1、 BSZN01542017/00科学技术保密审查办 事 指 南2018-01-15 发布 2018-01-15 实施上海市科学技术委员会 发布1科学技术保密审查办事指南一、适用范围本指南适用于上海市国家科学技术秘密确定、变更、提前解密和国家秘密技术出口保密审查的申请与办理。二、事项名称和代码事项名称：科学技术保密审查；代码：0154。分项：1.国家科学技术秘密确定；2.国家科学技术秘密变更（包括变更密级、保密期限或者知悉范围）；3.国家科学技术秘密提前解密；4.国家秘密技术出口保密审查。三、办理依据1.国家科学技术秘密确定科学技术保密规定第十二条规定：中央国家机关、省级机关及其授权的机关、单位
2、可以确定绝密级、机密级和秘密级国家科学技术秘密；设区的市、自治州一级的机关及其授权的机关、单位可以确定机密级、秘密级国家科学技术秘密。科学技术保密规定第十五条规定：机关、单位和个人产生需要确定为国家科学技术秘密的科学技术事项时，应当先行采取保密措施，并依照下列途径进行定密：（一）属于本规定第十二条规定的机关、单位，根据定密权限自行定密；（二）不属于本规定第十二条规定的机关、单位，向有相应定密权限的上级机关、单位提请定密；没有上级机关、单位的，向有相应定密权限的业务主管部门提请定密；没有业务主管部门的，向所在省、自治区、直辖市科学技术行政管理部门提请定密；（三）个人完成的符合本规2定第九条规定的
3、科学技术成果，应当经过评价、检测并确定成熟、可靠后，向所在省、自治区、直辖市科学技术行政管理部门提请定密。2.国家科学技术秘密变更科学技术保密规定第二十条规定：国家科学技术秘密的变更，由原定密机关、单位决定，也可由其上级机关、单位决定。3.国家科学技术秘密提前解密科学技术保密规定第二十一条规定：国家科学技术秘密的具体保密期限届满、解密时间已到或者符合解密条件的，自行解密。提前解密由原定密机关、单位决定，也可由其上级机关、单位决定。4.国家秘密技术出口保密审查国家秘密技术出口审查规定（国科发计字1998425 号）第五条规定：国家秘密技术出口保密审查、审批机构及权限：（一）绝密级国家秘密技术禁止
4、出口。（二）机密级国家秘密技术，由申请单位按行政隶属关系经省、自治区、直辖市、计划单列市或国务院各部委、直属机构的科技保密管理机构审查同意后，报科学技术部审批。（三）秘密级国家秘密技术，由申请单位按行政隶属关系上报省、自治区、直辖市、计划单列市或国务院各部委、直属机构的科技保密管理机构审批，报科学技术部备案。国家秘密技术出口审查规定第六条规定：国家秘密技术出口时，申请单位必须依照本规定先行办理保密审查手续，获批准后，按有关规定履行技术出口许可手续，方可与外方进行实质性洽谈。四、办理机构（一）办理机构名称及权限国家科学技术秘密定密和国家秘密技术出口保密审查的办理机构为上海市科学技术委员会（以下简
5、称“ 市科委 ”），主要办理权限如下：1.负责绝密级、机密级、秘密级国家科学技术秘密确定、变更和提前解密的形式审查、受理和审定工作；32.负责机密级国家秘密技术出口保密审查申请的形式审查、受理和初审工作；负责秘密级国家秘密技术出口保密审查申请的形式审查、受理和审定工作。（二）审批内容国家科学技术秘密确定、变更、提前解密和国家秘密技术出口保密审查。（三）法律效力依法定程序确定为国家科学技术秘密的，受法律保护。未经行使国家科学技术秘密管理权的机关、单位按照法定方式批准，知悉范围以外的组织和个人不得以任何方式知悉、占有、使用或处理国家科学技术秘密。国家秘密技术出口时，申请单位必须依照相关的规定先行办
6、理保密审查手续，获批准后，按照有关规定履行出口技术许可手续，方可与外方进行实质性洽谈。违反规定，未经批准、许可出口国家秘密技术，或擅自超出批准、许可范围，或在申请出口时弄虚作假，致使国家秘密泄露的，依法追究有关责任人的法律责任。（四）审批对象1.申请国家科学技术秘密确定、变更和提前解密的，包括以下两类对象：（1）单位。应是完成国家科学技术秘密的独立法人主体，且没有定密权限，又没有上级机关或业务主管部门。（2）个人。应是国家科学技术秘密的完成人，提供有效的身份证明材料（如身份证等）。2.申请国家秘密技术出口的单位，限于国家秘密技术产生单位，产生单位为两个以上的，应当联合申请。五、审批条件（一）国
