1、第十章 新制度经济学,讲 授 人：陈新锋单 位：经济与管理学院电 话：13976808178电子邮件：,第一节 制度的基本内涵,引言：一个假想的社会,昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。 这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义这个社会还有偷的概念吗？ 那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？,一个要旅行的人将会就近 找一辆汽车，开着它到达目的地， 当他想回来的时候，他还可以用这辆车 或者再找一辆别的车，
2、开着车回家或到想去 的任何地方。这的确会让我们这些无车 族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 无需买车，无需修车，并可随意停靠 在法律实施的初期的确不错,随着时间流逝，汽车生产、 维修和使用的方式将发生变化： 人们将继续购买汽油，但很快学会 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 可以预见：手提油箱作为新产品会 需求大增因为每一个打算外出 的人都会想到随身带上足够的 汽油，至少要能够换乘另一 辆车或到达一个油站,很快人们会发现：汽车质量 越来越差，没有人会愿意支付汽车 的大修理费用。由于质量下降，精明 谨慎的人除了手提油箱外还会带上 工具箱，这样，一旦需要可以 在途中进行小修理,社会上的汽车将迅速老化。
3、 没有人会买新汽车。汽车制造商 也将停止生产，不仅他们将支付高昂 的沉淀成本，大量的工人也将失业。 还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖 商、大型修理厂、以及除了最便宜 的配件以外的汽车配件制造商， 都会停止营业。,在实施废除偷汽车概念的法律之后， 不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场 就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起 消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会 中消失。这项新法律除了带来环境收益、 减少交通事故外，我们得到了什么？,没有规矩不成方圆 “方圆”是什么？ 形成“方圆”的途径有哪些？ 规矩为什么导致方圆？ 我们要什么样的方圆？ 为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规矩？,制度的奇迹铅
4、笔传奇,铅笔传奇伦纳德里德（1958）： “我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”,圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系； 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动
5、机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司； 铅笔制造厂： 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；,雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制； 标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）； 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍
6、）； 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。,一个奇迹,“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” 铅笔传奇,米尔顿弗里德曼为铅笔传奇写的导语,“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也
7、从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。 “更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”,思考铅笔,铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的
8、指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ 铅笔使用者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”） 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？ 以上生产秩序的基础是什么？,除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？ 市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦 理性主义改造方案 中央计划经济能不能生产铅笔？ 解释中央“计划”经济 一个仿照的体制 僵硬的分工 自给自足方案 看不见的手与感受到的制度,制度约束是重点,“看不见的手”：亚当.斯密究竟说了什么？ 自利行为产生不知觉的后果； 形成自发的秩序； 社会从其成员的利己中受益
