1、- - 1 - -债券柜台交易业务数据处理操作规程中央国债登记结算有限责任公司第一章 总则第一条 为规范债券柜台交易业务数据处理流程，保证柜台交易业务的顺利开展，根据商业银行柜台记账式国债交易管理办法、 储蓄国债（电子式）代销试点管理办法（以下统称管理办法）和债券柜台交易结算业务规则、 储蓄国债(电子式 )代销试点业务实施细则（以下统称业务规则），特制定本操作规程。七七七 承办机构应根据管理办法、 业务规则 及各项规范文件的要求制定完整的内部操作规程并保证严格执行。七七七 承办机构应根据前台与后台分开、经办与复核分开、业务与技术分开、自营业务与柜台业务分开的原则配备足够的业务人员与技术人员，
2、专人专岗。承办机构应填制债券柜台交易人员联系表（承办机构），以正式函件方式（附件 1）送中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）备案。同时，中央结算公司填制债券柜台交易人员联系表（中央结算公司），以正式函件方式送承办机构。七七七 承办机构业务人员应熟悉债券柜台交易业务操作流程及业务规则，能准确判断和解决数据处理过程中出现的常规性业务问题。承办 机构技术人员应熟练掌握通讯线路的检查调试、通讯前- - 2 - -置机的维护、MQ 通讯软件的安装使用、中央结算公司提供的通讯软件的安装使用及其有关参数的配置、报价系统的安装配置与使用，了解本机构前后台系统的工作流程，遇到故障时应能及时分析，
3、找出原因，保证系统的稳定运行。七七七 承办机构所使用的通讯前置机原则上应专机专用。承办机构应随时更新通讯前置机的操作系统补丁并采取有效的技术措施防范病毒。七七七 承办机构计划性变更技术设施（如：场地变动、通讯、网络配置、前置机等），需要中央结算公司配合时，应至少提前一个工作日与中央结算国债公司技术人员联系，以便安排技术配合工作。第二章 业务和数据处理七七七 债券柜台营业日的完整业务处理周期为：T 日 8:30T+1 日 16:30（附件 2）。七七七 承办机构应根据债券柜台交易数据要素和内容（以下简称数据要素和内容）、 储蓄国债(电子式）代 销业务商业银行柜台系统开发要求)（以下简称开发要求）
4、、 债券柜台交易数据交 换格式（以下简称数据交换格式）和本规程的要求，在每日的规定时间内向中心系统传送各类债券柜台交易业务数据（工作日传送储蓄国债业务数据和记账式国债业务数据，非工作日只传送储蓄国债业务数据，以下统 称为业务数据）。承办机构每日只能通过债券柜台交易系统向中心系统传送一次- - 3 - -业务数据。如需重复发送，应提前与中央结算公司技术人员联系。七七七 承办机构每日发送和接收业务数据之前，应确保 MQ通道已激活、通道中的数据为空且通道畅通。在储蓄国债销售期机动额度申请时间（8：30-16：30）内，需保持通道持 续畅通。七七七 承办机构于每日收到中心系统下发的当日日切报文（中心系
5、统下发日切报文的时段(16:30-17:30)）之后开始向中心系统传送业务数据，于 20:00 之前传送完毕。传送完成后，承办机构应检查并确认中心系统已收到当日数据。中央结算公司技术人员对当日所接收数据进行预处理检查，如果发现异常情况，应及时通知中央结算公司业务人员进行后续处理。第十一条 中央结算公司接收到承办机构的完整数据后，根据数据要素和内容、 开发要求及数据交换格式的规定要求进行数据处理。第十二条 中央结算公司于每日上午 7：00-9：30 向承办机构反馈数据。承 办机构应于该时间段内完成反馈数据的接收工作，并检查其合法性，如果发现无效或失败数据，应及时查找原因，必要时可与中央结算公司业
