1、论文：寻租对军队干部激励机制的扭曲及规制研究论文：寻租对军队干部激励机制的扭曲及规制研究发表时间:2015-5-20 12:08:57论文：寻租对军队干部激励机制的扭曲及规制研究摘 要：寻租理论作为一种分析框架先后被运用对企业家和政府官员的寻租分析，鉴于此，本文首次使用寻租理论分析了由于寻租造成军队干部与寻租人的合谋及军队干部的设租与榨租，从而扭曲了军队干部激励机制，并进行了军队干部寻租决择深层次原因剖析及提出了对军队干部寻租的规制。关键词：寻租；激励机制；规制。一、前言寻租活动(rent-seeking)就是经济个体利用合法或非法的手段获得特权以占有租金的活动。同其它经济活动一样要以稀缺资源
2、的投入为代价，不过，寻租属于一种非帕累托改善的非生产性的获利行为(DUP)，它使寻租成功者获利的同时，又使其它寻租者、选民、一般利益集团、消费者等主体受害。寻租活动被称作是人类社会的“负和博弈”，外部不经济是寻租的典型特点，亦即一场就社会整体而言损失大于利得的竞赛，它不但造成寻租行为本身的资源非生产性消耗，而且通过引起经济扭曲而导致效率损失。这种效率损失被称为是“看不见的脚”踩住了“ 看不见的手” 。作为一种理论，最先是由塔洛克与克鲁格共同开创的，其基本思想在经济学领域得到了广泛的传播，最先将寻租行为作为系统研究对象的是公共选择学派，波斯纳 (Posner, 1975)第一个将塔洛克的理论描述
3、进行数学化处理和实践检验，在波斯纳之后，多数公共选择学派的文献把矛头指向政府，冯（Fung, 1987)用寻租理论研究政府管制效果，继冯之后，更多的学者注意到政府特别是政府官员在寻租活动中的重要作用。麦切尼(McChesney, 1987)将官员纳入模型，提出了“政治创租”（political rent creation)，在国内，最开始是将寻租理论运用于企业经营中企业家的行为，随着研究的深入，众多学者开始关注政府寻租行为，浙江大学专门成立了寻租理论研究课题组对公共领域中的寻租进行分析浙江大学寻租理论研究课题组， 公共领域中的寻租分析 ， 社会科学战线 ，2002 年第 1 期。，阳穆哲（ 2
4、001） 、蒋传海、陆懋祖（2004） 、刘启居（2005）和齐仲锋（2006）等学者对政府官员的腐败进行了寻租分析。寻租理论不仅影响了经济学的几乎所有领域，而且它的主要思想和观察分析早是由麦切尼(McChesney, 1987)提出的。 。由此可见，合谋与滥用权力都会扭曲委托人设计的激励机制，从理论上为了简化分析，我们借鉴了徐玉华、谢承容（2006）在政府规制和企业家寻租的理论假设徐玉华，谢承蓉， 非对称信息下的政府规制与企业家寻租分析 ， 统计与决策2006 年第 3 期。，并此基础上进行了扩展，可以假定：1、假定寻租人为风险规避者，其效用水平为：其中，是寻租人的正常收益， ，代表其努力水
5、平，是其努力成本，寻租人的保留效用为，代表其进行寻租的成本， ，代表其是否寻租。2、假定代理人是风险中立者，其效用水平为：其中，是委托人付给代理人的收益， ，代表其努力水平，当，则表示其没有尽力监督，当，假定军队干部并不总是监督有效，其看到寻租者的努力水平的概率，因此，军队干部做为代理人可以向委托人报告的方式为，即可以向委托人报告来隐藏寻租人的努力水平，是其监督成本，保留效用为，代表其接受寻租的收益。3、他们之间契约依靠寻租人的努力水平的报告，寻租人和代理人的契约为，即时，寻租人的相应的收益为，代理人得到的相应收益为。在委托人为代理人设计的激励机制下，是委托人希望达到的最优结果，故我们可以得到
6、委托人为激励代理人所设计的最优契约：这是在不存在寻租时，委托人希望自己的成本最小而设计的激励代理人的机制，但当存在寻租时，这种激励机制便发生了扭曲，当代理人看到，代理人可能向委托人隐藏信息，在这种情况下，他和寻租人合谋，寻租人可以承诺如果代理人报告，他将给其贿赂，在合谋下寻租人的效用是，代理人此时的效用是，如果，寻租人愿意进行寻租，此时，是军队干部可能得到的最大贿赂。因为由激励机制可知：，所以只要时，代理人将会与寻租人合谋。当然，在获得信息是较困难的条件下，合谋对代理人与寻租人双方都是有利的，假如贿赂是相当大，代理人会与寻租人合作，并且根据协议向委托人报告信息，相反，考虑到代理人滥用权力进行设
7、租或榨租对寻租人有害时，寻租人将不会帮助代理人去伪造证据，因此，当寻租人努力工作不进行贿赂时，代理人将以报告进行威胁敲诈。相应地，寻租人接受或拒绝给代理人贿赂的效用分别是，如果，寻租人接受进行贿赂，代理人从寻租人那里得到的最大贿赂是，由于代理人是军队干部，假定拥有讨价还价的能力， 他可能从寻租人那里得到最大的，只要时，代理人出于经济理性考虑，都会滥用权力，进行设租或榨租。三、军队干部寻租决择深层次原因剖析通过以上的分析可知，由于寻租的存在，扭曲了军队干部的激励机制，而且，此时代理人进行设租或榨租既能得到高报酬又能得到贿赂，还可能诱使寻租人由被动寻租转为主动寻租，继而变成与代理人合谋，对于寻租人