9、制度：作为规则对行为的约束 “价格”从来只是“合约结构”中的一部分 从“解释行为”到“解释制度行为约束”,故事：制度设计,在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传说。 其中一例是说所罗门如何设计激励机制来解决两个妇女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗门那里打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。尽管两个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不知谁在说谎（信息不对称）。为了把小孩判给他的真正母亲，国王只好当众吩咐：给我拿一把剑来，把这孩子分成两半，一人一半好了。听到国王的命令，甲妇女同意这个判决，乙妇女则赶忙说：“把孩子给他吧，千万不要杀了他。”于是国王将孩子判给了孩子的亲妈乙妇女。 中国的故事：黑
10、包公判案 分蛋糕的制度：人、技术、制度,需要什么样的制度1、不同制度的不同绩效 考试及格制度：60分/20分/90分三种及格制度有何制度含义？ 2、同一制度的不同绩效：以家庭承包制为例,欧洲人是如何移民到澳洲的坐船大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）平均死亡率30%。 如何减低死亡率？,提高补贴标准对实际费用上的信息比对称信息成本,提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚 处罚标准谈判成本）,派员随行监督会不会合谋监督成本,一、制度
11、的定义,制度（Institution）是一个含义广泛的概念。从原始部落的社会组织方式和风俗习惯，到现代社会的法律与政府制定的管制规则，都可以名之为“制度”。 从15世纪以来，西方学者往往把习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指有一定规则在内的机构、组织或团体。在康芒斯(1934)那里，则将组织（从家庭、公司、工会、同业协会，直至国家本身）称之为制度。科斯(1991)也同样将企业指称为制度。,康芒斯认为制度是控制个体行动 诺斯：制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合
12、作与竞争关系；制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约 舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如它们包括管束结婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源与收入的规则。用中国的俗话说即是：没有规矩不成方圆。,基本内涵： 制度是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。 制度与人的动机、行为有着内在的联系。历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。 制度是一种“公共物品”，它不能针对某一个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度
13、为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。,制度的正式定义：博弈论的观点 我们在这里采用的是刘易斯（David Lewis,1969）和肖特（Andrew Schotter，1983）的定义。刘易斯定义了“社会习惯”，意指全体社会成员一致接受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的景况下的行为。即： 社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规范（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件： （1）该群体中每一个人都遵守R； （2）每一个人预期其他人也遵守R； （3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，即每个人
