1、大学排名与世界一流大学建设,刘念才 教授 院长上海交通大学高等教育研究院,2008 年 9 月,主要内容,大学排名的回顾与趋势世界大学学术排名（ARWU）的产生ARWU 简介ARWU-FIELD 简介ARWU的问题与对策ARWU的国际影响我国部分名牌大学的学术指标分析我国创建世界一流大学的建议,大学排名的回顾与趋势,风靡各国的大学排名大学排名的国际化大学排名的国际组织理性对待大学排名,风靡各国的大学排名,自1983年美国新闻与世界报道 开始发布美国大学排名以来，目前美国已有数十个各式各样的大学排名英国的泰晤士报1986年推出了英国大学排名德国在1989年的明镜周刊上刊登了德国大学排名加拿大的麦
2、克林杂志于1991年开始进行加拿大大学排名日本钻石周刊于1993年开始发布日本大学排名,风靡各国的大学排名（续）,近几年来，俄罗斯、印度、澳大利亚、新西兰、以及东欧、中亚、拉美的许多国家也出现了本国的大学排名；到目前为止，几乎每一个重要国家都有本国的大学排名我国大学排名起步于上世纪九十年代中期。我国的国内大学排名机构有：网大、广东管理科学研究院、武汉大学中国科学评价中心等、中国校友会等,大学排名的国际化趋势,1997-2000年间，香港亚洲周刊发布了亚洲地区的大学排名2001年，瑞士科学技术研究中心（CEST）发布全球500余个学术机构的单指标（论文数量或平均影响力）排名 2003年，上海交通
3、大学高教院用英文发布了世界首个多指标的 “世界大学学术排名（ARWU）” 500强，之后每年8月进行更新2004年，英国 泰晤士报高等教育增刊开始发布世界大学排名200强，之后每年11月进行更新2004年，西班牙的Cybermetrics Lab（CINDOC）发布了以校园网信息量为主要指标的全球大学排名,大学排名的国际化趋势（续）,2006年，武汉大学中国科学评价中心和浙江大学教育学院等分别发布了“世界大学科研竞争力排行榜”和“国际大学创新力评价”2007年荷兰莱顿大学的科学与技术政策研究中心（CWTS）发布了基于科学计量学指标的世界大学排名2007年法国巴黎矿大发布了基于在世界五百强企业中
4、担任总裁的校友数量的世界大学排名2008年台湾的高等教育评价委员会发布了世界大学排名 -院系或学科全球性排名：全球100强商学院、200强经济学系、200强政治学系、MBA培训项目全球排名， -,大学排名的国际组织,2004年12月在华盛顿召开第一次有关大学排名的国际会议，并命名为第一次大学排名国际专家组(IREG，International Ranking Expert Group)会议2006年5月IREG在柏林召开第二次会议， 并发布“高等教育机构排名的柏林原则”（Berlin Principles）2007年11月IREG在上海召开第三次会议，并酝酿成立较为紧密的大学排名国际组织,大学
5、排名的国际组织（续）,2008 年 IREG在华沙正式成立IREG-International Observatory on Academic Ranking and ExcellenceIREG-International Observatory的宗旨： 引导利益相关者理性对待、合理使用排名，加强研究、不断完善排名 在缺乏全球性高等教育质量保障体系的情况下，使大学排名成为世界高等教育质量的重要保障力量,理性对待大学排名,任何排名都是有争议的，指标及权重不同，排名的结果就会不同世界一流大学的指标表现一定是高的，但指标表现高的不一定是世界一流大学应该允许百家争鸣，鼓励大学排名，经过大浪淘沙，形成
6、一批适用于不同目的并得到广泛认可的排名体系大学排名在全球范围内的影响日益彰显。无论人们支持还是反对，大学排名都将继续快速发展,世界大学学术排名（ARWU）的产生,问题的提出ARWU的产生ARWU-FIELD的产生ARWU的特点,问题的提出,面向21世纪教育振兴行动计划明确提出，重点建设若干所世界先进水平的一流大学和一批一流学科不少大学提出了创建世界一流大学的奋斗目标和时间表，如北大2016，清华2020等,世界一流大学的特征和标准是什么？建成世界一流大学的判定依据是什么？究竟我国大学在世界大学体系中的位置如何？我国大学与世界一流大学的主要差距在哪里？,世界一流大学的特征,世界一流的学科世界一流
