1、W T O 与 中 国 铁 路武 剑 虹 徐 明 露 孙 林 编中 国 铁 道 出 版 社2 0 0 1 年 北 京(京 )新 登 字 063 号内 容 简 介本 书 深 刻 地 分 析 了 中 国 加 入 W T O 以 后 对 中 国 铁 路 的 影 响 和 中 国 铁 路 因 此 而 面 临 的 挑 战 和 机 遇 , 深 入 细 致 地 就 中 国 铁 路 对 外 开 放 的 有 关 法 律 法 规 进 行 了 阐 述 , 并 在 此 基 础 上 研 究 探 讨 了 中 国 铁 路 应 当 采 取 的 应 对 措 施 。图 书 在 版 编 目 ( CIP)数 据W T O 与 中 国
2、铁 路 / 武 剑 虹 , 徐 明 露 , 孙 林 编 .北 京 :中 国 铁 道 出 版 社 ,2001.2ISB N 7-113-04059-4 . W . 武 徐 孙 .经 济 一 体 化 - 影 响 - 铁 路 运 输 - 运 输 经 济 - 中 国 . F532中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 (2001)第 02354 号书 名 : W T O 与 中 国 铁 路作 者 : 武 剑 虹 徐 明 露 孙 林出 版 发 行 : 中 国 铁 道 出 版 社 (1 0 0 05 4, 北 京 市 宣 武 区 右 安 门 西 街 8 号 )策 划 编 辑 : 田 京 芬 责
3、 任 编 辑 : 叶 娟 田 京 芬 封 面 设 计 :印 刷 : 中 国 铁 道 出 版 社 印 刷 厂开 本 : 7 87 10 9 2 1/ 3 2 印 张 : 插 页 : 字 数 : 千版 本 : 2 00 1 年 3 月 第 1 版 2 00 1 年 3 月 第 1 次 印 刷印 数 : 1 册书 号 : IS B N 7-11 3-0 4 05 9-4/ F3 3 2定 价 : 元版 权 所 有 盗 印 必 究凡 购 买 铁 道 版 的 图 书 , 如 有 缺 页 、 倒 页 、 脱 页 者 ,请 与 本 社 发 行 部 调 换 。 1 加 入 W T O 对 中 国 铁 路 行
4、业 的影 响 及 对 策 (代 序 )张 延 昭经 过 长 达 14 年 的 艰 苦 努 力 , 中 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 ( W T O)的 目 标 即 将 实 现 。 加 入 W T O 必 将 对 我 国 的 政 治 经 济 生 活 产 生 深 远 的 影 响 , 对 促 使 我 国 改 革 开 放 向 纵 深 发 展 起到 有 力 的 推 动 作 用 。铁 路 运 输 业 属 于 服 务 贸 易 范 畴 , 加 入 W T O 后 , 要 求 我 国铁 路 运 输 市 场 (首 先 是 铁 路 货 运 市 场 )对 外 开 放 , 即 允 许 外 商投资 我 国 铁 路
5、运 输 领 域 。 加 入 W T O 、 开 放 铁 路 运 输 市 场 对 整 个 铁 路 行 业 是 挑 战 和 机 遇 并 存 ,铁 路 管 理 、 决 策 部 门 和 铁 路 企 业 必 须 抓 住 这 一 历 史 机 遇 ,精 心 准 备 , 迎 接 挑 战 。一 、 加 入 W T O 将 给 铁 路 行 业 带 来 发 展 机 遇(一 ) 有 利 于 铁 路 行 业 引 进 国 外 的 资 金 、 先 进 技 术 和 管 理 经 验我 国 加 入 W T O 将 在 国 际 上 进 一 步 树 立 我 国 改 革 开 放 和负 责 任 的 经 济 大 国 形 象 , 为 我 国
6、 经 济 建 设 营 造 更 加 有 利 的 国际 环 境 ,从 而 大 大 增 强 包 括 铁 路 在 内 的 我 国 市 场 对 外 国 投 资者 的 吸 引 力 。 我 国 铁 路 长 期 受 建 设 资 金 不 足 的 影 响 , 运 输 能力 不 适 应 国 民 经 济 和 社 会 发 展 的 状 况 一 直 未 得 到 根 本 转 变 。 要 大 力 发 展 铁 路 ,多 方 筹 集 建 设 资 金 是 关 键 , 而 扩 大 利 用 外 商 直 接 投 资 是 一 条 重 要 的 筹 资 渠 道 。 加 入 W T O 后 , 在 铁 路 建 设 、 经 营 和 铁 路 技 术