14、都遵守R是协调问题S的唯一均衡解（Lewis,1969，p.58）。,社会习惯是一类特殊的制度，如见面握手、行路靠右等，这些行为规范是自发实施的，按照刘易斯的定义，它们是社会协调博弈中的非合作均衡解。当然，还有许多制度不能归入这种社会习惯，虽然这类制度主要也是用于解决社会的协调问题，但它们不一定是自发实施的，可能需要政府之类的权威机构来付诸实施。如产权制度就不能自发实施，因为每个人都有动机去拿别人的财产，故需要权威机构来保护每个人的财产权利。也就是说，制度既包括可以自发实施的社会习惯，也包括需要权威机构强制实施的法律。因此，肖特将制度定义为：,制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套
15、行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件：（1）该群体中每一个人都遵守R；（2）每一个人预期其他人也遵守R；（3）给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，此时每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收益（Schotter,1981,p.11）。,“和平之烟”：作为合作规则的习惯,在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑，因而这两个部落的首领不同寻常地决定用和谈的方式解决争端。敌对的双方在会面时局促不安，同时又略带傲慢和挑衅的态
16、度在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种“传统”，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这令人有点尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达成了和解。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯。最后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。 张宇燕：经济发展与制度选择中国人民大学出版社，1992年版，第146147页。,二、制度的分类,David Feeny将制度分为三个层次：宪法规定的秩序，其他一般的制度安排和行为规范 。 起源上的
17、分类：内在制度（internal institutions）与外在制度（external institutions）前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类的各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。后者是被自上而下强加并执行的，它由一批通过政治过程获得权威的代理人设计和确立，如司法制度，通常配有惩罚措施。,抽彩从选举中来,大概谁也没有想到，今天普遍流行的数字抽彩，竟与民主选举规则有关。1530年，热那亚自治共和国开始实行大会议管理国家的制度，为此要推选候选人。有90个候选人进入选举的最后一轮，其中每人获得一个顺序号码，再将90个编上号码的小球放入一个专门的罐子里，然后从中摸出
18、5个，与这5个号码对应的5位候选人便成为大会议成员。 正是这种对抽签结果激动人心的期待，引得人们非常狂热，于是，在许多国家产生了一种笑型娱乐数字抽彩。,与上一分类类似。正式制度与非正式制度：正式制度的主要特征在于其具有强制性，主要有法律法规、组织安排和政策以及契约等。非正式制度具有自律性，是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 从历史来看，在正式制度设立之前，人们之间的关系主要靠非正式制度来维持，即使在现代社会，正式制度也只是制度体系中的一小部分，或者说人们生活的大部分空间仍然由非正式制度来约束。非正式制度主要包括价值观念、伦理道德规范、风俗习惯、意识形
19、态等（基本意识形态处于核心地位）。一般来说，正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，而非正式制度的改变只能是渐进式的，是一个长期的过程；一些具有国际惯例性质的正式制度可以从一个国家移植到另一个国家，而非正式制度由于内在着传统根性、民族习性和历史积淀，其可移植性就差得多。,核心制度与边缘制度：前者处于社会的核心地位，在该社会起主导作用；后者处于核心制度的外围，它服务于该社会的核心制度 。 核心制度存在于每一个社会之中，它由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。 边缘制度
20、是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。 核心制度的创立，直接体现了主导集团所奉行的主流信念和所追求的社会理想；边缘制度能够生长出来，也首先是主导集团出于使核心制度能够长期生存的目的，这同样是为了使主流信念能够更有效地长期坚持下去。,三、制度的功能,制度有哪些功能，是一个难以简单概括的问题。林毅夫(1989)认为，制度提供了安全（对付不确定性）与经济（规模经济与外部效果内部化）两方面的功能服务。张春霖(1994)则认为资源配置功能与行为动力功能是制度的两个基本功能。刘世锦
