1、2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,1,补偿检验,Zhang Yan Guang Dong University of Finance 2007-2008 First Semester,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,2,关于帕累托标准,问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判断个人的行为是否正当？ 考虑两种情形： 情形A：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不能营业； 情形B：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对手打垮。 这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种情形而不允许第一种情形？,2007 Fall,Z
2、hang Yan-GDUF,3,关于帕累托标准,不同帕累托状态之间不可以比较 所以，帕累托最优可能意味着收入分配的不公平；极端地，一个人得到所有收入，另一个人一无所有，也是一个帕累托最优 一种变革没有使任何人的处境变坏，至少有一个人的处境变好。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,4,两人社会为例张维迎 教授,从Z到F、X是帕累托改进； 从Z到H、G不是帕累托改进； 从H、G到X、F、Z都不是帕累托改进,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,5,补 偿 检 验,卡尔多希克斯标准 KaldorHicks Criterion 1939，1941 西托夫斯基标准 Scito
3、vszky Criterion 1941 李特尔标准 Little Criterion 1957 黄有光分组补偿检验 Ng Yew-kwang group-specific compensation test 1990,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,6,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,“Since in all such cases, it is possible to make everybody better off than before, or at any rate to make some people better off without ma
4、ke anybody worse off. There is no need for the economist to prove-as indeed he never could prove-that as a result of the adoption of a certain measure nobody in the community is going to suffer. In order to establish his case, it is quite sufficient for him to show that even if all those who suffer
5、as a result are fully compensated for their loss, the rest of the community will still be better off than before. Nicholas Kaldor, “Welfare Propositions of Economics and Interpersonal comparisons of Utility”, P550,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,7,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,因为在所有这些情况下，仍然有可能使每一个人的状况都变得更好而没有使任何
6、人的情况变得更坏。经济学家无需证明实际上也无法证明采取一项政策，结果社会上没有一个人会受到损失。为了说明这种可能性，他只需说明即使所有受损的人都得到了充分的补偿，社会上其他人的状况也比以前变得更好了。 卡尔多，1939，“经济学的福利命题和人际间的效用比较”，P550,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,8,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,卡尔多标准认为从Z组合到H组合增加了社会福利，因为Kate可以补偿James使消费组合从从H移动到X，而X显然使优于Z的。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,9,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,K
7、aldor Criterion：A move from allocation A to allocation B improves social welfare if the amount the potential gainers would pay(give up in terms of commodities/money) for the move is greater than the amount the potential losers would pay to stop the move. 卡尔多标准：如果受到损失的人可以被完全补偿，而其他人的福利仍然比原来有所提高，那么，这一政
8、策就仍然是好的，可取的。 Note: Potential Move.From the gainers point of view,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,10,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,How are we to say whether a reorganisation of production, which makes A better off, but B worse off, marks an improvement in efficiency? The sceptics declare that it is impossible to
9、do so in an objective manner. The satisfactions of one person cannot be added to those of another, so that all we can say is that there is an improvement for the point of view of A, but not from that of B. In fact there is a simple way of overcoming this defeatism, a perfectly objective test which e
10、nables us to discrimminate between those reorganisations which improve productive efficiency, and those which do not. If A is made so much better off by the change that he could compensate B for his loss and still have somethig left over, then the reorganisation is an unequivocal improvement. J.R.Hi
11、cks, 1941, The Rehabilitaion of Consumers Surplus, P111,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,11,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,一次生产的改组，如果使得A的情况变的更好一些，但却使B的情况变的糟一些，那么我们能不能说这意味着效率的增加呢？持怀疑态度的人声称，不可能客观地做出评价。一个人的满足不能加到另一个人的满足上。于是，我们只好说：从A的观点来看这是效率的增加，而从B的观点来看，却不是。事实上，可以通过一种简单的办法来克服这一缺点，一种完全客观的检验方法，它可以让我们把增加生产效率的生产改组和没有增加效率
12、的生产区分开来，如果说A的境况由于某种变化而变得好些，以致于他的境况的改善能在补偿B的损失之后还有剩余，那么这种变化就肯定使有效率的。 希克斯，1941，“消费者剩余的复兴”，P111,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,12,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,Hicks Criterion: Social state X is preferred to social state Y if the lossers in the move from Y to X cannot adequately bride the gainers not to affect the