7、装 备 制 造 等 方 面 利 用 外 国 投 资 者 的 直 接和 间 接 投 资 都 将 有 大 幅 增 长 。 而 外 资 的 进 入 也 将 会 带 来 国 外 2 先 进 的 技 术 和 管 理 经 验 ,促 使 我 国 铁 路 建 设 、 运 输 及 工 业 技 术 装 备 和 管 理 达 到 更 高 水 平 。(二 ) 有 利 于 推 进 铁 路 行 业 的 改 革我 国 铁 路 长 期 受 计 划 经 济 体 制 的 影 响 , 迄 今 政 企 尚 未 完全 分 开 ,政 府 的 铁 路 行 业 管 理 职 能 尚 未 完 全 到 位 , 铁 路 运 输 企 业 的 法 人 实
8、 体 地 位 和 市 场 主 体 地 位 还 在 确 立 之 中 , 铁 路 资 源特 别 是 运 力 资 源 的 配 置 还 主 要 靠 国 家 的 严 格 管 制 、 行 政 审 批 等 指 令 性 手 段 来 实 现 , 铁 路 的 市 场 化 进 程 滞 后 , 加 入 W T O 后 ,要 求 铁 路 在 融 入 经 济 全 球 化 的 过 程 中 , 必 须 遵 循 国 际 通 行 的 市 场 经 济 原 则 和 对 外 开 放 的 承 诺 。 而 外 资 进 入 铁 路 运 输 市 场 将 会 带 来 市 场 经 济 的 新 机 制 , 这 种 外 力 将 促 使 铁 路 在 政
9、 企分 开 、 国 有 经 济 布 局 战 略 性 调 整 和 国 有 企 业 战 略 性 改 组 以 及现 代 企 业 制 度 建 设 等 一 系 列 铁 路 改 革 进 程 中 加 快 步 伐 。(三 ) 有 利 于 激 发 铁 路 企 业 的 竞 争 意 识 ,增 强 竞 争 能 力与 国 外 发 达 国 家 的 铁 路 甚 至 国 内 其 他 行 业 相 比 , 长 期 处于 垄 断 环 境 下 的 我 国 铁 路 各 类 企 业 内 缺 动 力 , 外 乏 压 力 。 铁路 运 输 企 业 的 “铁 老 大” 思 想 、 铁 路 工 业 企 业 的 “ 在 路 内 市 场 受 保 护
10、” 意 识 根 深 蒂 固 , 企 业 竞 争 意 识 淡 薄 , 企 业 生 产 效 率 提 高缓 慢 。 加 入 W T O 后 , 铁 路 运 输 市 场 的 逐 步 对 外 开 放 将 带 来 外 资 铁 路 运 输 企 业 加 入 市 场 竞 争 , 关 税 的 降 低 将 使 国 外 铁 路工 业 产 品 大 量 进 入 ,由 此 给 铁 路 运 输 和 工 业 企 业 带 来 的 竞 争压 力 将 迫 使 这 些 国 企 抛 掉 惰 性 ,激 发 参 与 市 场 竞 争 的 意 识 , 通过 苦 练 “内 功” ,改 进 产 品 和 服 务 质 量 , 降 低 经 营 成 本 ,
11、 提 高 生 产 和 服 务 效 率 ,以 增 加 企 业 生 存 能 力 。(四 ) 有 利 于 推 动 铁 路 各 类 企 业 进 入 国 际 市 场加 入 W T O 能 够 使 我 国 在 W T O 所 有 成 员 提 供 的 一 个 稳定 、 平 等 、 公 开 的 最 惠 国 待 遇 和 国 民 待 遇 下 进 行 国 际 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 ,可 以 享 受 其 他 国 家 和 地 区 几 十 年 来 谈 判 开 放 市 3 场 的 好 处 ,主 要 贸 易 大 国 对 我 国 的 歧 视 性 贸 易 限 制 将 被 逐 步取 消 。 这 成 为 我 国 铁 路
12、 系 统 各 类 企 业 进 一 步 开 拓 国 际 市 场 , 参 与 跨 国 竞 争 的 良 好 机 遇 。 我 国 铁 路 工 业 企 业 在 出 口 机 车 车 辆 、 通 信 信 号 等 铁 路 设 备 器 材 和 开 展 境 外 加 工 贸 易 方 面 , 铁 路 工 程 承 包 和 施 工 企 业 在 开 展 对 外 承 包 工 程 、 设 计 咨 询 和 劳 务 合 作 业 务 方 面 都 已 有 一 定 基 础 , 加 入 W T O 将 有 利 于 这 些 铁 路 企 业 继 续 发 展 外 经 外 贸 业 务 。 我 国 加 入 W T O , 承 诺 按 照 国 际 规
13、 则 办 事 和 进 一 步 开 放 市 场 , 将 提 高 跨 国 公 司 与 我 国 铁路 企 业 合 作 的 信 心 ,促 进 其 加 强 对 我 国 铁 路 的 投 资 与 合 作 , 而跨 国 公 司 作 为 经 济 全 球 化 的 主 要 动 力 , 与 其 合 作 将 有 助 于 我国 铁 路 企 业 利 用 跨 国 公 司 的 销 售 渠 道 和 营 销 网 络 来 开 拓 国 际 市 场 。 另 外 , 加 入 W T O 后 我 国 与 世 界 各 国 贸 易 量 的 增 加 将 为 铁 路 运 输 企 业 扩 大 运 输 市 场 , 特 别 是 开 拓 国 际 货 物 多