21、(1994)则将制度的功能分为激励、配置、保险和约束四个方面的功能等等。,各种功能：,（1）降低交易成本。有效的制度能降低市场中的不确定性、抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易成本。 （2）为经济提供服务。舒尔茨认为，制度的功能就是为经济提供服务。每一种制度都有其特定的功能和经济价值。如货币的特性之一是提供便利；租赁、抵押货物和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息；保险公司可以共担风险；学校等可以提供公共服务等。在舒尔茨看来，每一种制度都有其特定的服务功能。,（3）为实现合作创造条件。传统经济学强调了经济当事人之间的竞争，而忽略了合作。从这一角度来讲，可以说制度就是人们在社
22、会分工与协作过程中经过多次博弈而达到的一系列契约的总和。制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，通过规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，从而促进了合作的顺利进行。 （4）提供激励机制。所谓激励，就是要使经济活动当事人达到一种状态，在这种状态下，他具有从事某种经济活动的内在推动力。通俗地说，就是调动人们的积极性。一个有效的制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的收益的权利。如果私人为了某项发明而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说，他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化地被他交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那么个人通常就没有动
23、力去从事这些有益的活动。,（5）提供保险功能。这一保险机制的关键是能够帮助人们形成他们对自己经济行为可以合理把握的预期。财产权得不到切实的保障，处在经济活动中的人们就缺少基本的安全感，这一点常常是经济秩序混乱的根源。经验表明，滥用资源、不重积累、分光吃净等短期化行为，是现行制度保险功能残缺的表现。 总体来说，制度决定了社会和经济的激励结构。不过，制度有哪些功能，确实是一个难以简单概括的问题。林毅夫(1989)认为，制度提供了安全（对付不确定性）与经济（规模经济与外部效果内部化）两方面的功能服务。张春霖(1994)则认为资源配置功能与行为动力功能是制度的两个基本功能。刘世锦(1994)则将制度的
24、功能分为激励、配置、保险和约束四个方面的功能等等。,制度：作为规则对行为的约束,西方学者往往把习俗(custom)、惯例(convention)、传统(tradition)、社会规范(norm)等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体,四、交易费用及其产生原因 “交易”与“生产”相对应。生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包含人类的全部活动。交易(transactions)一词在经济学中早已存在，但它不局限于物品交换的含义。康芒斯(J.R.Commons)首先对交易概念进行挖掘并将其一般化，认为交易“不是实际交货那种意义上物品的交换，它们是个人与个人之间对物
25、质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。”,交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系） 交易费用（或交易成本，transactions costs)是与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本；它们区别在于生产成本，即为执行合约本身而发生的成本（交易费用指在信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的让渡进行权利让渡过程中所产生的
26、成本，包括搜寻、谈判、签约、监督、贯彻和维护合约的费用。）。,交易成本与信息成本(information cost)紧密相关，但两者有区别。 交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。 信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界打交道时发生的信息成本,交易费用产生的原因： 1）利益（目标）最大化。新古典传统禀承斯密传统，以个人主义、功利主义做为经济哲学的基础，把人解释为利己主义的、追求自身利益最大化的经济人。关于利益最大化假设，我们主张这样来表述：人们总是在一定的约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求利益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。,2）有限理性。