7、的教师队伍世界一流的科研成果世界一流的生源和人才培养世界一流的校长和管理水平独特的办学特色（个性）和发展战略强大的财政实力和优良的基础设施对国家和社会发展有突出贡献,世界一流大学的评价,具有国际可比性且可以量化的指标：如发表的论文，获得的诺贝尔奖等具有国际可比性但难以量化的指标：如办学理念，办学模式，管理制度等无法进行国际比较的指标：如对国家的贡献，中国语言文学等,ARWU的产生,世界大学学术排名（ARWU) Academic Ranking of World Universities世界大学学术排名为中国的世界一流大学建设而生2003年夏天在网站上用英语公布了世界大学学术排名，之后每年8月中
8、旬进行更新,定量分析我国大学在世界大学体系中的位置找出与世界一流大学的主要差距 针对主要差距提出加快建设的建议,ARWU-FIELD的产生,世界大学学科领域排名（ARWU-FIELD） Academic Ranking of World Universities by Broad Subject Fields分析我国名牌大学的各个学科领域现阶段所处的国际地位及差距，促进我国的世界一流大学建设2007年2月在网站上用英语公布了理科、工科、生命科学、临床医学、社会科学等学科领域的世界大学学术排名，之后每年2月进行更新,ARWU的特点,以国际可比的科研成果和学术表现作为主要指标只使用第三方客观数据，
9、排名方法完全透明作为一项纯粹的学术研究，没有接受过任何外部资助，也不涉及任何形式的商业活动从未公布过100名以后大学的具体名次，而是以50所或100所进行分组，每一组内部的大学均按照校名字母进行排序,ARWU 简介,排名大学的选择指标体系设计指标定义及统计方法数据处理及记分方法ARWU的结果ARWU的特点,排名大学的选择,教师或校友获得诺贝尔奖或菲尔兹奖的所有大学拥有学科领域高被引用率教师的所有大学以第一作者单位在自然”(Nature)或科学 (Science) 杂志上发表论文的所有大学各个国家的其它主要研究型大学,被扫描的大学有2000余所 实际被排名的大学有1200所左右 最后在网上公布了
10、处于前500名的大学,指标体系设计,指标定义及统计方法Alumni,Alumni是指一所大学的校友获得诺贝尔奖和菲尔兹奖的数量；校友是指在一所大学获得学士、硕士或博士学位的人为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同年代的获奖赋予不同的权重，每回推十年权重递减10%，如1991-2000年的权重为100%，1981-1990年的权重为90%，1901-1910年的权重为10%。最后计算1901年以来的获奖折合数如果一个校友在一所学校获得两个或以上学位，只计算一次,指标定义及统计方法Award,Award是指一所大学的教师获得的诺贝尔科学奖（物理、化学、生理或医学、经济学）和菲尔兹奖的数量。 按
11、诺贝尔奖基金会等有关网站公布的获奖人获奖时所在单位统计为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同年代的获奖赋予不同的权重，每回推十年权重递减10%，如2001-2010年的权重为100%，1991-2000年的权重为90%，1981-1990年的权重为80%，1911-1920年的权重为10%。最后计算1911年以来的获奖折合数获奖人同时署名两个单位时，各计0.5。诺贝尔科学奖共享者的权重为获得奖金的比例,指标定义及统计方法HiCi,HiCi是指一所大学在各学科领域被引用率最高的教师总数按http:/公布的二十年来各学科领域被引用率最高的研究人员数统计包括生命科学、自然科学、工学、社会科学等在
12、内的21个学科领域（Category），每个学科领域250人，共计5000人左右,指标定义及统计方法 N&S,N&S是指一所大学过去五年在Nature和Science上发表论文的数量从http:/网站检索统计获得。只检索研究论文（Article），不检索评论或快讯等为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同作者单位排序赋予不同的权重，通讯作者单位的权重为100%，第一作者单位（如果第一作者单位与通讯作者单位相同，则为第二作者单位）的权重为50%，下一个作者单位的权重为25%，其它作者单位的权重为10%,指标定义及统计方法PUB,PUB指一所大学过去一年（2007）被SCIE和SSCI收录的论文