14、 式 联运 市 场 提 供 更 广 阔 的 发 展 空 间 。(五 ) 其 他 有 利 因 素加 入 W T O 后 , 关 税 的 大 幅 度 下 降 会 相 应 带 来 进 口 成 本 的 下 降 ,客 观 上 有 利 于 铁 路 企 业 降 低 成 本 , 提 高 竞 争 力 。 外 资 银 行 的 进 入 不 但 为 国 内 企 业 间 接 融 资 开 辟 了 新 的 渠 道 , 而 且 将推 动 内 资 银 行 加 强 管 理 、 提 高 素 质 、 改 善 服 务 , 这 都 会 使 铁 路 各 类 企 业 在 融 资 方 面 受 益 。 利 用 W T O 的 争 端 解 决 机
15、 制 , 铁 路 企 业 在 与 国 外 企 业 进 行 市 场 竞 争 中 可 以 更 好 地 保 护 自 己 的 合 法 权 益 。二 、 加 入 W T O 将 给 铁 路 行 业 带 来 严 峻 挑 战(一 ) 铁 路 管 理 体 制 及 法 律 法 规 与 W T O 有 关 规 则 不 适 应规 与 W T O 的 贸 易 自 由 化 原 则 、 国 民 待 遇 、 公 平 竞 争 原 则 等 4 不 能 接 轨 , 这 将 使 得 在 加 入 W T O 后 一 段 时 间 内 在 运 能 分 5 配 、 线 路 收 费 定 价 、 运 价 等 问 题 上 与 W T O 有 关
16、 规 则 产 生 激烈 碰 撞 。 (二 ) 铁 路 的 市 场 机 制 与 W T O 的 市 场 竞 争 不 适 应铁 路 运 输 市 场 长 期 以 来 在 计 划 经 济 体 制 下 运 作 , 社 会 主义 运 输 市 场 经 济 尚 未 真 正 建 立 。 加 入 W T O 后 , 随 着 竞 争 力 较 强 的 跨 国 运 输 公 司 的 进 入 , 目 前 稳 定 的 铁 路 运 输 市 场 格 局将 被 打 破 ,现 有 的 运 输 市 场 调 控 手 段 可 能 将 失 去 原 有 的 作 用 。 铁 路 工 业 产 品 市 场 受 到 的 冲 击 和 影 响 将 更 明
17、 显 。(三 ) 铁 路 企 业 竞 争 能 力 不 强加 入 W T O 后 , 有 实 力 的 跨 国 运 输 公 司 将 首 先 选 择 进 入 市场 前 景 好 的 集 装 箱 运 输 、 冷 藏 运 输 、 特 货 运 输 、 快 件 运 输 市 场 与 我 国 铁 路 企 业 竞 争 , 而 目 前 我 国 铁 路 这 类 专 业 运 输 企 业实 力 较 弱 ,市 场 竞 争 力 不 强 。与 国 际 跨 国 铁 路 工 业 公 司 相 比 , 我 国 铁 路 工 业 企 业 技 术水 平 、 产 品 可 靠 性 均 存 在 较 大 差 距 , 而 进 口 关 税 一 旦 大 幅
18、 降 低 后 将 导 致 大 量 的 国 外 产 品 进 口 与 我 国 产 品 竞 争 。此 外 ,加 入 W T O 后 , 国 际 跨 国 公 司 来 华 对 铁 路 运 输 业 及铁 路 工 业 的 直 接 投 资 将 增 加 , 从 而 将 加 剧 与 我 国 铁 路 企 业 在高 素 质 管 理 人 才 及 技 术 专 家 方 面 的 人 才 竞 争 。三 、 铁 路 行 业 应 利 用 W T O 带 来 的 发 展 机 遇 , 迎 接 挑 战我 国 加 入 W T O 既 将 给 铁 路 行 业 带 来 发 展 机 遇 , 又 将 带 来 严 峻 挑 战 。 铁 路 行 业 近
19、 年 来 在 改 革 体 制 、 加 速 发 展 及 对 外 开 放 方 面 虽 然 取 得 了 一 定 的 成 绩 , 但 要 适 应 加 入 W T O 后 面 临 的 新 形 势 、 新 环 境 , 还 有 较 大 的 差 距 。 我 们 必 须 冷 静 地 分 析 形 势 及 各 种 利 弊 ,提 高 认 识 、 统 一 思 想 、 趋 利 避 害 、 调 整 政 策 、 加 速 铁 路 改 革 及 科 技 创 新 步 伐 ,来 迎 接 挑 战 , 从 而 促 使 铁 路 行 业 在 我 国 加 入 W T O 后 更 上 一 层 楼 。 6 (一 ) 认 清 形 势 ,统 一 思 想