7、家科学技术秘密确定1.业务情形4国家科学技术秘密确定是指申请人对从未办理过科学技术保密审查的科学技术事项,提出国家科学技术秘密确定的申请。2.准予批准的条件【国家科学技术秘密的范围】：对涉及削弱国家防御和治安能力，降低国家科学技术国际竞争力，制约国民经济和社会长远发展，损害国家声誉、权益和对外关系和其他关系国家安全和利益的科学技术事项，应当确定为国家科学技术秘密。国家科学技术秘密及其密级的具体范围，由国家保密行政管理部门会同国家科学技术行政管理部门另行制定。【密级规定】：国家科学技术秘密的密级分为绝密、机密和秘密三级。国家科学技术秘密及其密级的具体范围，由国家保密行政管理部门会同国家科学技术行
8、政管理部门另行制定，科学技术原则上不确定为绝密级国家科学技术秘密。3.不予批准的情形有下列情形之一的，不得确定为国家科学技术秘密：（1）国内外已经公开；（2）难以采取有效措施控制知悉范围；（3）无国际竞争力且不涉及国家防御和治安能力；（4）已经流传或者受自然条件制约的传统工艺。（二）国家科学技术秘密变更1.业务情形国家科学技术秘密变更是指已确定的国家科学技术秘密密级、保密期限和知悉范围发生变更。2.准予批准的条件国家科学技术秘密有下列情形之一的，应当及时变更密级、保密期限或者知悉范围：（1）定密时所依据的法律法规或者国家科学技术保密事项范围已经发生变化的；（2）泄露后对国家安全和利益的损害程度
9、会发生明显变化的。3.不予批准的情形不符合上述第 2 条的不得进行国家科学技术秘密变更。（三）国家科学技术秘密提前解密1.业务情形5国家科学技术秘密提前解密是指国家科学技术秘密保密期限未满，申请人主动申请办理提前解密。2.准予批准的条件国家科学技术秘密的具体保密期限届满、解密时间已到或者符合解密条件的，自行解密。出现下列情形之一时，应当提前解密：（1）已经扩散且无法采取补救措施的；（2）法律法规或者国家科学技术保密事项范围调整后，不再属于国家科学技术秘密的；（3）公开后不会损害国家安全和利益的。3.不予批准的情形不符合上述第 2 条的不得进行国家科学技术秘密提前解密。（四）国家秘密技术出口保密
10、审查1.业务情形国家秘密技术出口保密审查是指申请人进行国家秘密技术出口时，按规定上报科技保密管理机构办理保密审查手续。2.准予批准的条件国家秘密技术出口应遵循有利于保障国家安全、有利于我国的科学技术进步、有利于保持我国科学技术在国际上的领先地位、有利于维护我国国际经济竞争力和市场占有率、有利于发挥我国科学技术的经济效益和社会效益的原则进行保密审查。3.不予批准的情形绝密级国家科学技术秘密原则上不得对外提供，确需提供的，应当经中央国家机关有关主管部门同意后，报国家科学技术行政管理部门批准。六、审批数量无审批数量限制。6七、申请材料（一）形式标准1.申报材料按本办事指南申请材料目录载明的顺序排列；
11、2.申请材料的复印件应清晰；3.申请材料应密封提交，密封处加盖有效印章。 7（二）行政审批申请材料目录1.国家科学技术秘密确定序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质 /电子报件 要求1 国家科学技术秘密确定审查表 原件 3 纸质 填写完整，申请人盖章或签字2企业法人营业执照（或事业单位法人证书、社会团体法人登记证书）/个人身份证明材料（如身份证等）原件及复印件原件 1 份，复印件 2份纸质同时提交原件和复印件，原件核对后返还申请人，复印件需申请人盖章或签字3 申请定密技术的完整使用说明书 原件 2 纸质 真实有效，申请人盖章或签字4 主要技术指标图表 原件 2 纸质 真实有效，申请人盖
12、章或签字5申请定密技术的国内外公开程度及国际竞争力说明原件 2 纸质 真实有效，申请人盖章或签字6 申请人具备的保密制度及保密条件 原件 2 纸质 真实有效，申请人盖章或签字2.国家科学技术秘密变更（包括变更密级、保密期限或者知悉范围）序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质/电子报件 要求1 国家科学技术秘密变更审查表 原件 3 纸质 填写完整，申请人盖章或签字2企业法人营业执照（或事业单位法人证书、社会团体法人登记证书）/个人身份证明材料（如身份证等）原件及复印件原件 1 份，复印件 2份纸质同时提交原件和复印件，原件核对后返还申请人，复印件需申请人盖章或签字3 申请变更的详细理由
