1、山东省行政事业单位内部控制报告申报系统填报说明（基层单位、汇总单位）山东省财政厅2017-4-19目录一、 填报背景 .3二、 填报要求 .4(一) 表一填写要求 5(二) 表二填写说明 6三、 基层单位与汇总单位 .6(一) 基层单位 6a) 表1填报 6b) 表1导出 7(二) 汇总单位 8a)报告录入 8b)报告审核 .8c)报告表1导出 .8d)报告表2 导出（部门） 9四、 功能说明 .9(一) 系统登录 9(二) 菜单与功能 101 内控报告 102 报告导出 163 查询分析 17(三) 常见问题 19一、 填报背景根据财政部会计司财会函20173号文件要求，山东省结合内控报告填
2、报实际，本年度采用信息化填报方式。要求各地财政局导入所辖单位名录，经审核后，各地财政局可生成所导入单位的登录账号。目前导入单位的审核工作已经结束，各地财政局可以下载并应及时向所辖单位分发登录账号，以便4月份开始填报工作。本系统中，“表1”指年度行政事业单位内部控制报告，需要各个行政事业单位填写（包括基层单位和汇总单位本级）。“表2”指地区(部门)行政事业单位内部控制报告，需要各地区财政部门和有下级行政事业单位的主管部门进行汇总统计,表2中需填写的文字内容可汇总导出后在本地填写。二、 填报要求各行政事业单位（包括基层单位、汇总单位）按时间要求完成表1填报，汇总单位根据所辖单位的填报情况进行汇总后
3、导出表2，结合实际完善表2中的相关内容。有下级行政事业单位的主管单位（汇总单位）应及时审核下级单位填报，并做好督促工作。由于表2需要从下至上逐级统计，区县、地市应按照时间要求尽快准确完成填报，以便于省级完成有关汇总、汇交工作。如果遇到问题，请通过在线客服、QQ群等方式，与技术支持人员联系。QQ群如下：技术支持QQ群：627403017（省直）617393362（济南）627391592（潍坊）581546427（日照、聊城）627883123（泰安、枣庄、威海）572400963（烟台、临沂、莱芜）436534410（东营、滨州、德州）49559619（济宁、菏泽、淄博）(一) 表一填写要求1
4、. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。4. “本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。注意：此数字不在本系统中填写，需要导出报表后手工填写。5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。
5、8. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中的“制定制度的政策依据” 栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。9. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问
6、题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。(二) 表二填写说明1. 此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。3. 表2由地方各级财政部门（各行政主管部门）在本级及本地区（
7、部门）所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的算术平均分后填写，并加总得出综合性评价得分。4. 如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。三、 基层单位与汇总单位各单位应通读财政部模版中的填报数据项，对于需要填报的内容做好前期内容准备。对于基础评分表，请下载模版结合实际情况进行填报，Excel会自动计算出各汇总项，各项得分后续可填写到填报系统的对应表格中。基础评分表必须基于模版，不得使用其他格式文件，需要上传到系统。(一) 基层单位a) 表1填报填报单位登录后，根据我的待办区可看到当前的任务，点连接可进入相关界面
8、。具体填报请见功能说明部分。填报过程中请及时保存，完成后确认无误请点提交。提交后等待审核通过后，可进行表1的导出。（我的待办）（操作界面）b) 表1导出提交并经上级汇总单位审核通过后，方可进行导出。导出后一定要填写“本年度支出总额”，金额单位为元。(二) 汇总单位填报单位登录后，根据我的待办区可看到当前的任务，点连接可进入相关界面。a)报告录入汇总单位或部门（如XX县教育局，下属若干中小学为教育局的基层单位）也要填写表1，具体填写方式与基层单位一致，填写内容基于汇总单位本单位数据信息（如前例中的XX县教育局，应基于教育局局本级的数据填写表1），填报及时保存确认无误后进行提交等待审核。b)报告审