20、加入 W T O 是 我 国 迈 入 21 世 纪、 推 进改 革 开放 的又 一 重要 举 措 ,对 我 国 经 济 在 21 世 纪 的 发 展 具 有 深 远 影 响 。 铁 路 各 级 干 部 职 工 应 充 分 认 识 我 国 加 入 W T O 的 战 略 意 义 , 分 析 W T O 给 铁 路 企 业 带 来 的 机 遇 与 挑 战 , 认 真 学 习 中 央 关 于 加 入 W T O 的有 关文 件 精神 及 W T O 的有 关知 识 , 提高 认识 、 统 一思 想。我 国 铁 路 改 革 开 放 以 来 通 过 积 极 对 外 开 放 ,铁 路 运 输 、 工 业
21、及 施 工 行 业 在 技 术 水 平 及 管 理 水 平 上 有 了 大 幅 度 提 高 , 通过 实 行 资 产 经 营 责 任 制 、 建 立 现 代 企 业 制 度 、 调 整 产 品 结 构 及 生 产 布 局 ,企 业 市 场 竞 争 能 力 有 了 大 幅 度 提 高 , 部 分 企 业 及 产 品 已 成 功 地 跻 身 于 国 际 市 场 竞 争 行 列 , 而 且 还 有 熟 悉 本 国 市场 、 产 品 性 能 和 价 格 适 合 于 我 国 铁 路 路 情 等 特 点 , 因 此 在 加 入 W T O 后 我 国 铁 路 企 业 有 一 定 的 竞 争 能 力 。同
22、时 ,也 要 清 醒 地 看 到 与 国 际 跨 国 企 业 相 比 , 我 国 铁 路 企 业 在 劳 动 生 产 率 、 技 术 装 备 水 平 、 产 品 质 量 及 可 靠 性 等 方 面 均 有 一 定 差 距 ,而 且 由 于 法 制 法 规 不 健 全 , 政 府 行 政 管 理 体 制 不 适 应 ,铁 路 企 业 与 国 际 接 轨 程 度 不 高 , 对 国 际 市 场 变 化 的 反 应 及 应 变 能 力 弱 ,所 以 必 须 尽 快 调 整 , 通 过 深 化 改 革 、 健 全 体 制 、 理 顺 关 系 等 提 高 我 国 铁 路 企 业 的 竞 争 力 , 这
23、样 才 能 抵 御 加 入W T O 后 带 来 的 冲 击 。总 之 ,加 入 W T O 是 中 国 21 世 纪 发 展 的 重 要 举 措 , 对 中 国 铁 路 的 发 展 具 有 重 要 促 进 作 用 , 在 机 遇 与 挑 战 面 前 既 要 有充 足 的 信 心 与 勇 气 ,又 要 实 事 求 是 地 评 估 自 己 , 评 估 国 外 竞 争 对 手 ,趋 利 避 害 , 积 极 应 对 。(二 ) 加 快 改 革 ,建 立 法 规加 入 W T O 后 , 铁 路 企 业 要 尽 快 适 应 国 际 规 则 的 运 营 机 制 ,与 国 际 接 轨 。 首 先 要 建
24、立 相 适 应 的 管 理 体 制 及 管 理 模 式 , 为 此 应 通 过 加 快 改 革 来 实 现 。 铁 道 部 要 加 快 “ 三 分 一 减 ”( 政 7 企 分 开 、 社 企 分 开 、 事 企 分 开 、 减 员 增 效 )的 速 度 , 理 顺 管 理 体 制 ,规 范 政 府 行 为 ,进 一 步 转 变 职 能 、 转 变 工 作 方 式 及 工 作 作 风 ,并 增 强 行 政 管 理 公 开 性 及 政 策 透 明 度 , 严 格 依 法 行 政 。 要 理顺 铁 道 部 、 铁 道 企 业 、 市 场 及 社 会 之 间 的 关 系 , 加 快 铁 道 部 退
25、出 市 场 的 步 伐 。加 入 W T O 后 ,铁 路 企 业 的 生 产 、 经 营 活 动 将 有 更 大 的 自主 权 ,铁 道 部 将 加 快 退 出 市 场 , 但 这 并 不 意 味 铁 道 部 放 弃 对 铁 路 运 输 经 营 的 管 理 ,而 是 对 管 理 及 宏 观 调 控 提 出 了 更 高 要 求 。 为 有 效 规 避 风 险 、 保 障 铁 路 运 输 业 健 康 发 展 , 亟 待 建 立 更 高 效 的 经 济 管 理 和 宏 观 调 控 体 系 ,充 分 利 用 政 策 、 法 规 及 法 律 手 段 来 予 以 保 证 。 建 议 铁 道 部 要 建
26、立 健 全 法 律 法 规 体 系 , 应 按 W T O 规 则 对 现 有 政 策 法 规 进 行 必 要 清 理 , 对 明 显 不 符 合 的 要 及 时 调 整 ,加 快 与 国 际 经 济 政 策 接 轨 , 并 及 时 研 究 制 定 适 应 新 要 求 的 政 策 法 规 。(三 ) 加 快 建 立 现 代 企 业 制 度 ,提 高 铁 路 企 业 市 场 竞 争 力企 业 是 市 场 竞 争 的 主 体 , 加 入 W T O 后 , 我 国 铁 路 企 业 最重 要 的 是 提 高 企 业 综 合 素 质 和 市 场 竞 争 力 。1. 深 化 铁 路 企 业 改 革 ,按