13、 change and still remain better off. 希克斯标准：如果受到损失的人不能够贿赂或补偿得利的人反对改种变化，那么这种变化就是一种改进。 Note: Still an Suppositional move.from the lossers point of view,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,13,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,设想：状态X下，A的收入是100，B的收入也是100；在状态Y下，A的收入是1000，B的收入是99。依帕累托标准，这两个状态是不可比较的：A在状态Y下更好，B在状态X下更好。卡尔多-希克斯标准：如
14、果一种变革使得受益者的所得足以弥补受损者的所失，这种变革就是一个卡尔多-希克斯改进。如果补偿实际发生，就是帕累托改进。因此，“卡尔多-希克斯标准”就是“财富最大化”。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,14,卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准,Edward Stringham, 2001, Kaldor-Hicks Efficiency and the Problem of Central Planning, P48,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,15,西托夫斯基（Scitovszky）标准,效用可能性曲线（又称效用可能性边界）Utility-P
15、ossibility Frontier表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,16,西托夫斯基（Scitovszky）标准,假设： James的偏好：(2F，2C)(4F，0C)(2F，0C) Kate的偏好： (2F，2C)(0F，4C)(0F，2C) 根据卡尔多标准考虑从状态A到状态B的变化 James损失2单位Food，Kate获益2单位Clothes 如果Kate将2单位Clothes补偿给James James将拥有(2F，2C);而Kate仍拥有(0F，2C) 此时James的状态好过初始状态
16、(4F，0C)，而Kate的状态仍为初始的(0F，2C) 所以从状态A到状态B是一种改进。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,17,西托夫斯基（Scitovszky）标准,同理根据卡尔多标准从状态B到状态A的变化也是一种改进。 因此，卡尔多标准存在这内在的不一致性。 H：同样希克斯标准也存在着内在不一致性。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,18,在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年； 另一部分人对养狗的评价为-200元； 由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。,西托夫斯基（Scitovsz
17、ky）标准,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,19,假设：该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。 由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。,西托夫斯基（Scitovszky）标准,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,20,西托夫斯基（Scitovszky）标准,The objection to using this criterion by itself is that it is asymmetrical
18、, because it attributes undue importance to the particular distribution of welfare obtaining before the contemplated changeSo the two situation can be shown each to be preperable to the other by the identical criterion: an absurd result, which can only be avoided by using our double criterion. T.De
19、Scetovszky, 1941, A Note on Welfare Proposition in Economics, P88,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,21,西托夫斯基（Scitovszky）标准,反对使用这一标准（卡尔多希克斯标准）的本身是因为它的非对称性，它过分看重了所考虑变化以前的福利分配所以，可以看到，使用相同的标准，两种状态都可以分别比另一种状态要好： 这真是一个荒谬的结果，只有使用我们的双重标准才可以避免这种结果。西托夫斯基，1941，“关于经济学福利命题的一个注解”，P88,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,22,西托夫斯基（Scit
20、ovszky）标准,Scitovszky Criterion: Any move from a position should pass Kaldor-Hicks criterion, but that any move back from the new position to initial point shold fail the Kaldor-Hicks criterion. 西托夫斯基标准:首先，在新状态下是否可以重新分配收入以致于每一个人都比他原来的状态要好（卡尔多标准）；其次，从原来的状态出发仅仅采用收入在分配的办法是否无法达到一种对于每个人来说都比新状态还要好的状态（希克斯标准
21、）。 一种变化同时通过了卡尔多标准和希克斯标准才能是一种改进,所以又被成为西托夫斯基双重检验。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,23,西托夫斯基（Scitovszky）标准,图中从A到B，从B到C，从C到D，从D到A都是符合西托夫斯基标准的。显然西托夫斯基标准也是存在内在矛盾的。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,24,在前面养狗的例子中，如果养狗后的偏好改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。 西托夫斯基标准也是存在内在矛盾的,西托夫斯基（Scitovszky）标准,2007 F
22、all,Zhang Yan-GDUF,25,李特尔标准Little Criterion,1，如果通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是好的，那么该变化就是一种改进； 2，如果没有通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是不好的，那么变化就不是一种改进 3，其他情况，无法判断。 首先判断是否符合帕累托标准，如果符合帕累托标准，再来判断收入分配情况是否是好的：如果收入分配情况也是好的，则这一状态就是好的。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,26,李特尔标准Little Criterion,李特尔标准的特点： 1，结合了效率标准和分配标准 2，分配状况之间的比较仅
23、限于统一条UPC上进行。 3，对帕累托标准和分配标准的使用相互独立。 4，完全没有考虑效率和分配之间是否可以有一定的替代。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,27,黄有光的准帕累托检验,先将人群进行分组，在组内和组建进行补偿检验，如果一项变革使每一组内的受益者在补偿了同组的受害者之后，境况仍得到改善则变革使个社会改进。又成“分组补偿检验”。 通常按照收入的多少来划分组，如：富裕，中等，贫困。 当分组范围扩大到到一个大组时，准帕累托检验就变成了卡尔多检验；当分组细到每个人为一组时，准帕累托检验就变成了帕累托检验。,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,28,Homew
24、ork,1，证明希克斯标准存在着内在不一致性，并举例。 2，各种补偿标准能够弥补帕累托标准的缺陷么?为什么？根据这些补偿标准我们能否对社会状态进行排序？ 3，结合所学的知识讨论中国高校的扩招。 4，什么是消费者剩余？根据课本4.1-4.3分别画出希克斯的4种消费者剩余的定义。 5，在课本4.3a图形中画出价格变化的Laspeyre成本差和Paasche成本差 3-5题以组为单位：学号/8的余数相同的为一组,2007 Fall,Zhang Yan-GDUF,29,Thanks For Your Attentions!,1,饮食简单，尽量不要吃野生动物、保护动物 2,早睡早起，充分利用自然光，节约能源 3,尽量安步当车，既锻炼身体，又缓解交通堵塞、减少汽车尾气污染 4,去食堂尽量用消毒餐具或自带餐具，少用一次性用品，既健康有环保 5,随身带个塑料袋，以备超市等购物、装物用 6,尽量用手帕，因为餐巾纸有漂白剂污染环境。此款特别适用于女士，显得古典、优雅 7,勿随意丢弃废旧电池，一个5号电池可将5平方米土地重金属污染达50年,
