1、证券与投资在线考试（开卷）试题注意事项：1、通过在线考试模块完成该课程考核；2、抄袭、雷同作业一律按零分处理。一、名词解释（每个 5 分）1、证券证券：证券是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质，不同证券分为证据证券，凭证债券、有价证券等等。有些证券是可以在市场上流通的，证券的存在活跃了金融、经济和投资。对证券的不恰当投机。2、债券债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。3、开放型基金开放式基金是投资人直接向基金公司或透过银行信托部买卖的国内外共同基
2、金，亦即投资人可以在每个交易日，依基金净值向基金公司进行买卖。发行的单位数会随投资人买卖而增减。与封闭型基金相对应。4、金融衍生产品金融衍生产品是指其价值依赖于标的资产（ Underlying Asset）价值变动的合约。这种合约可以是标准化的，也可以是非标准化的。标准化合约是指其标的资产（基础资产）的交易价格、交易时间、资产特征、交易方式等都是事先标准化的，因此此类合约大多在交易所上市交易，如期货。非标准化合约是指以上各项由交易的双方自行约定，因此具有很强的灵活性，比如远期合约。5、基本面分析基本面分析又称基本分析，指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行
3、分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。6、非系统风险只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。7、证券投资基金证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。8、可转换证券可转换证券可以在一定时期内按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券。9、公募发行 10、期权二、
4、简答题（每个 8 分）1、证券市场的功能有哪些？证券市场的功能：筹集资金的功能。配置资金的功能。发展信用的功能。调控经济的功能。分散风险的功能。2、债券和股票的区别是什么？债券和股票的区别：两者权利不同。债券是债权凭证，股票是所有权凭证。两者目的不同。发行债券是公司追加资金的需求，发行股票则是股份公司创办企业和增加资本的需求。两者期限不同。债券一般有规定的偿还期，股票通常是不能偿还的。两者收益不同。债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。两者风险不同。股票风险较大，债券风险相对较小。3、证券交易的原则是什么？证券交易的原则：依法监管的原则。是指在证券投资监管的全过程和各个方面，都要依照有关
5、法律进行。三公原则。所谓“三公”是指“公开” 、 “公正”和“公平” 。4、波浪理论的基本思想是什么？股价趋势是大众心理的反映，虽然人的心理活动千变万化，无法捉摸，但大众群体心理活动的总体效应却呈现出某种规则，这种总体效应反映在市场上，就形成了价格的波动。通过数学与图表的结合，分析这种规则，把握市场的变化，就能做出正确的投资决策。 5、债券的收益包括哪些内容？影响债券收益率的主要因素是什么？ 债券的投资收益主要由两部分构成：一是来自债券固定的利息收入,二是来自市场买卖中赚取的差价。这两部分收入中,利息收入是固定的,而买卖差价则受到市场较大的影响。影响债券投资收益的因素有：(1)债券的票面利率
6、(2)市场利率与债券价格 (3)债券的投资成本 (4)市场供求、货币政策和财政政策三、论述题（每个 10 分）材料：习近平总书记在全国卫生与健康大会上发表重要讲话，提出“努力全方位、全周期保障人民健康” ，引起强烈反响。专家学者及业内人士认为，随着人民生活水平的大幅提高，健康长寿已成为百姓关注的焦点。把人民健康放在优秀发展的战略地位，是卫生与健康事业发展的重要里程牌，同时也吹响了推进健康中国建设的时代号角。建议从以下几方面加强健康建设。第一，要控制健康危险因素，可以降低慢性病发病率和死亡率。如：吸烟、过量饮酒、体育运动不足等危险因素。第二，要加强疾病预防和早期干预，加大慢性病筛查力度，建立健全治疗、护理、康复及医养结合机制，规范慢性病管理，为患者提供优质、均质、连续的健康服务。第三，要建立满足人民群众基本健康需要和日益增长的多元健康服务需求，两轮驱动、功能互补的大健康服务体系。请从材料中挖掘有价值的行业信息，列举相关受益上市公司。在对以上某支股票进行买入前，应该考虑哪些基本面因素和技术面因素？