13、原件 2 纸质 依据充分，真实有效，申请人盖章或签字83.国家科学技术秘密提前解密序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子报件 要求1国家科学技术秘密提前解除审查表 原件 3 纸质 填写完整，申请人盖章或签字2企业法人营业执照（或事业单位法人证书、社会团体法人登记证书）/个人身份证明材料（如身份证等）原件及复印件原件 1 份，复印件 2份纸质同时提交原件和复印件，原件核对后返还申请人，复印件需申请人盖章或签字3 申请提前解密的详细理由 原件 2 纸质 依据充分，真实有效，申请人盖章或签字4.国家秘密技术出口保密审查序号 提交材料名称 原件 /复印件 份数 纸质/电子 报件 要求1国家
14、秘密技术出口保密审查申请书 原件 4 纸质 填写完整，申请单位盖章2由科学技术部、国家保密局核发的国家秘密技术证书原件及复印件原件 1 份，复印件 3份纸质 同时提交原件和复印件，原件核对后返还申请人3 由原定密部门下达的定密审批文件 原件及复印件原件 1 份，复印件 3份纸质 同时提交原件和复印件，原件核对后返还申请人4企业法人营业执照（或事业单位法人证书、社会团体法人登记证书）原件及复印件原件 1 份，复印件 3份纸质同时提交原件和复印件，原件核对后返还申请人，复印件需加盖单位公章5技术委托开发、合作研发的意向性协议原件及复印件原件 1 份，复印件 3份纸质 同时提交原件和复印件，原件核对
15、后返还申请人6 申请出口技术的完整使用说明书 原件 3 纸质 真实有效，加盖单位公章7 主要技术指标图表 原件 3 纸质 真实有效，加盖单位公章9序号 提交材料名称 原件/复 印件 份数 纸质/电子 报件 要求8由知识产权相关部门核发的知识产权证明文件原件及复印件原件 1 份，复印件 3份纸质 同时提交原件和复印件，原件核对后返还申请人（三）申请文书名称1.国家科学技术秘密确定国家科学技术秘密确定审查表（见附录 2）2.国家科学技术秘密变更国家科学技术秘密变更审查表（见附录 2）3.国家科学技术秘密提前解密国家科学技术秘密提前解除审查表（见附录 2）4.国家秘密技术出口保密审查国家秘密技术出口
16、保密审查申请书（见附录 2）八、审批期限国家科学技术秘密定密和国家秘密技术出口保密审查自接到申请 30 个工作日内做出审查结论和批复。1.申请受理：国家科学技术秘密定密和国家秘密技术出口保密审查申请由市科委受理，提交材料核对无误的，受理期限为 5 个工作日。2.专家评审：市科委受理申请后，在 5 个工作日内完成专家评审的组织工作(专家评审时间不计入审批期限)。3.经办人审查：专家评审后 5 个工作日内作出审查意见。4.部门负责人审查：自经办人作出审查意见后 5 个工作日内，作出审查意见。5.机关负责人审定：自部门负责人作出审查意见后 10 个工作日内，作出是否批准的决定。九、审批证件1.国家科
17、学技术秘密确定、变更、提前解密国家科学技术秘密定密批准书，有效期为国家科学技术秘密的保密期限。102. 国家秘密技术出口保密审查国家秘密技术出口保密审查批准书，有效期 2 年。十、收费依据及标准本审批事项不收费。十一、申请人权利和义务（一）申请人依法享有以下权利1.申请人依法享有知情权、陈述权、申辩权，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政审批受到损害的，有权依法要求赔偿；2.申请人可以委托代理人提出行政审批申请。除法律规定应当由申请人到行政机关办公场所提出行政审批申请的外。（二）申请人依法履行以下义务1.应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对申请材
18、料真实性负责；2.积极配合行政机关办理行政审批工作，依法接受、配合监督检查。3.单位负责管理本单位产生、使用或者经有关部门批准知悉的国家科学技术秘密，应建立健全科学技术保密管理制度，设立或指定专门机构管理科学技术保密工作；确定涉及国家科学技术秘密的人员（以下简称涉密人员），并加强对涉密人员的保密宣传、教育培训和监督管理；加强计算机及信息系统、涉密载体和涉密会议活动保密管理，严格对外科学技术交流合作和信息公开保密审查；对科学技术保密工作进行监督检查。4.持有国家科学技术秘密的个人应当遵守的保密要求包括：严格执行国家科学技术保密法规，接受科学技术保密教育培训和监督检查；参加对外科学技术交流合作与涉