27、 建 立 现 代 企 业 制 度 要 求 , 加 快 铁 路 运 输 企 业 的 公 司 制 改 造 步 伐 ,促 进 企 业 制 度 创 新 , 做 到 产 权 清 晰 、 权 责 明 确 、 管 理 科 学 ,使 企 业 充 满 生 机 活 力 。2. 加 快 铁 路 企 业 战 略 性 改 组 。 在 稳 定 推 进 “网 运 分 离” 的 同时 重 点 强 化 铁 路 集 装 箱 、 冷 藏 、 快 运 、 特 货 等 专 业 性 货 运 企 业 ,尽 快 提 高 我 国 铁 路 企 业 在 外 商 看 好 的 这 类 专 业 性 货 运 市场 的 竞 争 力 。 铁 路 工 业 和
28、施 工 企 业 在 与 铁 道 部 脱 钩 的 同 时 充 分 利 用 市 场 机 制 实 现 企 业 优 化 组 合 ,形 成 合 理 的 经 营 规 模 , 构建 一 批 实 力 雄 厚 的 大 型 铁 路 工 业 和 施 工 企 业 集 团 。3. 搞 好 铁 路 技 术 创 新 ,结 合 我 国 铁 路 特 点 积 极 开 发 先 进适 用 的 具 有 我 国 自 主 知 识 产 权 的 铁 路 技 术 装 备 及 软 件 系 统 , 8 有 重 点 地 引 进 一 些 国 外 先 进 技 术 及 管 理 软 件 , 使 我 国 铁 路 技术 装 备 及 管 理 水 平 与 国 际 先
29、 进 水 平 并 驾 齐 驱 , 以 提 高 铁 路 企业 竞 争 力 。4.提 高 企 业 开 拓 市 场 能 力 , 提 高 企 业 国 际 化 经 营 水 平 。 铁 路 企 业 要 利 用 好 国 内 国 际 两 种 资 源 、 两 个 市 场 , 充 分 发 挥 自 身 优 势 ,努 力 实 施 “ 走 出 去” 的 开 放 战 略 , 大 力 开 展 铁 路 工 业 产 品 出 口 、 境 外 加 工 贸 易 、 对 外 工 程 承 包 、 劳 务 合 作 、 设 计 咨 询 等 外 经 贸 业 务 。(四 ) 建 立 健 全 行 业 协 会 制 度从 西 方 许 多 国 家 经
30、验 看 ,加 大 行 业 管 理 份 量 , 充 分 发 挥 行 业 协 会 作 用 对 减 弱 国 际 竞 争 中 的 负 面 影 响 是 十 分 重 要 的 。 行 业 协 会 可 制 定 本 行 业 统 一 对 外 策 略 ,组 织 规 避 、 应 对 国 外 对 我 国 企 业 的 反 倾 销 起 诉 ,组 织 实 施 反 倾 销 、 反 补 贴 等 法 律 法 规 措 施 。 铁 路 企 业 可 按 行 业 性 质 不 同 成 立 铁 路 货 运 企 业 协 会 、 铁 路 工 业 企 业 协 会 、 铁 路 施 工 企 业 协 会 等 行 业 协 会 , 以 此 作 为 本 行 业
31、 运 用 W T O 保 障 条 款 的 发 起 者 和 组 织 者 , 维 护 本 行 业 的 正 当 利 益 ,还 可 避 免 不 必 要 的 政 府 间 争 端 。(五 ) 重 视 人 才 培 养 及 使 用铁 路 企 业 目 前 缺 乏 熟 悉 国 际 市 场 经 营 管 理 的 人 才 。 加 入 W T O 后 , 随 着 外 商 逐 步 进 入 我 国 铁 路 市 场 , 外 企 还 将 争 夺 我国 企 业 中 的 一 些 优 秀 人 才 。 为 此 铁 路 企 业 要 十 分 重 视 人 才 的 培 养 及 使 用 ,尽 快 培 养 一 批 懂 W T O 规 则 、 懂 外
32、 语 、 懂 国 际 市 场 经 营 管 理 的 高 素 质 人 才 ,并 建 立 起 人 才 使 用 的 激 励 机 制 , 以适 应 加 入 W T O 后 的 激 烈 竞 争 。 2 目 录1 外 商 投 资 铁 路 货 物 运 输 业 审 批 与 管 理 暂 行 办 法 条文 释 义 12 专 题 分 析 192.1 机 遇 与 挑 战 加 入 W T O 对 我 国 铁 路 运 输 业 的影 响 192.2 W T O 与 我 国 的 改 革 开 放 252.3 实 施 G A T S 是 我 国 铁 路 大 发 展 的 重 要 机 遇 432.4 中 国 铁 路 运 输 业 的 改