9、核汇总单位或部门可审核下级基层部门（如前例中隶属于教育局的中小学）和自身（教育局本级）。c)报告表1导出经审核后，表1可导出，导出后注意一定要填写“本年度支出总额”，金额单位为元。d)报告表 2导出（部门）报表2（如前例中，表2是教育局汇总局本级以及下属各中小学等二级单位的数据表）可进行导出，导出后可进行后续编辑以符合填报要求。四、 功能说明(一) 系统登录请访问http:/103.198.65.67/ 根据所在区域选择链接，根据各地财政局分发的登录账号和密码，登录后务必修改本单位的密码，以免造成信息泄漏。请确保您使用的浏览器为IE9及以上，对于XP系统用户请您使用360、谷歌等极速浏览器，并
10、使用极速模式（不要使用IE兼容模式）。系统登录后，就可以在首页“我的待办”事项或左侧导航中进行报告填写、报告审核（如果登录账户为主管部门）、报告汇总查询等操作。(二) 菜单与功能为了更加准确的完成填报工作，本文档将完整说明有关填写要求和注意事项，使用前请认真参阅表1和表2的填报说明。首页提示区分为：我的待办、我的查询、通知公告，用户可以点击对应链接进行相关操作。也可使用左侧导航菜单展开后进行有关填报工作。系统中右侧通知公告区设有在线客服、技术支持QQ群，请各地市需要技术协助时及时沟通。（本图可以放大word文档视图观看清晰版）1 内控报告内控报告由各行政事业单位填写，信息应保证准确，反映目前内
11、控工作的实际开展情况。1.1 报告录入（1）姓名请靠左填写；（2）电话号码的格式为区号-电话号码，如：“0531-82660000（3）单位地址请详细到门牌号，如“XX市XX区（县）XX路（街）XX号”；（4）支出功能分类的填写方法：鼠标单击填写的空格，在弹出的窗口中选择相应代码和分类，需要展开点击左侧“三角号”展开功能分类列表。（本图可以放大word文档视图观看清晰版）报告录入时，可根据导航提示的页面进行跳转，跳转时会检查数据是否保存，未保存会予以提示。填写时注意保存和提交的区别，保存表示将录入的数据进行保存，提交表示报告录入完毕提交给上级主管部门进行审核，审核通过后方可进行导出操作。未通过
12、的可继续修改保存。班子成员在内控领导机构任职情况，填写时请注意每位领导单独一行，姓名、职务间用逗号分隔，填写完一位领导后按键盘回车键换行，例如：张三，局党委书记、局长，任领导小组组长；李四，副局长，任领导小组副组长；（3）（4）在制度这个页面，“相关制度”这一列，需要单位手工输入制度的全名，如XX单位预算管理办法，一个制度占一行，以回车键换行；请注意，每一个填入的制度，都要有对应的制度文本，每一类制度系统允许上传一个附件，如涉及多项制度，需要压缩打包，单个附件大小不能超过5M。制定制度的政策依据，需要完整填写政策文件，包括发文单位、文件名、文件号，如：XX市财政局市直机关三公经费管理办法（XX
13、字XX号文）；每个政策依据占一行，以回车键换行；该制度主要解决的风险点这是指在前面第二列所填写的各项制度，解决了单位相关业务领域的哪些风险。（5）内控工作的经验做法和成效：其中内控工作的经验和做法系统提供若干参考选项，不定项选择题，单位根据自己实际情况进行选择，不一定都要选；选项中没有列出的，请在下面“其他及成效”选项（此项为必选项）后的文本框里填写；特别注意：内控工作的成效必须在“其他及成效”选项后的文本框里填写，文本框填写示例：1、其他经验做法：（1）（2）2、内控工作的主要成效：（1）（2）（3）内控的问题、下一步的计划、意见建议这三项，均为不定项选择题，单位根据实际情况选择，选项中没有
14、列出的，需要在“其他”选项后的文本中填写，系统设定“其他”选项为必选项，即，要求各单位除了进行选择以外，还应该将本单位实际工作中的问题问难、下一步计划、意见和建议填写入文本框，最低一条。文本框的填写规则，每一条占一行，用键盘回车键换行，应有一定的条理性和逻辑性。以存在的问题进行示例：（1）岗位职责权限划分不够清晰；（2）（3）（6）如果分值有小数，保留小数点后两位，允许出现半分情形，即分数可以是10.50、8.50、90.50等等，但不允许出现10.20、8.80、91.30等分数。系统提供了基础评分表模板，请务必下载后认真按提示内容进行填写后，表格会自动计算出有关分值，请按计算出的分值进行系
15、统填报，并将基础评分表保存后上传，基础评分表只能使用系统提供的模板。注意：表1中增加了内控评价得分情况表，请各单位据实填写，本表与报告表2的统计直接关联，填写有误将导致表2统计错误。1.2 报告审核表1各单位填写后，上级汇总单位应进行提交审核。报告审核是上级主管部门根据下辖单位的填报确认，对于本行政层级的上级主管部门或财政局表1提交后自行审核。（可放大观看）2 报告导出2.1 表1导出经审核的表1可在此导出，导出按提示保存未本地WORD文件可进行编辑处理。2.2 表2导出（部门/地区）3 查询分析3.1 单位导入信息查询表3.2 报告填报统计表（部门、区县、省市）(三) 常见问题1、 操作过程中出现重新登录情况答：目前系统设置为1小时免登录，操作过程中请及时保存录入的数据，以免丢失2、 填写过程中出现错误，无法正常操作答：如果遇到此种情况，请及时截图保存，并加入技术支持群（内控系统技术支持 260025908）反馈问题，技术人员会协助您处理有关问题3、 使用XP或IE8浏览器不能正常填写，出现各种异常答：请您安装360极速浏览器，并开启极速模式进行登录填报。极速模式在地址栏处可选择。