27、按照西蒙的定义，“理性是指一种行为方式，它第一，适合实现指定的目标；第二，而且在给定的条件下和约束的限度之内。”也就是说，理性是经济人主体在特定的环境条件和约束条件下，具有明显行为目标的行为方式，既包括认识能力、行为能力，又包括行为本身。A）完全理性。它假定人具有完全的认识能力、完全的行为能力、行为本身的执行。在这里，人可以预料一切，可以精细地算计。B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。,C）有限理性。这种假设源
28、于： 现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。,有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。,3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投
29、机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。,4）资产专用性：有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。资产专用性主要与市场交易者之间形成的协约关系相联系，它与资产通用性相对应。我们选择资产专用性作为假定，是考虑该假定与交易的确定性与不确定性联系在一起，能够较为明确地解释采用不同的经济组织形式与体制形式来解决经济活动中交易方式的选择问题。并且，它对制度本身的分析也是一种极其有效的工具。,5）正交易费用。两种因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机会主义倾向。市场的不确定
30、性意味着有关价格、质量、品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内，从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交易费用（组织成本）的上升。,第二节,制度的起源,一、 控制社会的三种办法如果不存在对于人力资源、物质资本和自然资源的自由使用进行约束的控制办法，那么没有一个社会能够生存。人类是长于合作，才得以
31、永久生存。但是人毕竟不像蚂蚁那样具有天生的群居本能，人似乎具有强烈的自我中心性格。人的不受羁勒的内心力量则会使他破坏与同伴之间的合作关系。所以，需要控制社会,控制社会的三种办法： 第一种办法：利用传统观念来组织社会。传统观念保证了一个社会的稳定。不断地重复养成了习惯、形成了惯例；不断地交流与学习，形成了习俗、文化与传统；与环境的不断博弈，形成了认知体系，从而构建了意识形态。因此，传统观念一方面为合作提供了合理性辩护，另一方面也同时对合作中的个人提供了一套约束。 第二种办法：利用强制来控制社会。通过武力或武力威胁、权力或权威的强制来迫使社会所需要进行的各种事务（包括分工与协作等）得以完成，它通过
32、处罚的办法使违令者付出高昂代价，由此来保证社会的持续存在。,第三种办法：市场制度（约600年前）。在这种制度下，促使每个人努力工作的是求利这一吸引力，而不是“传统”的拉力或“强制”的约束力。虽然每个人仍俱贪得的本能，但由于人与人之间的相互影响，使得这个社会井然有序（亚当斯密：不要担心私欲，竞争会导致利己心转化为社会公德）。 传统、强制、市场制度等诸如此类，保证了社会秩序与凝聚力但没有说明：人们为什么需要合作、需要制度安排？,二、 合作的缘起：“囚犯困境”模型,（1）“囚犯困境” 模型假定有A、B两个人因涉嫌犯罪。警察将二人隔离审查，并分别告诉他们：你们都坦白，各判4年；都抗拒，各判3年；你坦白
33、对方抗拒，你判2年，对方判5年。 囚犯B囚 犯 A1）假定B坦白，A有两种选择：4或5坦白 2）假定B抗拒，A有两种选择：2或3坦白,坦白,抗拒,坦白,抗拒,4，4,2，5,5，2,3，3,（2）合作的起源：关于财产问题贝茨(R.H.Bates,1983)设想过无国家社会的两个大家庭和，每家都拥有同样的武力潜能和侵犯倾向，都拥有相当于10头牛的净财产。每家都有两种行为选择：侵犯对方行为，不侵犯对方行为。两个策略的收益与另一家的策略选择有关，因而就有四个可能的结果。下面就是一个假设的收益矩阵： 表-1 囚犯困境模型 家庭的选择 （侵犯） （不侵犯） （侵犯） (4,4) (18,2) 家庭的选择
34、 （不侵犯） (2,18) (10,10) ,、同时选择非侵犯策略使财富总量达到20头牛并两家平分；如果双方同时选择侵犯策略则消耗了资源，财富总量降为头牛，也同样由两家平分。如果只有一方采用侵犯策略，则两家总财富不变，但从(10,10)的分配交成了(2,18)或(18,2)的分配。在不知道对方行动策略的情况下，要求每一方都作出不可更改的选择，就会导致“囚犯困境”。这时，不管对方采取什么策略，每一方选择侵犯策略可以使他的期望财富达到最大化，因为存在42或1810，于是，均衡的结果便为(A,A)。这就是说，双方采用非合作而不是选择合作的情况下，财富分配的结果是一种“纳什均衡”，即(4,4)。,解决
