1、1温州中院出台关于通过网络司法拍卖平台处置企业破产财产的会议纪要的情况介绍2015 年 9 月 22 日，温州中院审判委员会第 28 次会议讨论通过了关于通过网络司法拍卖平台处置企业破产财产的会议纪要（以下简称纪要），并于 2015 年 10 月 16 日予以印发。 纪要确立了温州两级法院在审理破产案件中关于企业破产财产应优先适用司法网拍原则，对规范破产财产处置，提高处置效率，推进破产审判顺利开展将具有重要作用。下面，由我向各位介绍一下纪要的起草情况和主要内容。一、 纪要的起草背景和经过完善企业破产制度，不仅是中央全面深化改革决定中作出的一项重要部署，更是我市当前非常突出也非常紧迫的一项中心工
2、作。近年来，温州两级法院在最高法院和浙江高院的指导下，依托温州金改“先行先试” 的独特 优势，大力创新破产审判模式，全力发挥审判职能，破产案件受理数量和审结数量均创新高。2013 年至今年 9 月 22 日，温州两级法院共受理破产案件 501 件，审结 347 件，化解不良资产 65.7531亿元，盘活资产总数 22.2229 亿元。中院获批全国首批破产案件审理方式改革试点法院，相关经验得到最高法院周强院2长等领导批示肯定。破产案件审理过程中，对企业的破产财产进行处置是其中的重要内容。目前，破产财产通常是由管理人自行选择拍卖行进行处置。这在一定程度上增加了破产财产的处置成本，也难以避免传统拍卖
3、存在的种种弊端。如何借助现有的司法网拍平台，进一步完善破产财产处置机制，节约破产财产处置成本，最大限度地保护当事人的合法权益，是破产审判迫切需要解决的问题，也是广大破产债权人的热切期盼。温州部分法院顺应民意，在破产案件审理过程中对通过网络司法拍卖平台处置破产财产也进行了有益的探索，并取得了良好的效果，收到了破产债权人好评。比如，瑞安法院受理的瑞安市东沿食品有限公司破产清算案中，管理人委托瑞安法院通过网络司法拍卖平台对该公司所有的坐落于瑞安市上望街道东沿村的厂房、违法建筑及机器设备进行整体处置。该破产财产以 3080964 元起拍，最终成交价为 7240964 元，溢价率高达 135%。鉴于此，
4、市中院立足温州实际，通过走访部分管理人和听取部分基层法院意见，收集相关案例和资料，在广泛征求意见、全面总结经验和认真调研的基础上，形成了纪要初稿。后又多方征求意见，数易其稿，最终由市中院审判委员会讨论通过，形成本纪要。二、 纪要的立足点及基本原则3（一）立足点要正确理解纪要内容，首先必须与法院执行部门通过网络司法拍卖平台处置涉讼财产进行区分。法院执行部门的处置行为是法院依职权通过网络司法拍卖平台对执行标的进行处置的一种强制措施，其拍卖主体是法院。 中华人民共和国企业破产法第二十五条第（六）项规定，管理人应履行的职责包括管理和处分债务人的财产。因此， 纪要中涉及的通过网络司法拍卖平台处置破产财产
5、，是管理人借助网络司法拍卖平台对破产财产进行处置的一种措施。也就是说，法院为了践行司法为民的工作宗旨，主动为破产财产的处置提供网络司法拍卖平台和技术服务，但因其系接受管理人的委托进行的拍卖，所以对拍卖结果并不承担任何责任。管理人作为破产财产的处置主体，其应对拍卖结果承担相应的责任。（二）基本原则一是自愿合法原则。破产财产的处置结果直接关乎破产企业全体债权人的切身利益，而破产财产的处置方式会对处置结果产生直接影响，因此债权人会议作为全体债权人的意志表达机构对破产财产的处置方式应具有自主决定的权利。基于此， 纪要明确规定通过网络司法拍卖平台处置企业破产财产应遵循自愿、合法原则。这一原则在纪要中得到
6、了较为具体的贯彻。包括就企业破产财产是否通过网络司法拍4卖平台进行处置、是否对破产财产进行评估、起拍价金额、保留价金额以及与传统拍卖程序之间的转换等事项，都交由债权人会议决议决定。这也是充分尊重破产企业债权人进行权利处分进而实现意思自治的体现。二是公开高效原则。对符合条件的破产财产，优先考虑通过网络司法拍卖平台进行处置的目的在于节约处置成本，提高处置效率，最大限度地保护当事人的合法权益。基于此，纪要明确规定通过网络司法拍卖平台处置企业破产财产应遵循高效便捷、公开透明的原则。这一原则要求处置时应对效率、公开有所保证，这主要体现在以下方面：其一， 纪要明确规定债权人会议决议应明确起拍价、保留价金额
7、的预案，以便流拍之后启动再次拍卖，这可以避免程序繁琐可能造成的时间拖延。其二，考虑到需要债权人会议决议的事项较多，而召开债权人会议通常需要较高的时间和人力成本， 纪要明确规定可以以债权人会议决议的形式授权债权人委员会行使纪要中有关债权人会议的职权。其三， 纪要对破产审理部门、司法技术管理部门提供司法网拍平台和技术服务的相关工作期限提出了明确的要求。比如，一般而言，法院完成对司法网拍申请的形式审查、实质审查等工作的期限为五个工作日，对部分工作设定的期限为七个工作日。其四， 纪要后附移交拍卖审批表、拍卖公告、拍卖成交确认书、拍卖款划付审批表，这不仅可以规范管理人工作，也为其工作提5供了便利。三是分
