1、2016 年公司业务部合规述职报告2016 年，我们有付出也有收获；我们有欢笑也有泪水。我在公司部门经理岗位上，认真履行职责，在分行的关心、帮助下，在公司条线领导和班子的大力支持、配合下，本人带领全体公司部成员紧抓经营，强管理，挖潜力，创效益，取得了一定的成绩，作为我个人只是较好地履行了我的岗位职责。现在将一年来履行的职责报告如下，敬请指正不当之处。 一、2016 年合规履职情况1、严格按照上级文件要求组织合规案防培训。主要学习相关文件中国邮政储蓄银行合规考核办法(2016) 、中国邮政储蓄银行员工轻度违规行为积分管理办法（2016 版） 、 中国邮政储蓄银行员工行为排查工作实施细则等制度，提
2、高员工案件防控水平。2、多次组织公司部全体员工学习并要求熟背“十条禁令” 。并对上级关于违反“十条禁令”案件的通报认真组织了学习。同时配合相关部门对违反“十条禁令”的行为进行了检查。3、按照分行要求对公司条线、小企业条线、授信条线的各项制度进行学习培训并成立培训纪要。让员工明白那么行为是合规符合制度的，做一个有底线有准则的合格的银行从业人员。4、严格执行员工行为排查要求。通过谈话、他人了解、上门家访等形式开展部门员工行为排查，对员工思想及八小时外生活习惯等有较深了解，防范风险。5、配合上级部门检查，并按文件要求开展了一系列的自查。“一个加强、两个遏制及回头看银监问题对照检查” 、 “两个加强两
3、个遏制回头看” 、 “合规提升年，我来做表率“合规主题活动、 “重塑合规年” 、 “反洗钱专项检查” 、内控达标年”等。二、2016 年合规工作不足分析主要信贷条线不足：首先是贷后首次检查未按规定时间、频次完成贷后跟踪检查；其次是对部分客户的授信审查落实条线未在规定的时间内落实完成；最后是部分客户的协议合同存在错签合同版本及合同要素填写不规范的问题。整改措施：首先将安排专人专职对每月新增授信客户的所有贷款资料在次月底前完成公司部内部的自查针对以上的问题重点排查；其次所有贷款合同公司部经理必须严格按照分行的文件要求检查授信落实条线及合同要素的的填写；最后肖彬第月将我行存量小企业及个商存量客户按贷后检查时间、频次要求罗列出来，月头分派给对应客户经理，上半月以放款为主，下半年以贷后检查为主。3、下一步工作计划1、就 2016 年合规方面工作做的好的要继续发扬，需要改正的要彻底整改，对屡犯的实施追责处理。2、加强贷后方面工作的落实，制定行之有效的方法。杜绝“重发展、轻管理”的现象。3、坚持“以人为本”的管理理念，对员工思想要密切关注，做到将风险消灭在萌牙阶段。4、对银监、上级部门关于合规方面文件做到及时传达，组织学习，要自我检查的活动做到认真细致，不流于形式。