6、务人员取得联系。第十三条 承办机构收到中心系统的反馈数据后，应及时核对处理，尤其是应将一级清算结果数据及“分类总 量对照表余额变动类”中的中心系统处理总量数据与本机构所上传数据进行核对。如核对不符，应立即与中央结算公司业务人员取得联系。第十四条 承办机构的柜台业务部门与自营业务部门应就每日各- - 4 - -券种柜台的买入、卖出量及时进行核对。第十五条 承办机构应 于簿记系统营业日上午 9:0010:00 之间通过簿记系统客户端确认前一营业日的柜台交易专项结算指令（以下简称指令），并及时对账。确认指令时应先确认用于总量更正过户的指令，再确认用于交易净额过户的指令。第十六条 承办机构应检查指令匹
7、配后的柜台交易专项结算合同执行情况，合同执行情况分为：成功、部分过户、等券三种。如由于承办机构自营账户债券余额不足导致柜台交易专项结算合同为“等券 ”或“部分过户”时，系统将触发风险控制机制，自动按照优先级由高到低的顺序冻结该承办机构自营账户下的其他债券，承办机构应及时补足交易债券，并检查是否有相关债券被冻结的情况；至指定结算日日终承办机构已补足交易债券的，被冻结的有关债券将一次全部自动解冻；至指定结算日日终承办机构仍无法补足交易债券而导致合同失败的，相关债券将处于冻结状态。承办机构应向中央结算公司业务人员说明原因，在完成交易债券的补仓后填制债券柜台交易业务解冻申请（附件 3），加盖与中央结算
8、公司预留印鉴相同的印章，并加密押后传真至中央结算公司，中央结算公司业务人员手工办理交易债券过户及冻结债券的解冻。如因代理账户债券余额不足而引起柜台交易专项结算合同立即失败，中央结算公司将直接向中国人民银行报告。第十七条 债券注册、债券冻结或停办新业务、自营/ 代理账户冻结或停办新业务时，由中央结算公司通过数据传送或书面传真等方式- - 5 - -通知承办机构，承办机构据此调整相关数据参数。其他需要公布的事项，由中央结算公司通过中国债券信息网向社会公布。第三章 特殊账务处理第十八条 因转托管失败进行的账务处理1. 当转托管申请通过 中心系统的有效性检查、簿记系统中心端转托管合同已执行成功后（即簿
9、记系统已完成一级过户），但转入方承办机构因操作失误或数据传输遗漏不能正常记账时，经转出方、转入方及中央结算公司三方核对后，转入方需要对已办理一级过户的债券进行转入记账，处理方式如下：中央结算公司打印该笔业务的明细台账，加密押 传真至转入方，转入方据此操作。2转出方承办机构因操作失误导致转托管申请中有重复数据且通过中心系统转托管的有效性检查、簿记系统中心端转托管合同已执行成功（即簿记系统已完成一级过户），需要调账时，经转出方、转入方及中央结算公司三方核对，确保转入方投资人账户有足额债券并进行冻结后，方可进行调账处理。处理方式如下：转出方承办机构填制债券柜台交易业务调账申请（附件 4），加盖与中央
10、结算公司预留印鉴相同的印章，加密押传真至中央结算公司业务人员。中央结算公司业务人员据此审核，未通过的不予调账，并向转托管双方承办机构出具债券柜台交易业务调账确认书（一）（附件 5）。审核通过的完成调账操作，向转托管双方承办机构出具债券柜台交易业务调账确认书（二），转托管双方承办机构根据调账确认书进行相应操作。- - 6 - -第十九条 由于债券冻结、账户冻结或停办新业务影响到正常转托管业务时，通过调账解决。调账处理方式如下：承办机构填制债券柜台交易业务调账申请，加盖与中央结算公司预留印鉴相同的印章，加密押传真至中央结算公司业务人员。中央结算公司业务人员据此完成调账操作，并出具债券柜台交易业务调
11、账确认书（二），承办机构根据调账确认书进行相应操作。其他原因引起的调账手续及操作程序均按有关规定办理。第四章 记账式国债报价第二十条 报价时间承办机构应按照债券柜台交易报价系统数据要素内容与规范于债券柜台营业日上午 10:00 前，将当日所有可挂牌分销或买卖债券的报价数据（包括现券买卖报价和新券发售报价），发送至中央结算公司的债券柜台交易报价系统。承办机构在债券柜台营业时间内变更某些债券的报价时，应将新的报价数据重新发送至中国债券信息网。第二十一条 操作流程1承办机构应使用中央结算公司分配的专用账号登陆中国债券信息网( )，发送符合格式要求的报价数据。 2发送成功后承办机构应查看中国债券信息网
