1、一、单项选择题1. 证券公司柜台市场产品账户代码由 12 位字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配。A. 2B. 3C. 4D. 5您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。A. 1；1B. 1；2C. 1；3D. 2；1您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。A
2、. 真实性B. 准确性C. 及时性D. 完整性您的答案：A,D,B题目分数：10此题得分：10.04. 证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包括但不限于（ ）。A. 柜台市场业务总体情况B. 交易C. 登记结算D. 投资者适当性管理E. 风险及合规管理您的答案：B,E,D,C,A题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司柜台市场管理办法（试行） 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（ ）。A. 诚实信用B. 遵纪守法C. 公平自愿D. 平等互利您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 从全球经验来看，柜台市场能够
3、为客户提供丰富的风险管理工具和服务，对包括（ ）等在内的风险进行管理和对冲。A. 利率B. 汇率C. 信用D. 商品您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式，交易多样化、个性化的非标准产品。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让证券公司代销金融产品管理规定允许代销的产品。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0