33、 革 开 放 652.5 国 外 铁 路 对 外 开 放 的 情 况 832.6 中 国 铁 路 对 外 开 放 的 法 律 框 架 1022.7 中 国 铁 路 运 输 市 场 准 入 1102.8 服 务 贸 易 总 协 定 的 实 施 对 中 国 铁 路 运 输 的影 响 及 对 策 研 究 1343 法 规 选 编 1703.1 中 华 人 民 共 和 国 中 外 合 资 经 营 企 业 法 1703.2 中 华 人 民 共 和 国 中 外 合 作 经 营 企 业 法 1733.3 铁 路 系 统 中 外 合 资 合 作 项 目 审 批 管 理 办 法 1783.4 关 于 发 展 中
34、 央 和 地 方 合 资 建 设 铁 路 的 意 见 实 施 办 法 1933.5 合 资 铁 路 管 理 办 法 ( 试 行 ) 1973.6 合 资 铁 路 与 地 方 铁 路 行 车 安 全 管 理 办 法 2043.7 国 家 工 商 行 政 管 理 局 关 于 中 外 合 资 经 营 企 业 1 注 册 资 本 与 投 资 总 额 比 例 的 暂 行 规 定 2093.8 中 外 合 资 经 营 企 业 合 营 期 限 暂 行 规 定 2103.9 关 于 外 商 投 资 民 用 航 空 业 有 关 政 策 的 通 知 2123.10 中 华 人 民 共 和 国 国 际 货 物 运
35、输 代 理 业 管 理规 定 2143.11 外 商 独 资 船 务 公 司 审 批 管 理 暂 行 办 法 2193.12 中 华 人 民 共 和 国 海 上 国 际 集 装 箱 运 输 管 理规 定 2224 相 关 知 识 2294.1 世 贸 组 织 述 要 2294.2 服 务 贸 易 总 协 定 235后 记 271 2 1 外 商 投 资 铁 路 货 物 运 输 业 审 批 与 管 理 暂 行 办 法 条 文 释 义第 一 条 为 了 推 动 铁 路 货 物 运 输 业 的 对 外 开 放 , 促 进 铁 路货 物 运 输 业 的 发 展 , 保 护 投 资 者 的 合 法 权
36、益 , 根 据 中 华 人 民共 和 国 中 外 合 资 经 营 企 业 法 、 中 华 人 民 共 和 国 中 外 合 作 经 营 企 业 法 和 有 关 铁 路 行 业 的 法 律 、 法 规 ,制 定 本 办 法 。【 释 义 】 本 条 是 关 于 制 定 本 办 法 的 目 的 和 依 据 的 规 定 。改 革 开 放 以 来 ,铁 路 货 物 运 输 业 对 外 开 放 有 了 一 定 进 展 , 取 得 了 一 些 经 验 。 在 中 美 达 成 有 关 加 入 世 贸 组 织 的 协 议 以 后 ,我 国 加 快 了 “ 入 世” 的 进 程 , 各 行 各 业 都 在 按 照
37、 世 贸 组 织 的 有 关 要 求 , 积 极 做 好 入 世 的 有 关 应 对 措 施 , 充 分 利 用 这 个 机 会 ,推 动 行 业 的 对 外 开 放 。根 据 中 美 达 成 的 协 议 ,中 国 政 府 承 诺 铁 路 开 放 市 场 的 范围 主 要 是 货 运 业 务 。 按 照 中 美 加 入 W T O 谈 判 协 议 , 我 国 已 经 承 诺 铁 路 货 运 市 场 分 三 个 阶 段 对 外 开 放 :第 一 阶 段 , 承 诺 一 经 加 入 W T O, 就 允 许 外 资 参 股 中 外 合 营 企 业 , 外 资 比 例 不 超过 49 % ; 第 二
38、 阶 段 , 不 迟 于 2003 年 1 月 1 日 , 允 许 外 资 在 铁 路 货 运 公 司 中 控 股 ;第 三 阶 段 , 不 迟 于 2006 年 1 月 1 日 , 允 许 外 商 设 立 独 立 的 铁 路 货 运 公 司 。 按 照 W T O 的 规 定 , 我 国 与 世 贸 组 织 各 成 员 国 谈 判 结 束 、 正 式 提 出 加 入 申 请 时 , 对 已 承 诺 开 放 的 领 域 , 需 同 时 提 报 有 关 的 法 律 法 规 , 如 果 不 提 报 , 则 将 视 为 没 有 任 何 约 束 性 规 定 。 因 此 ,这 个 办 法 的 颁 布 与
39、 施 行 , 有 1 利 于 促 进 铁 路 货 物 运 输 业 的 对 外 开 放 , 有 利 于 调 整 外 商 投 资铁 路 货 物 运 输 业 的 法 律 关 系 , 便 于 外 商 要 求 经 营 铁 路 货 运 业务 时 有 法 可 依 、 有 章 可 循 。第 二 条 外 国 投 资 者 以 合 营 方 式 (包 括 合 资 、 合 作 两 种 方 式 )在 中 华 人 民 共 和 国 设 立 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 , 适 用 本 办 法 。【 释 义 】 本 条 是 关 于 本 办 法 的 适 用 范 围 的 规 定 。根 据 本 条 的 规 定 , 凡 是
