1、-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方银华永泰积极债券型证券投资基金 基金概况基金名称: 银华永泰积极债券型证券投资基金基金代码: 180029（A 级基金份额）180030（C 级基金份额）成立日期: 2011 年 12 月 28 日基金类型: 债券型份额面值: 1 元人民币基金管理人: 银华基金管理有限公司基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司投资目标:在严格控制基金资产风险和确保投资组合流动性的前提下，通过积极主动的可转换债券投资管理，力争为投资者提供最优的当期收益和稳定的长期投资回报。
2、投资范围:本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%，其中可转债（含可分离交易的可转换债）的投资比例为基金资产的 20%-95%；本基金投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%；本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。可转债投资策略:银华永泰积极债券型基金的可转债投资比例为基金资产的 20%-95%，其投资目的就是在锁定组合下行风险的前提下追求较高的投资回报。持有配置策略：综合分析可转债的债性、股性、流动性、摊薄率等因素，并采用 Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值。个券精
3、选策略：重点研究可转债所对应的基础股票，重点投资于对应正股未来上涨潜力较大、且估值具有吸引力的可转债。相对价值套利策略：通过分析不同市场环境下可转债“债性”与“股性”的相对价值，以期在现有的市场条件下把握套利机会。条款获利策略：深入研究可转债的修正、回售、赎回等特殊条款，从而在控制风险的前提下，把握可转债进入转股期后可能出现的套利机会。业绩比较基准: 天相可转债指数收益率60%中债综合指数收益率 40%申购与赎回费率:本基金申购费费率表如下：投资者需缴纳的申购费用按申购金额的大小划分为五档：申购金额(M，含申购费) 费率M50 万元 0.80%50 万元M100 万元 0.60%100 万元M
4、200 万元 0.50%A 类基金份额200 万元M500 万元 0.30%-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方M500 万元 按笔固定收取 1,000 元/笔C 类基金份额 0本基金销售服务费率如下：C 类基金份额 年费率 0.4%本基金赎回费率表如下：持有期限（Y） 费率Y1 年 0.10%1 年Y2 年 0.05%A 类基金份额Y2 年 0持有期限（Y） 费率Y30 天 0.75%C 类基金份额Y30 天 0分销最低申购金额: 首次最低购买金额为 1,000 元人民币，追加购买金额最低为
5、1000 元最低赎回份额: 500 份基金份额历史分红: 暂无代销机构:浦发银行、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、浙江稠州商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、佛山顺德农村商业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司等各大银行及各大券商（详见基金公告）。浦银安盛增利分
6、级债券型证券投资基金基金名称 浦银安盛增利分级债券型证券投资基金 发行海报基 金 代 码 166401基 金 类 型 债券型基金基 金 管 理 人 浦银安盛基金管理有限公司基 金 托 管 人 上海银行申 购 起 点 首笔 1000 元起，追加 1000 元起基 金 管 理 费 0.70%/年-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方基 金 托 管 费 0.20%/年投 资 目 标在严格控制投资风险的基础上，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 投 资 策 略本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配
7、置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现投资目标。 投 资 范 围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、债券回购和银行存款等固定收益类证券品种。本基金也可投资于非固定收益类证券品种。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股或增发新股的申购，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所
8、持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他非固定收益类证券品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。本基金在封闭期间，投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%。在开放期间，投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。收 益 风 险 特 征 -专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地