12、显示的报价内容确认与所传送的数据相一致。3如承办机构有相关文告需通过中国债券信息网对外发布，可- - 7 - -与中央结算公司业务人员联系。第五章 异常情况和应急处理第二十二条 在业务数据传送过程中发生异常情况时，承办机构应及时联系中央结算公司业务人员，如短时间内能够完成数据传送的，可将数据传输时间延长至当日 23:00 时。承办机构因故无法在当日完成业务数据传输的，可选择以下应急方式：1、承办机构立即填制债券柜台交易业务总量数据应急报告（附件 6）加盖与中央结算公司预留印鉴相同的印章，加密押后传真至中央结算公司，由中央结算公司业务人员代为录入。当日明细数据于次日补传。2、承办机构按照数据交换
13、格式所规定的业务数据内容和格式，将当日的总量数据生成相应的数据文件（明细数据为空数据），通过债券柜台交易人员联系表（承办机构）中的指定邮箱以邮件方式发送至中央结算公司指定的邮箱，由中央结算公司技术人员将数据文件导入中心系统，当日明细数据于次日补传。3、出现以上应急情况，中央结算公司将在季度报告中向中国人民银行报告。第二十三条 承办机构遇到异常情况而无法接收反馈数据时，可向中央结算公司申请应急反馈。中央结算公司采用加密押传真方式向承办机构进行反馈，承办机构据此进行相应处理。第二十四条 承办机构在 进行柜台交易专项结算指令确认时，如- - 8 - -簿记系统客户端出现异常情况，应立即与中央结算公司
14、业务人员取得联系。由中央结算公司业务人员逐笔打印出该承办机构需要确认的柜台专项结算指令单，加密押传真给承办机构，由承办机构经办、复核人员确认（签字、盖章），加盖与在中央结算公司预留印鉴相同的印章并加密押后，传真至中央结算公司，由中央结算公司业务人员代其办理确认手续。第二十五条 在储蓄国债发行期间，因技术故障承办机构无法完成机动额度抓取时，承办机构应填制机动额度应急抓取申请书（附件 7）加盖与中央结算公司预留印鉴相同的印章，加密押后传真至中央结算公司业务人员，由中央结算公司业务人员据此完成应急机动额度抓取，并出具机动额度应急业务申请回执，承办机构据此进行相应操作。第二十六条承办机构由于设备故障等
15、特殊原因，不能按要求发送报价数据时，应及时与中央结算公司业务人员联系，采取应急报价方式，填制债券柜台交易报价数据应急表（附件 8），加盖与中央结算公司预留印鉴相同的印章，加密押传真至中央结算公司，由中央结算公司业务人员代为录入并公布。第六章 附则第二十七条 本规程由中央结算公司解释。第二十八条 本规程自修订之日起施行。- - 9 - -附件 1：债券柜台交易人员联系表（承办机构）承办机构名称：岗位 姓名 联系电话 传真 移动电话 电子邮箱管理人员业务人员 1业务人员 2自营管理人员报价人员报价管理人员业务人员 1业务人员 2代理管理人员运行 1运行 2技 术 支持 1技术技 术 支持 2总量应
16、急指定邮箱备注注：1、电子邮箱请使用本单位邮件系统；2、如果发生人员变动，需及时联系中央结算公司更新本表。（公章）年 月 日- - 10 - -债券柜台交易人员联系表（中央结算公司）岗位 姓名 联系电话 传真 移动电话 电子邮箱管理人员业务人员 1业务人员 2业务业务人员 3管理人员运行 1运行 2运行 3技术支持 1技术支持 2技术技术支持 3总量应急指定邮箱备注（公章）年 月 日- 11 -附件 2：债券柜台交易业务处理周期表日期 时间 储蓄国债承办机构 记账国债承办机构 中央国债公司8:3016:30 储蓄国债发行期额度抓取时间 T 日储蓄国债机动额度分配服务8:3010:00 当日首次