35、社会困境的两个办法：一是让两个家庭反复博弈而不是一次性博弈；二是通过一个第三者传达信息。从长期来看，在一个多次往复的囚犯困境博弈中，当事人会发现，相互对抗的机会成本会远远大于合作的预期收益；单方的侵犯会招致对方的报复（学习机制）。只要博弈不是有限次，那么理性的和追求财富最大化的家庭庭终会选择非暴力，这样，最优的结果(10,10)便会实现。合作产生充分条件：博弈者之间的相互影响或依存不是一次性的，而是多次性的。,三、 合作问题：引入非经济因素,上述的囚犯困境的博弈的两个疑问：第一，博弈论的运用假定，个人采取某种策略，其中各种可能的事件的收益情况事先是可知的，遭到报复也是确知的。然而，实际上结果并
36、不一定是可知的。第二，影响个人目的和目标的因素没有受到重视，特别是习惯、传统、观念等非经济因素受到了忽视。解释社会的合作问题，必须加上一些似乎天生的因素（如习俗等）和社会因素（如忠诚、声誉等）来限制个人行动。,可以设想，在一个无国家社会里，被侵犯群体的出现增加了报复侵略者的倾向。于是这个社会可能在力量对比中形成一种补偿制度：为了避免报复，给予被损者一定的补偿以逃避惩罚，但赔偿过程可能面临高昂的谈判费用，于是可能会形成一种中立的仲裁制度；同时报复和赔偿对潜在的侵略者起到了威慑作用。惧怕报复威胁的心理成本与谈判的交易费用以及其他方面的代价，都会大大降低侵略行为的预期收益（除了因遭受威胁导致的心理成
37、本、达成赔偿的谈判成本、赔偿的支出外，还包括意识形态方面的代价。“不义之财会遭灾”的说法信仰、忠诚等因素带给人的效用 假定侵略行为的全部机会成本为9头牛，则表4-1就变成了表4-2的矩阵。,表-2 引入非经济因素的囚犯困境模型 家庭的选择 （侵犯） （不侵犯） (-5,-5) (9,2) 家庭的选择 (2,9) (10,10) 由于存在2-5, 109，所以对任何一方来说，最佳策略都是（不侵犯），从而均衡产出（，）(10,10)使总体和个体的财富均达到最大化。社会联系的加强，增加了侵犯的成本，导致了合作合作规则及其习惯、惯例便由此自发地产生,科斯的发现：在真实世界里的市场机制并不免费，交易费用
38、为正；而“企业”组织正是由于节约交易费用而存在。 在科斯看来，市场和企业是资源配置的两种可以相互替代的手段。它们的不同表现在：在市场上，资源的配置是非人格化的价格来调节，而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成。企业的特征：“以权威替代价格机制”,四、制度起源：交易费用,诺斯：人类经历了两类交换形式：一类是简单的交换形式。在这类交换形式中，专业化和分工处于原始状态，交易是不断重复进行的，买和卖几乎同时发生，每项交易的参与者很少，当事人之间拥有对方的完全信息。这种交换的社会关系简单，交易保障高。然而这种个人的交易受市场和区域范围的局限，专业化程度不高，生产费用高。另一类交换即非个人的交换出现了
39、。这类交换的特点是交易不重复，交易参与者多，交易双方彼此信息不对称或不完全，因而说慌、欺诈、违约等“道德风险”问题严重，交换的“摩擦”加大，由此人们不仅要“设计”出生产的合作规则，也迫使人们“设计”出交易的市场规则。,诺斯的制度起源理论,在诺斯的非个人交换形式中，如果没有“合作”状态的出现，那么专业化和分工给人们带来的好处就可能被过大的交易费用所抵消。,第三节,制度变迁,一、制度变迁的一般理论,1）制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。 2）当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。
40、组织偏好会勾画出制度变迁的方向。,3）制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益。 4）制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程。博弈的过程也是制度变迁的过程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。 5)正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制度的变迁一般是连续的、渐进的。,注意：A.没有一种制度安排是完美无缺的；B.制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们互动的过程；C.制度变迁是一个政治过程（公共选择）;D.利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向、速度、形式及其绩效.,二、制度是怎样变迁的？,1、故事 苏北农村有一个乡，到县城的交通车，都是农民经营的中巴车。一般一
41、辆车有一个驾驶员、一个售票员。共有8辆车。 为了争夺客人，车主们经常大打出手 车主们为了多拉客人，经常不能准时发车，乘客们怨声载道。 车主、客人均不满意,2、第一次变革,相互对抗导致的损失，使得车主们达成协议：每隔半小时发一班车，谁先谁后，一周7天，达成一致意见。每班车的发车时间精确到分钟形成时间上的制度安排。 但时间一长，问题又出来了：前一辆车没拉到什么客人的时候，就会拖拉（要么说对方手表走时不准，要么说车有问题要修理），与后一辆车主发生冲突。 问题又产生了如何解决监督和执行问题,3、第二次变革,为了保证准时发车：换司机，售票员不变。 后一班次的司机开前一班次的车。 会提前发车？售票员不干！