13、数量，只统计研究论文，不统计检索评论或快讯等对SSCI收录的论文赋予2倍的权重从http:/网站直接检索获得,指标定义及统计方法PCP,PCP是指一所大学的师均学术表现，由前五项指标得分之和除以全时（Full time equivalent）教师数而得考虑到国际可比性，教师一般是指具有高级专业技术职务的专任教师排名中有教师数的国家包括美国、中国、澳大利亚、意大利、荷兰、瑞典和比利时等，其它国家或地区的PCP得分采用前五项指标得分的加权数,数据处理及记分方法,在进行排名时，Alumni、Award、HiCi、N&S、PUB、PCP等每项指标得分最高的大学为100分，其它大学按其与最高值的比例得分
14、。如果任何一个指标的数据分布呈现明显的异常，则采用常规统计方法对数据进行处理。PCP得分的计算办法：首先计算Alumni、Award、HiCi、N&S、PUB等五项指标得分之和，然后除以教师数，并使有教师数的大学的PCP得分之和与五项指标加权得分之和相等。六项指标加权总得分最高的大学为100分，其它大学按其与最高值的比例得分。,ARWU的结果,http:/www.arwu.org/世界大学学术排名500强美洲大学学术排行100强亚太大学学术排行100强 欧洲大学学术排行100强分区域和分国家的高水平大学统计各国拥有的上榜大学比例与各国的GDP、人口占全世界的比例,ARWU-FIELD 简介,排
15、名的学科领域 排名大学的选择 指标体系设计指标定义及统计方法数据处理及记分方法ARWU-FIELD的结果,排名的学科领域,数学与自然科学（简称理科）工程、技术与计算机科学（简称工科）生命科学与农学（简称生命）临床医学与药学（简称医科）社会科学（简称社科）,艺术与人文学科，以及跨几个学科领域的交叉学科，如心理学、行为科学、神经科学等，被排除在外,排名大学的选择,教师或校友获得诺贝尔奖或菲尔兹奖的所有大学拥有学科领域高被引用率教师的所有大学以第一作者单位在自然(Nature)或科学 (Science) 杂志上发表论文的所有大学各个国家的主要大学以及在其它世界性的学科排名中出现的大学,被扫描的大学有
16、2000余所 实际被排名的大学有1200所左右 最后公布了各大学科领域处于前100名左右的大学,指标体系设计,与ARWU指标体系的差别1、没有使用“N&S”2、新增两项指标高质量论文比例（简称TOP）”指标工科排名中增加“年度科研经费（简称Fund）” 指标，替代了获奖校友和获奖教师指标,指标体系设计（续）,指标定义及统计方法 Alumni,Alumni是指一所大学的校友获得的诺贝尔科学奖（物理、化学、生理或医学、经济学）和菲尔兹数学奖的折合数；校友是指在一所大学获得学士、硕士或博士学位的人为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同年代的获奖赋予不同的权重，每回推十年权重递减10%，如1991
17、2000年取得学位的获奖者权重为100%，19811990年的权重为80%，19511960年的权重为20%。最后计算1951年以来的获奖折合数如果一个校友在一所学校获得两个或以上学位，只计算最近一次生理或医学奖被同时用于生命学科排名和医科排名,指标定义及统计方法Award,Award是指一所大学的教师获得的诺贝尔科学奖（物理、化学、生理或医学、经济学）和菲尔兹奖的折合数。 按诺贝尔奖基金会等有关网站公布的获奖人获奖时所在单位统计为了更客观地反映一所大学的学术表现，对不同年代的获奖赋予不同的权重，每回推十年权重递减20%，如20012010年获奖者的权重为100%，19912000年的权重为8