19、外商务活动前向原定密机构报告；发表论文、申请专利、参加学术交流等公开行为前按规定履行保密审查手续；不得以任何方式泄露国家科学技术秘密，发现国家科学技术秘密已经泄露或可能泄露时立即采取补救措施并及时报告。5.单位和个人应当加强国家科学技术秘密信息安全保密防护和管理。存储、处理、传输国家科学技术秘密的信息系统、设施、设备应当符合国家相关保密规定要求。11十二、申请接收（一）窗口接收窗口地址：上海市北京东路 668 号东楼 309 室（二）接收时间每个工作日 9:00-16:30（法定节假日除外）十三、咨询途径（一）窗口咨询窗口地址：上海市北京东路 668 号东楼 309 室接待时间：每个工作日 9
20、:00-16:30（法定节假日除外）（二）电话咨询咨询电话：（021）53080900 转评估中心接待时间：每个工作日 9:00-17:00（法定节假日除外）十四、投诉渠道（一）窗口投诉窗口地址：市科委办公室（二）信函投诉通讯地址：上海市人民大道 200 号邮政编码：200003（三）电话投诉8008205114（座机） 、4008205114（手机）（四）网上投诉http:/ 录 1 国家科学技术秘密办事流程示意图国家科学技术秘密确定、变更、提前解密办事流程示意图仅秘密确定时涉及提出申请市科委对申请材料进行 形式审查申请材料审查结果需要补正材料属于不予受理情形材料符合要求申请人补正申请材料审
21、定结果不予批准（发放不予批准决定通知书）不予受理（发放不予受理决定通知书）符合批准条件予以批准（发放 国家科学技术秘密定密审批表）不符合批准条件办理受理手续市科委审定申请材料不明确事项 移交市保密行政管理部门审查申请材料审查结果符合批准条件不符合批准条件15国家秘密技术出口保密审查办事流程示意图提出申请市科委对申请材料进行形式审查申请材料审查结果需要补正材料 属于不予受理情形材料符合要求办理受理手续市科委审定申请材料申请材料审定结果不符合批准条件符合批准条件申请人补正不予受理（发放不予受理决定通知书）予以批准（发放国家秘密技术出口保密审查批准书）不予批准（发放不予批准决定通知书予以批准（报科技
22、部审批）秘密级 机密级16附 录 2 申请文书填写示范文本2-1：国家科技秘密确定审查表（填写示范文本）国家科技秘密确定审查表（填写示范文本）编 号：填报机关、单位（盖章）：上海 XXXXXX 有限公司 填报日期：20XX 年 X 月 X 日事项名称 XXXXXX 技术密 级 秘密 保密期限 10 年知悉范围 XXXXXX拟定情况保密要点XXXXXX定密依据XXXXXX定密事项的简介XXXXXX详细地址 上海市 路 号 法定代表人（签名） XXX联系人 王 XX 联系电话 76543210上级主管机构 XXXXXX所有制性质 XXXXXX 外资比例 XX%股东情况 （请说明股东名称、占股比例）
23、XXXXXX科技保密管理现状（请说明科技保密管理机构和管理程序）XXXXXX填报机关、单位情况涉密人员情况 （请说明涉密人员数量并附涉密人员名单）XXXXXX17名称受理机关、单位情况 定密责任人 联系电话专家组意见（必要时） 专家组组长（签名）年 月 日定密责任人意见定密责任人（签名）年 月 日填表说明：1、在定密过程中可以根据实际工作需要决定是否聘请专家提供咨询意见。如果需要聘请专家参与定密工作，一般聘请 5-9 名技术领域类、法律类、管理类具有高级专业技术职务的专家组成专家组。本表后附专家组名单，包括专家姓名、职务职称、工作单位名称、专业技术领域等。2、为确定国家科学技术秘密提供的技术性
24、、政策性材料是本表的重要附件。3、该表的密级应当与被审查事项的密级一致。4、该表一式一份，由受理机关、单位留存。182-2：国家科技秘密变更审查表（填写示范文本）国家科技秘密变更审查表（填写示范文本）编 号：填报机关、单位（盖章）：上海 XXXX 有限公司 填报日期：20XX 年 X 月 X 日事项名称 XXXXXX 技术变更项 变更前 变更后密 级 秘密 XXX保密期限10 年 XXX知悉范围XXX XXX变更情况保密要点XXX XXX变更依据或理由XXXXXX详细地址 上海市 路 号 法定代表人（签名） XXX联系人 王 XX 联系电话 76543210上级主管机构 XXXXXX所有制性质
