1、安徽省 2016 年证券从业证券投资基金：基金会计核算的特点试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A稳健型B激进型C消极型D积极型 2、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为_。A半年B1 年C2 年D3 年3、（）是日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制监管D经营运作监管 4、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A5B7C15D
2、305、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由_演变成股份公司。A独资经营企业B家庭型C合伙经营企业D个体工商户 6、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线之间可能相交C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 7、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起_个月后方可转换为公司股票。A3B6C9D12 8、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的以上。A1/2B2/3C1/3
3、D3/4 9、国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 10、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元。下列做法错误的是_。A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B该公司的注册资本是符合规定的C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事11、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险 12、1879 年，英国公布（），使投资基金脱离
4、了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A股份有限公司法B 投资基金管理办法C 投资顾问法D投资公司法 13、参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于_股，但最高不得超过_万股。A100；9999.9B100 ；1000C1000 ；1000D1000；当次社会公众股上网发行数量或者 9999.914、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险 15、某投资者以每股 3 元的价格购买某公司股票，该股现以 15 元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为 13 元的_得到保护
5、。A市价指令B停损卖出指令C限价委托指令D限价卖出指令 16、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是_。A自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元B主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D必须经国务院证券监督管理机构批准 17、1963 年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A哈里马柯威茨B尤金 法玛C威廉 夏普D斯蒂芬罗斯 18、下列说法，正确的是（）。A股票是虚拟资本，而债券不是B债券是虚拟资本，而股票不是C股票和债券都是虚拟资本D股票和债券都是真实资本 19、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30
6、元每股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为_元。A17B21C17.5D21.5 20、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的_来自主选择。A时间和条件B资金和数量C品种和数量D时间和资金 21、增发如有老股东配售，则应强调代码为_。A“700”B “730”C“ 600”D“000” 22、_负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种
7、类。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构23、发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。A1；3B2； 5C3； 5D2；3 24、以下关于现金股利说法错误的是（）。A现金股利的发放是以现金分红方式B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额25、_一般要将被并购企业 50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A报表性重组B调整型资产重组C实质性重组D以上答案都不对二、多项选择题（共 25 题，每
8、题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司内部控制的总体目标包括_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D确保基金持有人获得高额收益 2、关于基金估值，以下说法正确的是_。A复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B开放式基金每个交易日的次日进行估值C封闭式基金每周进行一次估值D开放式基金每个交易日进行估值3、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与
9、后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中（）的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性 4、假设证券 A 过去 3 年的实际收益率分别为 50%、30%、10%，那么证券A_。A期望收益率为 30%B期望收益率为 35%C估计期望方差为 1.33%D估计期望方差为 2.67%5、目前，_已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A中央银行B商业银行C保险公司D证券经营机构 6、金融期货中最先产生的品种是_。A单只股票期货B债券期货C利率期货D外汇期货 7、关于连续竞价说法错误的是_。A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B
10、在无撤单的情况下，委托当日有效C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 8、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有_。A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 9、内幕交易行为不包括_。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该
11、信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 10、下列选项中，属于一般股票基金特点的是_。A分散投资于各种普通股票，风险较小B分散投资于各种普通股票，风险较大C专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小D专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大11、在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。A发行人本次发行的股份总量B发行人本次筹资总金额C因行使超额配售选择权而发行的新股数D从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用 12、以下有关证券公司内
12、部控制目标的说法中，正确的有_。A防范经营风险和道德风险B保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C保障客户的投资目标得以实现D保障客户及证券公司资产的安全、完整 13、_的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格。A加权平均投资组合收益率B投资组合内部收益率C现实复利收益率D到期收益率14、以下属于外国债券的有_。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D龙债券 15、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值 16、在美国发行的外国债券叫作
13、_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券 17、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的_。A责令改正B处以成交金额 5%以上 20%以下罚款C处以 5 万元以上 20 万元以下罚款D处以 3 万元以上 10 万元以下罚款 18、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D理论价格 19、形态理论中，大多出现在顶部，而且是看跌形态的是_。A三角形B头肩顶C喇叭形DW 形 20、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是_。A简单过滤器规则B移动
14、平均法C相对强弱理论D上涨和下跌线 21、我国证券交易所的职能包括_。A提供证券交易的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C对上市公司进行监管D组织、监督证券交易 22、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于_人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A2B3C5D723、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当_。A大于公司的净资产额B不得高于公司的净资产额C等于公司的资产D小于公司的净资产额 24、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的_个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A3B6C9D1225、关于交易单位，说法错误的是_。A股票 100 股为一手B基金 100 单位为一手C债券 1000 元面值为一手D基金 1000 股为一手
