1、2016 年上半年河南省期货从业法律法规精选：期货纠纷案件中举证责任考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A前一交易日B当日C下一交易日D次日 2、关于大连商品交易所的黄大豆 1 号期货合约，以下表述正确的有_。A每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的 4%B最后交易日为合约月份第 15 个交易日C最后交割日为最后交易日后第 7 日(遇法定节假日顺延)D交易手续费为 3 元/手3、某机构打算用 3 个月后到期的 1 000 万
2、资金购买等金额的 A、 B、C 三种股票，现在这三种股票的价格分别为 20 元、25 元、60 元，由于担心股价上涨。则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为 2 500 点，每点乘数为 100 元，A、B、C 三种股票的 系数分别为 0.9、1.1 和 1.3。则该机构需要买进期指合约_份。A44B36C40D52 4、下述对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普遍程度划分的5、下列哪一项不属于金融期货期权的标的资产?A：股票期货B：金属期货C：股指期货D：外汇期货 6、期货公司董
3、事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A1 年B2 年C3 年D5 年 7、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A设计期货合约B行使表决权、申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格 8、在美国中长期国债期货报价中，报价由三部分组成，如“118227”。其中，“7”代表。A：132 点B：0.25 32 点C：0.5 32 点D：0.7532 点 9、金融期货的套期保值者有金融市场的_。A投资者(或债权人)B融资者 (或债务人)C生产商D进出口商 10、某投机者于当日在上海期货
4、交易所买入 20 手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于（）。A长线交易者B短线交易者C当日交易者D抢帽子者11、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B5C10D20 12、COT 持仓报告由_每周发布。A：USDAB：CFTCC：CTFCD：OCT 13、某日，铜合约的收盘价是 17210 元/吨，结算价为 17240 元/ 吨，该合约的每日最大波动幅度为 3%，最小变动价位为 10 元/吨，则该期货合约下一个交易日涨停价格是_元/吨，跌停价格是_元/吨。_A16757；16520B17
5、760 ；16720C17822 ；17050D18020；1756014、会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 15、以下对期权交易的描述正确的是_。A期权的卖方可能的亏损是有限的B期权的买方可能的亏损是有限的C期权买卖双方的权利与义务是对称的D期权卖方最大的收益就是权利金 16、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。A交易保证金B存款准备金C风险准备金D注册资本金 17、下列选项中，不是期货市场风险的成因的是_。A价格
6、波动B杠杆效应C理性投资D市场机制不健全 18、客户开立账户，应当出具（）等证件。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件 19、_的交易对象主要是标准化期货合约。A：期货交易B：现货交易C：远期交易D：期权交易 20、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_内，做出批准或者不批准的决定。A15 日B30 日C3 个月D6 个月 21、下列有关中国金融期货交易所风险控制管理办法(2007 年 6 月 27 日颁布)熔断机制具体规定的说法，错误的是。A：每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续 5 分钟的，该合约启动熔断机
7、制B：熔断机制启动后的连续 5 分钟内，该合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5 分钟后，熔断机制终止，涨跌停板幅度生效C：股指期货合约申报价触及熔断价格未持续 5 分钟，第一节交易结算的，第二节交易开始后重新进行熔断检查D：收市前 15 分钟内，不设熔断机制。熔断机制已经启动的，终止执行 22、期货中介机构为期货投资者服务，它连接_，在期货市场中发挥着重要作用。A期货投资者B期货交易所C期货结算组织D期货经纪人23、期货合约的价格形成方式有_。A公开喊价方式B配对交易方式C连续竞价方式D计算机撮合成交方式 24、设立期货交易所，由（）审批。A证券交易所B中国期货业协会C国务院期货监督管
8、理机构派出机构D国务院期货监督管理机构25、在我国，批准设立期货公司的机构是_。A期货交易所B期货结算部门C中国人民银行D中国证监会二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（）的，予以公开通报批评。A情节严重B情节较轻C并造成严重后果D未造成严重后果 2、我国期货交易所总经理具有的权力不包括_。A决定期货交易所员工的工资和奖惩B决定期货交易所的变更事项C审议批准财务预算和决算方案D决定专门委员会的设置3、期货交易所对于下
9、列_情形不需承担责任。A期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 4、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A保证金制度B结算担保金制度C当日无负债结算制度D持仓限额和大户持仓报告制度5、可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A：期货交易所B：会员大会C：中国证监会D：财政部 6、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务
10、院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货公司B期货交易所C非期货公司结算会员D中国期货业协会 7、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D期货公司章程规定的其他权利 8、积极的财政政策对股市的影响包括A：减少税收，降低税率，扩大减免税范围B：扩大财政支出，加大财政赤字C：增加财政补贴D：减少财政补贴 9、当成交指数为 95.28 时，1 000000 美元面值的国债期货和 3 个月欧洲美元期货的买方，将会获得
11、的实际收益率分别是_。A1.18% ，1.19%B1.18%，1.18%C1.19%，1.18%D1.19% ，1.19% 10、在我国大连商品交易所交易的期货合约有_。A豆粕期货合约B锌期货合约C黄大豆 1 号期货合约DPTA 期货合约11、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向_报告。A期货交易所B期货保证金安全存管监控机构C协议双方住所地的中国证监会派出机构D中国期货业协会 12、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是_。A经济全球化B竞争日益激烈C场外交易发展迅猛D业务合作向资本合作转移 13、当基差为负时，买期保值会有获利之情况为_A
12、：基差之绝对值放大，且符号不变B：基差之绝对值与符号均不变C：基差由负转正D：与基差无关14、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A注册资本最低限额为人民币 3000 万元B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录 15、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是_。A了解客户B贴近客户C分类管理D集中管理 16、期货市场的流动性风险可分为_。A资金量风险B流通量风险C汇率风险D利率风险 17、人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。A依法保护当事
13、人的合法权益原则B诚实信用原则C维护期货市场秩序原则D法律面前人人平等原则 18、依据对温度要求不同，小麦可分为_。A硬麦B软麦C白麦D红麦 19、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有_。A期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D远期市场价格可以替代期货市场价格 20、全面结算会员期货公司应当平等对待，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益A：本公司客户B：非结算会员期货公司C：非结算会员期货公司客户D：特別结算会员期
14、货公司 21、_的所有品种均采用集中交割的方式。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 22、假设一种不支付红利股票目前的市价为 10 元，我们知道在 3 个月后，该股票价格要么是 11 元，要么是 9 元。如果无风险年利率为 10%，那么一份 3 个月期协议价格为 10.5 元的该股票欧式看涨期权的价值为_元。A：0.30B：0.31C：0.45D：0.4623、下列关于金融期货说法正确的有。A：金融期货经历了黄金期货一利率期货一股指期货的发展历程B：金融期货品种最先上市的是外汇期货C：国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合约D：价值线综合指数期货合约是以股票指数为期货交易对象的 24、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D参与期货交易25、某投资者以 2200 元/吨卖出 5 月大豆期货合约一张，同时以 2050 元/ 吨买入7 月大豆合约一张，当 5 月合约和 7 月合约价差为（）时，该投资人获利。A-80 元B50 元C100 元D150 元