25、 XXX 外资比例 XX%填报机关、单位情况股东情况（ 请说明股东名称、占股比例）XXXXXX19科技保密管理现状（请说明科技保密管理机构和管理程序）XXXXXX涉密人员情况 （请说明涉密人员数量并附涉密人员名单）XXXXXX名称定密责任人受理机关、单位情况联系电话专家组意见（必要时）专家组组长（签名）：年 月 日定密责任人意见定密责任人（签名）：年 月 日填表说明：1、在变更过程中可以根据实际工作需要决定是否聘请专家提供咨询意见。如果需要聘请专家参与定密工作，一般聘请 5-9 名技术领域类、法律类、管理类具有高级专业技术职务的专家组成专家组。本表后附专家组名单，包括专家姓名、职务职称、工作单
26、位名称、专业技术领域等。2、为变更国家科学技术秘密提供的技术性、政策性材料是本表的重要附件。3、该表的密级应当与被审查事项的密级一致。4、该表一式一份，由受理机关、单位留存。202-3：国家科技秘密提前解除审查表（填写示范文本）国家科技秘密提前解除审查表（填写示范文本）编 号：填报机关、单位（盖章）：上海 XXXXXX 有限公司 填报日期：20XX 年 X 月 X 日事项名称 XXXXXX 技术密 级 秘密保密期限 10 年知悉范围 XXXXXX原定密情况保密要点 XXXXXX解密依据或理由XXXXXX详细地址 上海市 路 号 法定代表人（签名） XXX联系人 王 XX 联系电话 765432
27、10上级主管机构 XXXXXX所有制性质 XXXXXX 外资比例 XX%股东情况（请说明股东名称、占股比例）XXXXXX填报机关、单位情况科技保密管理现状（请说明科技保密管理机构和管理程序）XXXXXX21涉密人员情况（请说明涉密人员数量并附涉密人员名单）XXXXXX名称定密责任人受理机关、单位情况联系电话专家组意见（必要时）专家组组长（签名）：年 月 日定密责任人意见定密责任人（签名）：年 月 日填表说明：1、在解密过程中可以根据实际工作需要决定是否聘请专家提供咨询意见。如果需要聘请专家参与定密工作，一般聘请 5-9 名技术领域类、法律类、管理类具有高级专业技术职务的专家组成专家组。本表后附
28、专家组名单，包括专家姓名、职务职称、工作单位名称、专业技术领域等。2、为解除国家科学技术秘密提供的技术性、政策性材料是本表的重要附件。3、该表的密级应当与被审查事项的密级一致。4、该表一式一份，由受理机关、单位留存。222-4：国家秘密技术出口保密审查申请书（填写示范文本）申报单位报批文号 XXXX2017第 XX 号 审批单位批复文号 国家秘密技术出口保密审查申请书申请单位：（盖章） 上海 XXXXXX 有限公司申请单位负责人：（盖章） 王 XX20XX 年 X 月 XX 日23填 表 说 明一、 项目名称用中文填写全称；二、 该技术拟出口到达的国家（地区）及公司地址用中、外文填写；三、 上
29、级主管部门科技审查意见栏中，若同意出口，应写明：“该技术属机（秘）级国家秘密技术，经科技保密审查，同意出口”；四、 填报份数：一式四份。审批后，申请单位、上级主管部门、省部审批机关、科学技术部（机密级）各存一份。24项目名称 XXXXXX 技术密级：秘密 是否经科学技术部、国家保密局审核、确认、发布：是 否 技术出口经营者 上海 XXXXXX 有限公司拟出口至国家（地区）及公司地址XXXXXX（中、外文填写）技术简介XXXXXX技术秘密要点XXXXXX技术出口理由XXXXXX25上级主管部门科技保密审查意见年 月 日 省、部科技保密审批或审查意见年 月 日 科学技术部科技保密审查意见年 月 日 26附 录 3 审批办理所依据的法律、法规及政策目录1.中华人民共和国保守国家秘密法（中华人民共和国主席令第二十八号）2.中华人民共和国保守国家秘密法实施条例（中华人民共和国国务院令第 646号）3.科学技术保密规定（科学技术部、国家保密局令第 16 号）4.国家秘密技术出口审查规定（国科发计字1998425 号）5.国家秘密定密管理暂行规定（国家保密局令 2014 年第 1 号）6.中共上海市委办公厅 上海市人民政府办公厅印发关于进一步加强上海市依法定密工作的意见（试行）的通知（沪委办发201232 号）7.中华人民共和国政府信息公开条例（中华人民共和国国务院令第 492 号）