8、来说，由于能产生非生产性收益，其寻租的动机显而易见，而对于代理人来说，是否进行设租或榨租，我们从主客观两方面来分析了其进行寻租决策深层次的原因与动机。1、客观条件：制度本身的不完善性。由于“一致同意的困境”（Buchanan and Tullock, 1962） ，国家意愿的表达不可能代表所有人的意愿，社会中的个人或利益集团常常由于利益冲突在政策选择上难以达成一致，因此，几乎任何一项国家政策都会在客观上维护一部分人利益的同时又损害了另一部分人的利益（如税收） ，国家制度制定的过程实际上就是社会各阶层、各利益集团的利益平衡过程，这就给游说、谈判、 “要政策”等寻租行为留下了空间。这一点在军队里体
9、现的更加明显，军队作为不同规模的个人的有机集合体，它是一个矛盾的统一体，内部结构的各种成分经常处于不平衡状态。如个人活动的不平衡，个人需要和满足的不平衡；军队中各级官兵、群体、组织，各个组织的需要和满足经常处于不平衡状态；官兵的需要与外界提供满足的机会和条件的不平衡性等等。总之，军队赖以存在和发展的物质和精神条件的不平衡性，决定了军队与个人在需要选择存在不一致性。同时，由于军队制度作为一种正式制度安排，它的制定需要耗费成本，由于交易费用的存在，每一项政策的制定不可能一时将各种权利界定得很清楚，从而将大量未经定义的权利留在了公共领域(public area)，于是便给追求利益最大化的个人或集团以
10、竞争“剩余索取权” 的机会。正是由于制度本身不可能完善，军队干部在政策制定和政策执行两个层次上被客观地赋予了影响利益分配的两种权力：一是作为公共财富的管理者直接支配国家财富的权力；另一个是通过政策的制定和执行直接或间接影响个人或利益集团的利益分配格局的权力。这两种权力在实际行使过程中同样由于制度的不完善性会出现某些难以明确定义的区域，这就给军队干部牟取私利以可乘之机，军队干部寻租势难避免。2、主观条件：军队干部的有限经济理性。我们在享受军队干部服务的同时也赋予了他们以各种权力，握有权力的军队干部可以直接或间接的支配公共资源、影响资源分配的结果，这是我们必须接受的基本现实；追求个人效用最大化是包
11、括军队干部在内的全社会每个人的天然倾向，这也是我们必须接受的客观存在。军队干部作为一个社会阶层，如果在表达和执行国家意志之外尚有自身利益的考虑，就会发生与其它利益集团、乃至军队集团内部各机构、部门之间的利益冲突，在制定政策时一旦出现这种情形，军队干部就会利用手中的垄断权力进行合谋、设租或榨租，接受贿赂。通常情况下，面对一笔贿金，像王守业一样，可能做出的第一个合理反应，就是掂量它成功后的预期效用大小，根据在个人效用偏好结构、个人风险偏好、制度监督和惩罚力度等约束条件下进行期望效用的掂量和计算，我们依据加里贝克尔的“新经济人假设”“新经济人假设”理论认为经济人之所以是经济的，而且具有普遍意义，就足
12、因为他是在对包括经济利益获得带来的效用和成本比较及道德、法律、伦理、心理感受等多方面的效用与损失比较的综合考虑后而做出某一行动决策选择的。 和边沁（Bentham,1963）激励理论研究，将代理人的个人效用函数进行扩展，针对军队干部的特征，选择了权力(power)、声誉(reputation)、对军队的忠诚（ loyalty） 、财富(money)、感官享受(enjoy)、友谊(friendship)及其他(other)等七个变量，组成军队干部的简单个人已有效用线性函数 刘启居， 寻租理论研究华中科技大学博士论文，p97-98. ：其中，分别为上述各变量的系数，是个体对每个变量主观评价指标，分
13、别为上述各变量的绝对数量。当寻租人向军队干部进行寻租时，如果军队干部接受贿赂，这时必然会受到监督制度的约束，从而制度这一因素内生化，其不被发现的概率为 q，因为被发现后遭惩罚的负效用是无穷的，所以既然军队干部接受寻租，就会更多的考虑没有被发现的期望的效用，即： 当时，成为军队干部寻租的临界值，即军队干部最终是否达成寻租行为，还取决于每个个体的主观因素，用经济学语言表述，就是取决于军队干部对某一笔潜在贿赂能给自己带来的预期效用做出的评价。四、军队干部寻租规制2006 年， 瞭望东方周刊记者采访廖锡龙上将时，廖锡龙说，军队各级领导干部，特别是高中级领导干部的经济权力越来越大， “如何加强监督制约，促使领导干部正确行使手中的权力，依法、合理、有效地分配和管理使用军事资源，从机制和源头上预防和治理腐败，已成为我党我军建设的一个重大课题。 ” 的确，军队是一个特殊的武装组织，担负着特殊的任务，为履行这种任务，国家制度必赋予其对国家资源支配和使用的权力，在这种制度下，制度的不完善是产生寻租的根源。因此，要消除寻租就应加强制度治理，对军队干部寻租进行规制。制度是一系列被.