18、0%，19611970年的权重为20%。最后计算1961年以来的获奖折合数获奖人同时署名两个单位时，各计0.5。诺贝尔科学奖共享者的权重为获得奖金的比例诺贝尔生理或医学奖被同时用于生命领域排名和医科排名,HiCi是指一所大学在各大学科领域被引用次数很高的教师总数按http:/公布的二十年来在21个学科内被引用次数处在前250300名的研究人员统计，共计5900人左右，21个学科对应关系被分别归入五个大学科领域中，如果1名研究人员同时出现在多个学科，他在每个大学科领域的权重就是涉及学科数的倒数“心理学/精神病学”跨学科现象非常突出，所以该学科的研究人员没有被用于领域排名对“社会科学，综合”学科内
19、的研究人员按照工作单位重新归类，如果研究人员隶属于心理学或精神病学相关的系所，则不用于排名；如果研究人员的工作单位为医学院、公共卫生学院、护理学院等医疗卫生相关的院系，他们就被用于医科领域排名；该学科下的其它研究人员被用于社科领域排名,指标定义及统计方法HiCi,PUB是指一所大学过去一年被SCIE和SSCI收录的各大学科领域的研究论文数量从http:/网站检索统计获得。只检索研究论文（Article），不检索评论或快讯等每所大学的研究论文根据所发表的期刊所对应的学科条目（Subject Category）被划分到六个大学科领域，即排名的五个大学科领域与其它未分类领域发表在跨学科领域期刊上的论
20、文按照期刊所涉及的学科领域进行相应拆分,指标定义及统计方法PUB,TOP是指一所大学过去一年各大学科领域的所有研究论文中发表在前20%的期刊上的比例前20%期刊定义为各学科条目内影响因子处在最高20%的期刊，根据2005版期刊引证报告（Journal Citation Report）公布的期刊影响因子判断设置了论文数的底限，一所大学在某一学科领域的论文数必须超过全世界在该领域发文最多的三所大学的平均值的10%并且不少于50篇，才计算这所大学在相应学科领域的该项指标，否则该指标的权重被分配到其它指标上,指标定义及统计方法TOP,Fund是指一所大学在工程与计算机领域的年度科研经费支出，该指标仅被
21、使用在工科排名上到目前为止，我们只收集到美国大学和部分加拿大大学的数据，其它国家的大学在该项指标上的权重被分配到其它指标,指标定义及统计方法Fund,数据处理及记分方法,在进行排名时，各项指标得分最高的大学为100分，其它大学按其与最高值的比例得分如果任何一个指标的数据分布呈现明显的异常，则采用常规统计方法对数据进行处理六项指标加权总得分最高的大学为100分，其它大学按其与最高值的比例得分,ARWU-FIELD的结果,http:/www.arwu.org/世界大学理科领域排名100强世界大学工科领域排名100强世界大学生命领域排名100强世界大学医科领域排名100强世界大学社科领域排名100强
22、分区域和分国家的各学科领域高水平大学统计高水平大学在各领域排名中的位次统计,ARWU的问题与对策,大学的界定大学的名称大学的变迁数据库检索,定性与定量评价国际比较的内容大学的类型大学的规模语言的影响成果的类型奖项的选择,方法问题与对策,技术问题与对策,方法问题与对策 定性与定量评价,大学的水平可以进行定量评价吗？,方法问题与对策 国际比较的内容,很难对大学的教育质量进行全面系统地国际比较不同国家的高等教育体系差异巨大不同利益群体对大学水平的期望也不尽相同获得国际可比数据的难度很大有可能对大学的科研和学术水平进行国际比较选择若干客观的科研和学术指标采用可以验证的国际可比数据,方法问题与对策 大学
23、的类型,由于各学科领域学术论文等科研成果产出的不平衡，学术排名结果对拥有医学和生命科学学科的大学有利，而以艺术、人文学科、社会科学为主的大学排名偏后适用于文科的专门指标和国际可比的数据很难找到。在2004年版ARWU中，文科大学的N&S指标不计算权重，其权重按比例分配到其它指标中2005年，对SSCI、AHCI收录论文赋予较高的权重，乘以2后与SCIE论文相加,方法问题与对策 大学的规模,师均表现是大学学术水平的关键指标之一由于各国大学教师数据获取的难度和统计口径的差异，从2004年版ARWU开始，师均表现（PCP）的权重只占10%，对规模较小但水平较高的大学不利如果获得大部分国家的大学教师数
