應商風險的評分及以下AB項的作業要求對物料/零件風險等級作出最終評定A 物料/零件風險評分 = 材質風險評分 * 供應商風險評分B 物料/零件風險等級共分為以下高 中低三個等級（附表）高風險（紅色）風險評分為4 分中風險（黃色）風險評分為2 分低風險（綠色）風險評分為1 分。材質風
10、險物料/零件風險 1 21 1 2供應商風險 2 2 4C 由品保工程師根據以上要求執行最終的風險等級評定並填入風險評估表；必要時可根據評估的結果建立高風險物料清單。D 對評定為高風險的專案必須在備註欄加以批註說明所評定的理由或原因。E 風險評估表或高風險物料清單必須保存於IQC作業現場 以執行5.3 之管控作業。5.3 物料/零件風險等級的管理措施文件名称： 编号： DQS-ZZ09-16物料/零件RS风险等级评估作业办法 版次： A2 页数： 5/5本文件之著作权及业务秘密内容属于本公司，非经准许不得翻印各事業處依具體狀況在進料檢驗規範中定義高中低風險的相應管理措施並按其執行對進料的監控。
11、5.4 制程風險的評估5.4.1 產品制程風險的評估由IPQC依照“制程風險評估記錄表”對應專案執行。5.4.2 若評分達到12分則被評為高風險制程。5.4.3 同系列產品可只實施一次制程風險評估。5.5 高風險制程產品的管理措施5.5.1 每生產批的關鍵工序的產品進行首件XRF測試確認以保證其RS符合性並記錄對應的XRF測試結果。5.5.2 關鍵工序包括 1 焊錫工序如SMT波峰焊烙鐵手焊2 使用化學溶劑/物品的工序如使用去漬油的外觀清潔工序使用脫模劑的注塑成型工序。6.0 參考文件6.1 零件承認作業辦法 DQS-ZZ04-036.2 進料檢驗XRF測試作業辦法 DQS-ZZ09-157.0 參考表格7.1 風險評估表 O-180*7.2 零件樣品承認書 E-004*7.3 制程風險評估記錄表 O-185*