42、 会延迟发车？司机不干，因为老板的车在后面，司机的工资取决于老板的营业收入。,4、进一步的分析,两个问题： 第一，司机会不会故意将车弄坏？因为车出毛病可以使生意落在自家老板的车上。但他们有规定：前一班车要修理，后一班车的老板要承担20%的修理费。 第二，售票员会不会向司机行贿让他“磨蹭点”，以便多拉客人？这在司机是联合团体的条件下才可能（形成“序惯行贿”）。但大多数司机是车主自家人，行贿机制难以运行。 这是不是一个巧妙的制度安排？,三、制度变迁：需求与供给,一项新制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时，才会被作出。,1. 制度需求,制度安排的需求：按照现有制度安排，无法获得潜在的利益。制度
43、安排能给人们带来收益。制度创新者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的调整都有可能影响到原有的收入分配和资源配置效率的格局。 在微观经济学中，影响消费者对商品需求的因素有偏好、效用、收入、价格，其他相关商品等等。影响制度需求的因素也有很多。这些因素使改变制度安排的预期收益发生了变化，从而诱致了制度变迁。,(1) 相对产品和要素价格。相对价格的变化改变了人们之间的激励结构，同时也改变了人们讨价还价的能力，导致重新缔约的努力。因此产品和要素相对价格的改变是制度变迁的源泉。人口变化将引起劳动力土地价格比率的变化。如人多地少，土地价值上升，就会使制度变迁的“砝码
44、”倾向于土地产权制度；反之，人少地多，劳动力价值上升，就会使制度变迁的“砝码”倾向于人的财产制度的变迁。,(2) 宪法秩序。宪法秩序的变化，即政权的基本规则的变化，它能深刻影响创立新的制度安排的预期成本和利益，因而也就深刻影响着对新的制度安排的需求。宪法是一套最基本的规则，构成基本的制度，日常生活中各种社会经济问题好解决或不好解决，具体制度的变迁及安排，都能从宪法的结构中找到原因。这就是为什么制度变革最终总会成为“宪法变革”的原因所在。,(3) 技术。技术变化决定制度结构及其变化。应该说技术发展水平及其变化对制度变迁的影响是多方面的。例如，技术进步会改变相对产品和要素价格，从而诱致制度变迁；技
45、术进步降低了交易费用并使得原先不起作用的某些制度安排显现潜力等等。,(4) 市场规模。首先，市场规模的扩大，固定成本可以通过很多的交易，而不是相对很少的几笔交易收回。这样，固定成本就成为制度安排创新的一个较小障碍了。其次，市场规模的扩大使一些与规模经济相适应的制度安排得以创新，如股份公司制度、跨国公司制度等。再次，市场规模的扩大，使得一些制度的运作成本大大降低。,2. 制度供给,制度变迁的供给，取决于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。 制度供给复杂性：第一，制度的“生产”很难由单个行为主体提供，它更多是公共选择的结果，是多个行为主体多次博弈的结果；第二，制度不是私人物品，而是一种公共物品。
46、正因为存在公共物品性质，所以制度创新的供给是不会达到社会最佳供给水平的。,速水（Hayami）和拉坦(1984)对制度变迁的供给特征作了描述：重要的制度创新的供给，必然包含政界企业家和创新者的诸多政治手段的运用。制度创新的供给表是由面对政界企业家的边际成本表决定的，从这方面考虑是有用的，政界企业家试图设计新的制度和解决各种既得利益集团之间的冲突。政界企业家由制度创新得到的预期收益超过采用此项创新所必需资源的边际成本，则制度创新的供给将有保障。 由于政界企业家的私人收益不同于社会收益，制度创新的供给是不会达到社会最佳水平的。可见，制度创新的供给主要决定于一个社会的各既得利益集团的权力结构或力量对
47、比,(1) 宪法秩序。宪法秩序的影响表现为：其一，它可能有助于自由的调整和社会实验，或者可能起根本性的压制作用。其二，直接影响创新主体进入政治体系的成本和建立新制度的立法基础的难易度；其三，为制度安排规定了选择空间并影响着制度变迁的进程和方式；其四，一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经济引入一种文明秩序的意识，而这种意识会大大降低创新的成本和风险。,(2) 制度创新成本。包括规则设计和组织实施新制度的费用；清除旧制度的费用；消除制度变革阻力的费用；制度变迁造成的损失以及因不确定性造成的随机成本。 (3) 现有知识积累及其社会科学知识的进步。正如拉坦所说，我们拥有社会科学的知识越多，我们设计和实
48、施制度变迁就会更有成效。,(4) 现存制度安排。它直接影响提供新制度的能力。一方面，原有的初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性；另一方面，现存制度安排会形成一个既得利益集团或一种既得利益格局，而既得利益集团会增加制度变迁的谈判费用，造成制度变迁阻力。(5) 规范性行为准则。规范性行为准则根植于文化传统，因而对制度安排的选择和制度供给会产生深刻影响。新制度经济学家们反复强调制度安排应与文化准则相和谐，否则就使一些制度安排难以推行或者变迁成本大大提高。,. 制度变迁的源泉 原因或动力,制度变迁来源于相对价格的变化。相对价格的变化改变了人们之间的激励结构，而讨价还价能力的变化导致了重新缔约的努力。 这是根本原因例如，农村荒地的开发利用,