8、工协作原则。将企业破产财产交由网络司法拍卖平台进行处置会涉及破产审理部门、司法技术管理部门、管理人的不同工作分工。一方面，法院与管理人应各自履行职责。破产审理部门与司法技术管理部门分别对管理人提交的申请材料进行形式审查和实质审查后，视情况为管理人提供网络司法拍卖平台与技术服务。管理人代表破产企业履行的是委托人的职责，须按要求提交全面的申请材料，并根据处置结果承担相应的责任。另一方面，法院与管理人应做好协作配合。法院与管理人之间虽然职责不同，但是其目的是相同的，也就是通过网络司法拍卖平台，提高破产财产处置效率，节约相应成本，从而最大限度地维护债权人权益。正是因为如此，法院与管理人彼此间应密切配合
9、、有效协调，力争实现工作效果最大化。三、 纪要的主要内容一是明确适用网拍的破产财产范围。网络司法拍卖平台因为本身的特点导致其并非适用于所有破产财产的处置。 纪要划定了可适用网络司法拍卖平台进行处置的情形，具体包括机动车、产权明晰的不动产以及适宜通过网络司法拍卖平台进行处置的其他财产。这里需要说明两点：其一，机动车一般价值不大，若交由传统拍卖进行处置，则其拍卖所得款项扣减拍卖费用后可能所剩无几。这就造成实践中对机动车6处置的积极性不高从而使机动车闲置浪费的现象。 纪要要求机动车处置应优先考虑网络司法拍卖平台，网络司法拍卖平台的零佣金优势，恰能解决上述问题。其二，关于优先考虑通过网络司法拍卖平台进
10、行处置的不动产，有人主张应冠以“ 无 权利瑕疵 ”的限制，也就是 说要处 置的不动产上不存在任何第三人的权利。后考虑到实践中不动产的权利形态多样，真正无权利瑕疵的极少，比如厂房正处于租赁期间就是非常多见的情形，而事实上只要能够保证产权明晰即能够由网络司法拍卖平台进行处置。二是管理人承担委托人的职责。如前所述， 纪要明确规定管理人代表破产企业履行的是委托人的职责，具体而言主要包括以下三个方面：其一，管理人在接管破产企业财产并进行处分过程中，要对标的物是否适合通过网络司法拍卖平台进行处置作出判断，同时引导债权人会议和担保债权人优先选择通过网络司法拍卖平台处置破产财产。其二，债权人会议决议通过网络司
11、法拍卖平台处置企业全部或部分破产财产的，管理人要按照要求向法院提交相应的申请材料。这里需要特别说明的是，拍卖公告、拍卖须知、情况调查表、视频及照片等拍卖所需材料在法院依职权处置执行标的时，一般是由司法技术管理部门负责制作完成的，但是在破产财产的处置过程中，这些材料的提交义务应由管理人承担。考虑到管理人提交这些材料可能存在的专业性缺陷，其可以选择7法院司法技术管理部门经常委托的专门的制作机构，并委托其完成相关的制作工作，同时应自行承担相应的费用。其三，管理人应根据拍卖结果完成流拍或拍卖成功后的相关工作。三是债权人会议起决定性作用。如前所述，债权人会议作为全体债权人的意志表达机构对破产财产的处置方
12、式以及处置结果的选择均具有自主决定的权利。这主要体现在以下方面：其一， 纪要强调的是，在具备相应情形时，优先考虑通过网络司法拍卖平台处置破产财产，但是最终决定权还是交由债权人会议，即债权人会议决议不同意的话，任何情形下均不能通过网络司法拍卖平台处置破产财产。其二， 纪要充分尊重债权人会议对拍卖事项的自主决定权。从是否通过网络司法拍卖平台进行处置，到是否进行评估、起拍价、保留价的确定等具体事项的确定， 纪要都要求交由债权人会议决议决定。这里需要特别指出的是，法院依职权处置执行标的时，网络司法拍卖的次数是有限制的（动产二次、不动产三次），但是在破产财产的处置过程中，通过网络司法拍卖平台进行处置的次
13、数是不受限制的，也是由债权人会议自行决定。四是担保债权人意见可供参考。考虑到担保债权人对于设立担保的破产财产所享有权利的重要性与特殊性， 纪要规定对设立担保的破产财产进行处置时，应就是否通过网络司法拍卖平台处置担保物、是否就担保物进行价格评估、评8估机构的确定或不委托价格评估情况下担保物估价的确定、起拍价金额、保留价金额等事项征求担保债权人的书面意见。该书面意见应作为债权人会议决定是否通过网络司法拍卖平台处置担保物的重要参考，但是当该书面意见与债权人会议决议意见不一致时，应以债权人会议决议意见为准。五是依拍卖结果明晰相应程序。 纪要对流拍或拍卖成功后的相关程序与工作作出了较为具体的规定。其一，
14、拍卖成交后买受人付清余款的情形下，会涉及司法技术管理部门、破产审理部门、财务部门以及管理人之间对程序衔接的配合问题， 纪要对此作了极具可操作性的规定。比如，规定与买受人签订拍卖成交确认书由司法技术管理部门负责；规定破产财产的交付手续由管理人负责办理，破产审理部门可根据需要出具文书予以协助；规定财务部门根据破产审理部门出具的审批表将拍卖价款支付给管理人等。其二，拍卖成交后因买受人违约未付价款的情形下，买受人应对拍卖公告费用、重新拍卖的价款低于原拍卖价款造成的差价等合理损失予以承担，管理人可以通过从其预交的保证金中予以扣除的方式来实现。其三，拍卖流拍的情形下，司法技术管理部门通过破产审理部门告知管理人后，是否再次启动拍卖程序根据债权人会议决议情况而定。
