1、江西省 2015 年下半年证券从业资格证券投资基金：基金的参与主体考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A1B2C3D4 2、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是_A货币的时间价值B货币的未来值C货币现值D都不是3、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。A其本人负责B所属证券公司承担全部责任C证券登记结算公司负连带责任D证券登记结算公司负全部责任 4、对情节严重的异常交易行为
2、，证券交易所可采取得措施不包括_。A口头警示B罚款C约见谈话D限制相关账户的交易5、现代证券组合理论的开端是（）。A马柯维茨B夏普C罗尔D特雷诺 6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以_的罚款。A1 万元以上 10 万元以下B2 万元以上 20 万元以下C3 万元以上 30 万元以下D5 万元以上 50 万元以下 7、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日_日内成立清算组，开始清算。A10B15C20D30 8、审计全过程的中间环节是_阶段。A审计回顾B计划C实施审计D审计完成 9
3、、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 10、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25%11、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，_同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D保荐人的兄弟 12、一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV 指标侧重反映_。A股价变化B成交量变化C市场人气变化D市场指数变化 1
4、3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序14、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A保质一种投资风格B进行选择C构造指数基金D不同投资风格间的转换 15、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。A系数B标准差C市盈率D市净率 16、下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是_A詹森指数B特雷洁指数C标准普尔指数D夏普指数 17、下列_情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委
5、托资金。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C证券公司借用客户资金，30 日内还清D法律规定的其他情形 18、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日_复牌。A9:00B9:30C10:00D10:30 19、股票价格指数与经济周期变动的关系是_。A股票价格指数先于经济周期的变动而变动B股票价格指数与经济周期同步变动C股票价格指数落后于经济周期的变动D股票价格指数与经济周期变动无关 20、某附息债券面值为 100 元，票面年收益率 10%，年付息一次，1 月 10 日的债券全价(包括净价与应计利息，下同
6、)为 98.5 元，6 月 10 日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为_。A28%B10%C15%D11.5% 21、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A现金股利和股票股利B投票权和表决权C权益 D投资回报 22、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。A决策依据B投资程序C收益分配D风险控制23、_原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。A有效性B独立性C相互制约D健全性 24、技术分析主要技术指标中，OBOS 的多空平衡位置是_。A0B10C30D20025、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的
7、业务有_。A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券投资咨询二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公开的场外交易 2、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B长期债券C商业票据D定期存款单3、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。A投机收入B佣金收入C
8、投资收入D买卖证券的差价 4、_的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A促销B渠道C代销D包销5、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的期望收益率为 16%，标准差为 6%，证券 B 的期望收益率为 20%，标准差为 8%。如果投资证券 A、证券 B的比例分别为 30%和 70%，则证券组合的期望收益率为_。A16.8%B17.5%C18.8%D19.6% 6、_是指保持资产组合的各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略 7、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入_必要资金量的资金。A高于B低于C等于D
9、低于或等于 8、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 9、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。A交易系统生成的成交单B电报、电传、传真C合同书D信件 10、基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见11、专用席位不可以从事_的买卖。A债券BB 股CA 股D基金 12、关于外国债券论述正确的是_。A在日
10、本发行的外国债券被称为扬基债券B在美国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 13、熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构D国际金融组织14、2008 年初，保监会批准中国人保集团发行 10 年期债券，募集规模不超过100 亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于_。A保险公司短期融资券B保险公司债C保险公司票据D
11、保险公司次级定期债 15、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。A通过出售看跌期权降低筹资成本B不利于未来资本结构的调整C有利于未来资本结构的调整D可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 16、根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的_。A全部资产不得低于 3000 万元人民币B全部资产不得低于 5000 万元人民币C初始资产不得低于 3000 万元人民币D初始资产不得低于 5000 万元人民币 17、从美国证券法规对有担保 ADR 的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的 ADR 计划，最合适的选择是_。A私募 A
12、DRB一级有担保 ADRC二级有担保 ADRD三级有担保 ADR 18、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是_。A年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体B以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征C中年人对风险性证券投资比较保守D老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体 19、内幕交易行为不包括_。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D非内幕人员通过不正当的手
13、段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 20、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于_的行业。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期 21、关于我国金融债券的叙述，不正确的是_。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C新中国成立之后的金融债券发行始于 1982 年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券D1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 22、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_。A5000 万元B1 亿元C2 亿元D5 亿元23、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以_证券为投资对象。A大盘蓝筹股B公司债C股票D政府债券 24、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式25、股份有限公司的发行申请文件应由_推荐并向中国证监会申报。A发行公司B证监会的当地派出机构C主承销商D承销团