9、方-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方本基金为债券型证券投资基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。一般情形下，其风险收益预期低于股票型基金、混合型基金，高于货币型基金。从本基金所分成的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，A 类份额为预期风险低、预期收益相对稳定的基金份额；B 类份额为预期风险较高、预期收益较高的基金份额。业 绩 比 较 基 准 中信标普全债指数 分 红 政 策 在封闭期内，本基金不对 A 类份额与 B 类份额进行收益分配；在封闭期届满，收益将按照基金合同约定的资产及收益分配规则转换为上市开放式基金（LOF）份额；封闭期届满并转换为
10、上市开放式基金（LOF）后，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于截至该次收益分配基准日基金可供分配利润的 30%。基 金 封 闭 期三年 上 市 交 易在封闭期内，如符合上市条件，基金管理人将向深圳证券交易所申请 A 类份额和 B 类份额上市交易。 浦发银行天添盈 1 号理财计划天添盈 1 号产品名称代码：2301103001产品风险等级 较低风险适合客户 经浦发银行风险评估，评定为稳健型、平衡型、成长型、进取型的个人客户产品期限 开放式理财产品投资及收益币种 人民币产品类型 非保本浮动收益型理财产品募集期 2010 年 12 月 27 日至 2011 年 1 月 6
11、 日募集金额上限 50 亿元-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方拟销售地区 全行产品成立银行有权结束募集并提前成立，产品提前成立时银行将发布公告并调整相关日期，产品最终规模以银行实际募集规模为准。产品收益起算日 2011 年 1 月 7 日产品封闭期 2011 年 1 月 7 日至 2011 年 1 月 14 日 产品开放期 自 2011 年 1 月 17 日起至产品提前终止日理财产品托管人 上海浦东发展银行认购起点金额 5 万元，以 1000 元整数倍递增申购/赎回本理财计划自开放期后，每工作
12、日开放申购和赎回。申购交易时，实时扣减客户资金。部分赎回时，赎回对应份额本金（如有）实时入账，该赎回本金对应收益（如有）将在每月收益结转日获得。全额赎回时，投资本金（如有）实时入账，收益部分（如有）将在下一工作日入账。最低持有份额 5 万份（每份为 1 元）产品预期年收益率2.60%/年。特别说明：1、该收益率仅为预期年收益率，并非上海浦东发展银行向投资者保证或承诺支付的收益率，因政策、市场等风险，可能导致该收益率降低甚至为零以及本金损失；2、因央行调息、市场收益率变化等因素，浦发银行会调整开放式理财产品的产品预期年收益率；3、如遇调整预期年化收益率的情况，至少提前一个工作日公布调整后的预期收
13、益率；4、实际年化收益率以浦发银行公布的理财产品年收益率为准。收益支付 产品存续期内开放式理财产品投资收益每日计提，按月结转。收益结转日收益结转日为每月 15 日，如遇节假日则顺延至下一工作日，收益结转资金（如有）将于当日到账。产品销售手续费率（年） 0.30%产品托管费（年） 0.05%银行管理费 银行管理费率 = 理财计划实际投资收益率 - 理财计划预期投资收益率提前终止权银行有权按照实际投资情况，提前终止该产品，银行在提前终止日前 5 个工作日内发布信息公告，无须另行通知客户。工作日 国家法定工作日产品收益计算方式 日收益率= 年收益率/365，以单利计算，按实际天数计算广发聚财信用债券
14、型证券投资基金基金名称： 广发聚财信用债券型证券投资基金 基金简称： 广发聚财信用债券 A 基金代码：270029广发聚财信用债券 B 基金代码：270030基金类型： 债券型证券投资基金 投资目标： 在严格控制风险，保持较高流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，力争为基金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。 -专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方-专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-文档下载最佳的地方投资范围： 本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产
15、的 80%；权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 业绩比较基准：中债企业债总全价指数收益率80%+中债国债总全价指数收益率20%。 风险收益特征：本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司基金经理： 代宇费率结构A 类申购金额（M） 认购费率 申购费率 B 类认购/申购费率 M100 万 0.60% 0.80%100 万M500 万 0.40% 0.50%500 万M1000 万 0.20% 0.30% 1000 万M 1000元/笔 1000 元/笔 0%持有年限 Y 年（1 年=365 天）天） A 类赎回费率 B 类赎回费率 Y1 年 0.10%1 年Y2 年 0.05%Y30 天 0.20%2 年Y 0% Y30 天 0%管理费率 托管费率 销售服务费率0.70% 0.20% 0.4%（只适用于 B 类，不适用于 A 类）