40、外 国 投 资 者 以 合 资 或 者 合 作 方 式在 我 国 国 内 设 立 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 , 都 要 遵 守 本 办 法的 规 定 。 所 谓 合 资 经 营 ,是 指 外 国 公 司 、 经 济 组 织 或 者 个 人 与 中 国 的 公 司 、 企 业 或 者 其 他 经 济 组 织 按 照 平 等 互 利 的 原 则 共同 出 资 举 办 的 合 营 企 业 。 合 资 经 营 企 业 的 组 织 形 式 为 有 限 责 任 公 司 。 合 作 经 营 是 指 外 国 企 业 、 其 他 经 济 组 织 或 者 个 人 同 中 国 企 业 、 其 他
41、经 济 组 织 以 合 作 方 式 共 同 举 办 的 企 业 , 双 方 在 合 作 合 同 中 约 定 投 资 的 条 件 、 收 益 或 者 产 品 的 分 配 、 风 险 和 亏 损的 分 担 、 经 营 管 理 方 式 、 合 作 企 业 终 止 后 的 财 产 归 属 等 事 项 。 成 立 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 , 应 当 按 照 本 办 法 规 定 的 要求 ,办 理 有 关 手 续 , 依 法 开 展 经 营 活 动 。第 三 条 中 华 人 民 共 和 国 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 ( 以 下 简 称 外 经 贸 部 )和 中 华 人 民 共 和
42、 国 铁 道 部 ( 以 下 简 称 铁 道 部 ) 负责 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 审 批 。【 释 义 】 本 条 是 关 于 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 审 批 权 的 规 定 。根 据 本 条 规 定 ,中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 由 对 外 经 济 贸 易部 和 铁 道 部 共 同 审 批 。 双 方 要 按 照 各 自 的 权 限 , 行 使 对 中 外合 营 铁 路 货 运 公 司 的 审 批 程 序 。第 四 条 国 家 依 法 保 护 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 合 法 权 益 。 中 外 合 营 铁 路 货 运
43、公 司 经 营 铁 路 货 运 业 务 , 必 须 遵 守 中 3 华 人 民 共 和 国 法 律 、 法 规 和 其 他 有 关 规 章 , 不 得 损 害 中 国 的 社 会 公 共 利 益 和 既 有 铁 路 运 输 企 业 的 合 法 权 益 。 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 应 当 接 受 铁 道 部 和 国 家 其 他 有 关 部 门 的 监 督 管 理 。【 释 义 】 本 条 是 关 于 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 经 营 原 则 的 规 定 。中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 经 营 原 则 是 其 开 展 经 营 活 动 必 须 遵 循
44、的 基 本 原 则 。 根 据 本 条 规 定 ,经 营 原 则 包 括 :第 一 ,中 国 政 府 保 护 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 合 法 权 益 。 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 作 为 企 业 法 人 , 依 法 享 有 法 律 规 定 的权 利 ,同 时 要 承 担 法 律 规 定 的 义 务 。 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司依 法 从 事 的 一 切 经 济 活 动 ,都 受 到 中 国 法 律 的 保 护 。第 二 ,中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 要 依 法 开 展 活 动 。 违 反 中国 法 律 法 规 以 及 规 章 规 定