17、报价时间10:0015:30 营业及当日报价更新时间15:30-17:00营业时间N/A16:3017:30 承办机构汇总数据时间 中心系统完成 T-1 日到 T 日的日切T 日17:0020:00 承办机构上传数据时间 中心系统接收 T 日数据时间7:009:30 承办机构接收反馈数据时间 中心系统反馈 T 日数据时间9:0010:00 柜台专项结算指令确认及对账时间 簿记系统一级结算过户时间T+1 日10:0016:30自营账户交易债券余额不足时，补足债券和完成专项结算时间簿记系统一级结算部分过户处理时间注：语音查询时间为 0：00-24：00，系统数据更新 时间除外。- - 12 - -
18、附件 3：债券柜台交易业务解冻申请中央国债登记结算有限责任公司：年 月 日我机构在办理柜台交易业务时，因自营账户（账号 ）中债券余额不足， 导致如下债券被冻结，现已全部补足，特申请办理债券交割和解冻。单位：万元序号 合同号 冻结日期 债券代码 债券简称 冻结面额1234备 注经办人： 复核人： 密押：联系电话：承办机构： 业务专用章：年 月 日- - 13 - -附件 4：债券柜台交易业务调账申请中央国债登记结算有限责任公司：因 原因，我机构申请如下调账。单位：万元序号 发生日期 债券代码 债券简称 调账面额 收方账号 付方账号 备注12345经办人： 复核人： 密押：联系电话：承办机构： 业
19、务专用章：年 月 日- - 14 - -附件 5：债券柜台交易业务调账确认书（一）：你机构 月 日的柜台交易业务调账申 请收讫，经审核，不符合调账条件，不能办理调账。不能办理调账原因说明：经办人： 复核人： 密押：联系电话：业务专用章：年 月 日- 15 -债券柜台交易业务调账确认书（二）：根据 柜台交易业务调账 申请，我公司已办理相关调账业务。请你机构根据如下调账记录进行相应账务调整：序号 发生日期 调账日期 债券代码 债券简称 调账面额 收方账号 付方账号12345经办人： 复核人： 密押：联系电话：业务专用章：年 月 日- 16 -附件 6：债券柜台交易业务总量数据应急报告中央国债登记结
20、算有限责任公司：我机构因 原因， 月 日数据无法通过系统传送。现将 月 日总量数据传真报送至你公司。单位：元、笔营业日期 交易商代码 债券代码认购面额合计 认购笔数 认购金额合计卖出面额合计 卖出笔数 卖出金额合计买入面额合计 买入笔数 买入金额合计回购卖出面额合计 回购卖出笔数 回购卖出金额合计回购赎回面额合计 回购赎回笔数 回购赎回金额合计提前兑取面额合计 提前兑取笔数 提前兑取金额合计交易净额符号（+/-） 交易净额质押面额合计 质押笔数解押面额合计 解押笔数冻结面额合计 冻结笔数解冻面额合计 解冻笔数非交易过户面额合计 非交易过户笔数转出申请面额合计 转出申请笔数转出记账面额合计 转出
21、记账笔数转入记账面额合计 转入记账笔数总账更正面额符号（+/-） 总账更正面额当日余额变动户余额合计 当日余额变动户数补传余额变动户余额合计 补传余额变动户数经办人： 复核人： 密押：联系电话：承办机构： 业务专用章：年 月 日- 17 -附件 7 申请书编号：（承办机构填写）机动额度应急抓取申请书财政部、中央国债登记结算有限责任公司：由于我行代销的债券代码为 的储蓄国债基本额度即将销售完毕， 为满足投资者需求，特申请机动额度 万元。交易商代码 密押联系电话 传真号码经办人 复核人承办机构： 业务员专用章：申请时间： 年 月 日 点 分业务流水号：（中央结算公司填写）“机动额度应急业务申请回执”确认机动额度 额度确认时间经办人 复核人请按照“确认 机动额度 ”面额记入你行系统。业务专用章：年 月 日- 18 -附件 8：债券柜台交易报价数据应急表（表一）承办机构： 报价时间： 年 月 日 时 分现券买卖报价序号 债券代码 买入净价 卖出净价 应计利息 买入全价 卖出全价1234经办： 复核： 密押：联系电话：承办机构： 业务专用章：年 月 日- 19 -债券柜台交易报价数据应急表（表二）承办机构： 报价时间： 年 月 日 时 分新券发售报价序号 债券代码 发售价1234经办： 复核： 密押：联系电话：承办机构： 业务专用章：年 月 日
