1、保险销售从业人员执业管理 及后续教育网络培训相关操作实务培训,河南省保险行业协会 深圳市永兴元科技有限公司 二一四年一月,新政策出台,明确培训内容 有力法规支撑 符合监管规定, 保监会 ,背景情况,2013年1月6日颁布的保险销售从业人员监管办法 （保监会令2013年第2号）第二十一条 保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训，使其具备基本的执业素质和职业操守。培训内容至少应当包括业务知识、法律知识及职业道德。保险公司、保险代理机构可以委托行业组织或者其他机构组织培训。 第三十六条 本办法自2013年7月1日起施行。中国保监会2006年7月1日颁布的保险营销员管理规定（保监会令20
2、063号）同时废止。,河南省保险销售从业人员执业信息登记管理办法（暂行）,第二条 本办法所称保险销售从业人员包括保险公司非员工制保险销售人员，保险专业中介机构、保险兼业代理机构的员工制、非员工制保险销售人员，个人保险代理人。 第三条 保险销售从业人员从事保险销售活动，应当取得保险销售从业人员资格证书(以下简称资格证书)，并取得保险销售从业人员执业证书（以下简称执业证书）。 第二十条 执业证书管理实行每年年检制度，河南省保险行业协会每年对全省保险销售从业人员执业合规情况及培训情况进行年检审查。 第二十五条 执业证书年检，应当具备下列条件，给予年检审核通过： （一）每个年度接受继续教育培训学习时间
3、累计不少于36小时，培训内容包括法律法规知识，职业道德知识和业务知识；,明确执业对象提出销售要求明确年检方式确定培训要求,背景情况,保险中介监管系统无法实现执业证书年检。银邮类兼业代理机构，暂时无法在保险中介监管信息系统实现执业管理和打印。新版执业证书只能在保险中介监管信息系统中打印，且需要更换为激光打印机，而公司原有打印机配置均为针式打印机。,转变思路积极应对新旧政策变化带来的问题,执业申请,证书打印,证书补办,证书年检,操作模式,+,保险公司和保险专业中介机构,保险兼业代理机构（暂定）,河南省保险从业人员综合信息服务平台登录网址：http:/,+,培训 管理,配套系统,强大的信息技术支撑,
4、通知公告,培训管理,资格管理,河南省 综合信息服务平台,五大版块,执业管理 从业人员诚信数据与执业管理匹配对接管控,资格证书信息查询 2013年7月1日以前数据与中介系统对接,违纪违规管控 从业人员诚信数据与执业管理匹配对接管控,后续教育学习 公司统一进行报名以及学习情况查询统计,信息沟通平台 方便与公司沟通交流传递即时信息,诚信管理,从业管理,执业证管理的十项功能,力求操作简单 不断更新完善,执业管理操作流程,执业证申请,保险公司和保险专业中介机构,发放执业证书前需先通过中国保监会保险中介监管信息系统（ http:/ ）提交初审合格的人员数据，申请执业登记注册。,1、点开执业证申请按系统要求
5、导入身份证号码或资格证号，进行登记注册。,执业证申请,2、选择“执业证申请”导入Excel数据，公司自行批量生成。,按导入后，数据会显示在第二个界面,公司自主管理 确保及时上岗,执业证申请,3、选择“所属机构”、“销售区域”、“业务范围”、 “机构监督电话”、“行业协监督电话”、“备注”后，点击”生成“即可。,执业证申请,4、查询生成情况并导出中介数据。,执业证申请,执业证申请,1、进入 “河南省保险从业人员综合信息服务平台（http:/），登陆服务平台。,2、进入 “河南省保险从业人员综合信息服务平台”后，选择“从业管理”。,执业证申请,执业证申请执业证书导入,1、选择执业类别，点击“执业证
6、书导入”，选择所属机构，点击“上传”，“浏览”之后选择Excel数据，点击“上传”后“确定”。,执业证申请执业证书导入,2、执业数据导入后，通过“导入数据处理”查看数据导入情况，点击“确定导入信息”将正确数据导入综合平台，点击“导入失败数据查看” 查看问题数据,通过“河南省保险从业人员综合信息服务平台”打印执业证书，展开“执业证管理”点击“证书打印 ”，打印界面如下：,执业证书管理证书打印,执业证书管理执业证书样张,执业证书在右上角有“二维码”验证，界面如下：,执业证书管理证书补发,1、执业证书遗失、毁损、补办，由保险从业人员向所属保险公司、保险专业中介机构或保险兼业代理机构提出补办申请。,执
7、业证书管理证书注销,机构与保险销售从业人员代理合同或劳动合同解除的以及机构对年审不合格需注销数据的，应当在合同解除后5个工作日内，通过中国保监会保险中介监管信息系统提交执业证书注销数据，并收回执业证书, 同时在“综合信息服务平台”同步进行注销操作。,执业证书管理实行每年年检制度,年检合格的条件：（一）每个年度接受继续教育培训学习时间累计不少于36小时，培训内容包括法律法规知识，职业道德知识和业务知识；（二）无因欺诈和严重金融、保险违纪违规行为受刑事或行政处罚；（三）与保险公司、保险专业中介机构签订代理合同或劳动合同时效内；（四）与保险兼业代理机构签订劳动合同时效内。,证书年检,年检时间：1、执
8、业证书年检年度从保险销售从业人员首次申请或展业证书换发执业证书登记注册之日起算，每一个完整的年度（365天）年检一次，每个完整年度前60天开展年检，年检的内容包括年检当年的后续教育（例如2013年7月2日申请的执业证，到2014年7月1日为一个整年度，机构在2014年5月1日至7月1日间需对执业证提交年检申请，年检时需要提供2014年度的后续教育培训学习）；2、保险销售从业人员更换机构，或者暂停从事保险销售活动的，年检年度计算不中断，保险销售从业人员连续6个月没有通过任何保险机构进行过执业登记注册，年检计算中断，该保险销售从业人员再次申请执业证书注册登记时，年检时间重新计算。(例如学员2014
9、年1月1日首次申请的执业证，在2014年2月1日离开机构并注册了执业信息，如果学员在2014年8月1日再申请执业证，那年检时间就是8月1日；如果学员在6个月之内进行再申请执业证，那年检时间就要追溯，就以2014年1月1日为年检时间。),2013年7月1日,年检时间为申请执业生成之日。,证书年检,通过“证书应年检列表”查询所有应年检数据，机构提前60天可以按时间段查询需要年检的人员，再点“证书年检”；对于需要做延长一个月时间年检的，可点击“年检延期”。,证书年检证书应年检列表,证书年检超期年审列表,通过“超期年审列表”，系统能会筛选出超期未年审的或超期年审不通过的，点击“查询”即可显示。,证书年
10、检已过最后年检时间列表,超过年检时间还未年检或年检不通过的数据按要求给予1个月宽限期，超过1个月仍未达到要求的，执业证书年审不合格，通过已过最后年检时间列表可以查看相应的数据。,证书年检年检列表,点击“年检列表”查询所有年检数据。,证书年检年检统计,点击“年检统计”统计机构所需的年检数据。,教育培训管理操作流程,培训报名开通,机构整理报名表格，模板如下：,培训报名开通,展开“培训报名开通”模块，点击“集体报名” 。,培训报名开通,展开“培训报名开通”模块，点击“集体开通” 。,教育培训查询,展开“教育培训查询”模块，按照需求选择查询条件，导出相应的数据。,教育培训统计,展开“教育培训统计”，按照需求选择查询条件，导出相应的数据。,客 服 中 心,客服专线：0755-86156633客服邮箱：,谢谢,
