1、1OHSAS18001： 2007职业健康安全管理体系内审员培训教材2课程介绍 课程目标：通过培训，了解OHS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核 会审核文件 会制定审核计划 会编制检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议3主要内容-1 OHSAS18001标准回顾 审核概论基本定义 审核准备明确审核目的文件审核确定审核范围制定审核计划组成审核组编制检查表4主要内容-2 现场审核 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写不符合报告 审核结果综合分析 末次会议 纠正措施及跟踪5学习要求 积极参与培训全过程 上课时将手机、
2、 BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟6第一部分OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系 规范标准回顾7第二部分审核概论8基本定义（1）审核 ： 客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； 委托方 ： 委托进行审核的组织； 受审核方 ： 受审核的组织； 主题事项 ：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息9基本定义（2）审核组 ： 受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包
3、括技术专家和见习审核员； OHS审核组长 ： 具备主持与从事OHS审核资格的人员； OHS审核员 ： 具备从事OHS审核资格的人员；技术专家 ： 为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员10基本定义（3）审核准则 ： 审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据 ： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析 ： 将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论 ： 审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；11基本定义（4） 职业健康安全管理体系审核 ： 客观 地获取审核证据
4、并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化 ，并形成文件 的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 职业健康安全管理体系认证 ： 由获得认可资格的职业健康安全管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的OHS通过实施审核及认证评定，确认受审核方OHS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。网址： http: 12基本定义（5）认可： 由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 认可机构： 具有国家授权从事资格认可的权威机构。 职业健康安全管理体系认证机构： 认证机构是具备一定的能力和
5、资格，根据颁布的职业健康安全管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。13职业健康安全管理体系审核 一种管理手段； 系统化、文件化 客观、公正性 规定的准则14审核准则 OHSAS18001标准 职业健康安全管理手册、程序文件及其它相关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规） 适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）15审核的类型内审 第一方审核审核第二方审核外审第三方审核16内审和外审的相同点1 都属于职业健康 安全 管理体系审核范畴，都要遵循OHSAS18003 中规定的
6、基本原则2 都是对 OHSMS 进行审核，都要以 OHSAS18001 标准作为审核依据3 目的都是检查 OHSMS 与有关标准的符合程度4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5 都按正规的程序和做法来进行6 审核程序和阶段大致相同7 审核员都应具备的素质基本相同17内审和外审的区别委 托方、审核方 和受审核方 不区分，都是同一组织 三方不同 前期准备工作 组织最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作 了解受审方情况，预审文件，决定是否受理申请，必要时预访或预审 审核的主要目的和重点 发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系 是否批准认证或签订合同 审核计划 例行审核，一般用分
7、散式审核，月审、年覆盖 集中审核，所有部门和所有要素的现场审核 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审核可以较深 时间较短，样本量及深度相对较小 首末次会议 不正规，比较简短 正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等 争执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管理者决定 请认可委员会仲裁 不符合问题分类 按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进 按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性 不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证 审核员注册 我国无内部审核员注册制度 取得国家注册审核员资格 项目 内 审 外 审18OHSAS审
8、核要求 具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；手机： 1392941922219OHSAS内部审核程序-1 审核启动 审核准备 明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知 现场审核 首次会议20OHSAS内部审核程序-2 现场收集证据 审核组小结 与OHSMR沟通 末次会议 不符合跟踪验证 原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证 结束21职业健康安全管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请申请受理、评审 不受理委托方或受审核方书面申请任命审核组长、组建审核组第一阶段审核 限期纠正第二
9、阶段审核 不推荐注册对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告认证评定 不予注册颁发认证证书证后监督审核 暂停、撤销或注销期满复评换证 撤销或注销NYNNNYY22第三部分审核准备23审核准备明确审核目的典型的 审核目的 有： 确定受审核方的OHS和OHS审核准则的符合性； 验证受审核方的OHS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方OHS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性；0769-8532985024审核准备确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围 确定审核范围时应考虑以下几个因素：组织的管理权限组织的活动区域组织的现场区域 不包括组织的产品
10、和服务25审核范围示例 位于 广东省江门市育新大道15号 的 广东省长江集团新发材料有限公司 在生产 通讯用电缆 及相关活动方面 中建一局（第四建筑公司） 位于 北京市朝阳区万花西里17号 工业与 民用建筑 及相关活动26审核准备组成审核组 内审 由最高管理者授权，赋予内审权威性 ; 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 ; 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 ; 人数与工作量相匹配 ;27审核准备文件审核（1） 文件审核的目的了解受审核 方的OHS文件（主要是手册）能否满足申请认证的OHS标准的要求，即文件的符合性 。通过对OHS文件和背景资料的审阅，了解 受审核地域的OHS情况 ，
11、以便进行准备阶段的其它工作。28审核准备文件审核（2） 第三方审核时需提交的 文件 手册、程序文件 背景资料 ：OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。 内审结果及不符合项的纠正情况 管理评审报告等29文件审核文件体系审核 了解组织OHS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； OHS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏； OHS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份OHS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求； OHS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；30文件审核文件体系审核 OHS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一； OHS文件在组织管理中是否具备权威性； OHS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）