45、的 , 要 承 担 相 应 的 法 律 责 任 。 如 果中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 经 营 行 为 损 害 中 国 的 社 会 公 共 利 益 和 既 有 铁 路 运 输 企 业 的 合 法 权 益 ,也 要 承 担 相 应 的 法 律 责 任 。 譬 如 , 不 能 搞 不 正 当 竞 争 , 影 响 铁 路 行 业 的 正 常 秩 序 ; 不 得 违反 我 国 禁 止 运 输 和 限 制 运 输 的 规 定 ,损 害 公 共 利 益 等 。第 三 ,中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 要 接 受 监 督 。 监 督 主 要 是对 公 司 的 经 营 业 务 的 监 督
46、 。 包 括 行 业 管 理 部 门 的 行 业 监 督 , 税 务 部 门 的 税 务 监 督 , 工 商 部 门 的 监 督 以 及 价 格 部 门 的 运 价监 督 等 。 对 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 的 监 督 管 理 是 国 家 行 政 管 理 职 能 的 具 体 要 求 。第 五 条 设 立 中 外 合 营 铁 路 货 运 公 司 , 外 国 主 要 投 资 者 应 是 从 事 货 运 业 务 10 年 以 上 的 货 物 运 输 公 司 , 并 具 备 较 强 的 资 金 实 力 和 良 好 的 经 营 业 绩 。 中 方 主 要 投 资 者 应 是 从 事 货
47、运 业 务 10 年 以 上 的 铁 路 运 输 企 业 。 在 中 国 政 府 规 定 期 限 内 , 中方 投 资 股 比 不 低 于 51 % 。【 释 义 】 本 条 是 对 中 外 合 营 者 的 资 格 要 求 的 规 定 。 4 经 营 者 资 格 是 市 场 准 入 的 问 题 , 也 就 是 说 要 具 备 什 么 样的 条 件 才 能 进 入 某 一 行 业 的 经 营 领 域 。 铁 路 运 输 是 公 共 服 务 部 门 ,对 国 民 经 济 和 社 会 影 响 很 大 , 各 国 政 府 都 对 铁 路 市 场 准 入 实 行 严 格 的 资 格 审 查 制 度 ,凡
48、 是 符 合 条 件 的 , 才 能 进 入 铁 路 市 场 。 例 如 ,英 国 政 府 经 过 市 场 招 标 和 严 格 的 审 查 程 序 , 选 择 25 个 企 业 经 营 铁 路 客 运 业 务 。 因 此 , 市 场 准 入 是 政 府 对 企 业实 施 管 制 的 重 要 内 容 , 也 是 行 政 管 理 权 的 具 体 体 现 。 本 条 规定 的 主 要 内 容 包 括 :第 一 ,外 国 主 要 投 资 者 应 是 从 事 货 运 业 务 10 年 以 上 的 货 物 运 输 公 司 ,并 具 备 较 强 的 资 金 实 力 和 良 好 的 经 营 业 绩 。 其他
49、投 资 者 可 以 是 只 投 入 资 金 , 这 样 区 分 的 优 点 不 仅 有 利 于 合营 铁 路 公 司 吸 引 其 他 投 资 者 参 与 铁 路 货 运 市 场 , 也 有 利 于 促进 铁 路 货 运 企 业 管 理 主 体 多 元 化 , 便 于 按 照 市 场 经 济 的 规 律管 理 企 业 。第 二 ,中 方 主 要 投 资 者 应 是 从 事 货 运 业 务 10 年 以 上 的 铁 路 运 输 企 业 。 其 他 投 资 者 也 可 以 参 与 铁 路 货 运 市 场 , 可 以 是只 投 资 金 ,也 可 以 只 投 入 技 术 或 者 人 力 等 。第 三 ,为 维 护 铁 路 运 输 生 产 秩 序 和 中 方 的 权 益 , 根 据 中 国 的 承 诺 ,在 中 国 政 府 规 定 期 限 内 ,中 方 投 资 股 比 不 低 于 51 % 。 随 着 对 外 开 放 的 不 断 发 展 和 铁 路 货 运 业 开 放 经 验 的 不 断 积 累 ,也 要 允 许 外 国 投 资 者 控 股 或 者 独 资 设 立 货 运 企 业 。第 六 条 设 立 的