24、据，将考虑专门提供一份以师均表现为主的学术排名,方法问题与对策 语言的影响,英语是国际学术界的通用语言。英语国家的大学比非英语国家的大学更容易融入国际学术界，发表科研成果因此，以科研表现为主要指标的排名不可避免地有利于英语国家的大学对用母语以外的语言发表的论文，将考虑赋予较高的权重,方法问题与对策 成果的类型,ARWU对各类论文的统计中只考虑研究论文（Article）。综述和评论等类型的论文不是研究论文，而快讯类论文的主要成果一般会在以后的研究论文中得到体现在某些学科领域中，专著也是原创性研究的重要形式，但无法获得国际可比的数据,方法问题与对策 奖项的选择,最为广泛承认的国际学术大奖：诺贝尔奖
25、和菲尔兹奖有的人获奖时所在大学并非进行获奖成果研究时的大学，也有获奖者获得学位的大学不是他度过大部分学习时间的大学等等其它著名奖项，如Abel, Turing, Pulitzer, Tyler等,技术问题与对策 大学的界定,大学系统中的学校作为独立单位 美国多校区大学系统中的大学（UC）伦敦大学系统中的大学大学的附属单位 附属大学；附属研究机构；附属医院等附属单位的成果，原则上按署名进行统计,技术问题与对策 大学的名称,大学有多个常用名称University of Paris 6 - Pierre & Marie Curie UniversityTsinghua University - Qi
26、nghua University非英语国家的大学名称在翻译时变化德国的科隆大学（Universittat zu Koln） 可以翻译为University of Koeln 或者University of Cologne大学名称缩写 如位于苏黎士的瑞士联邦理工大学通常写为ETHZ,技术问题与对策 大学的变迁,合并：英国的曼彻斯特大学与曼彻斯特理工大学于2004年合并拆分：奥地利的因斯布鲁克（Innsbruck）大学于2004年拆分为两所独立的大学，因斯布鲁克大学和因斯布鲁克医科大学其它：二战前的柏林大学拥有若干名诺贝尔奖获得者，而现在的柏林洪堡大学和柏林自由大学都声称自己是柏林大学的合法继承者
27、,技术问题与对策 数据库检索,不管作者是否在署名中提及相关大学，每一个被引用率最高的教师都被归于其所在大学；每一篇N&S论文也得到了同样的处理在SCIE和SSCI的检索过程中，许多大学需要输入多个关键词才能找到其全部论文,ARWU的国际影响,引起了媒体和大学的关注得到了国际社会的广泛认可引领了全球性大学排名及相关研究引发了多国对高等教育和科技政策的反思成为制定大学战略规划和政策的参考成为社会各界了解大学的有用工具,引起了媒体和大学的关注,网页点击率平均每天超过2000人次美国、英国、德国、法国、澳大利亚、日本、韩国等国的主流媒体进行了报道或引用加州大学、剑桥大学、巴黎大学、东京大学、澳大利亚国
28、立大学等一批世界名校在自己的年报或主页上进行了报道,得到了国际社会的广泛认可,欧盟委员会2003年12月31日在其科技网站上作为头条新闻进行了报道并给予积极评价 经济学家杂志2005年的一份长篇报告中提到ARWU是被最为广泛使用的世界大学排名美国的高等教育记事的一篇文章中称赞ARWU是最有影响力的国际排名,引领了全球性大学评价与排名研究,不仅促进了高等学校的国际竞争，也促使越来越多的机构和大学开始关注世界大学之间的定量对比分析起到了抛砖引玉的效果，引发了后来的全球性大学排名的潮流促进了世界一流大学、科技政策、高等教育学等领域的国际学术研究。2005年、2007年分别发起举办了： First I
29、nternational Conference on World-Class Universities（WCU-1） Second International Conference on World-Class Universities（WCU-2）,引发了多国对高等教育和科技政策的反思,欧洲一些大学的校长和教授意识到它们现行教育体制和经费投入方式的弊端引发了法国有关高等教育的全国性辩论，并于2007年7月出台了新的教育法引发了德国等多个国家对本国高等教育体系的反思和资源配置战略的改革,成为制定大学战略规划和政策的参考,兰德公司在向欧盟提交的一份建设欧洲理工学院（EIT）的咨询报告中，以ARW
30、U作为参考依据香港科技大学、台湾清华大学都曾以ARWU的结果来测算并校对学校学术地位可能带来的影响促进了英国的帝国大学（Imperial College）等一批世界著名大学对论文署名等方面的规范建设,成为社会各界了解大学的有效工具,学生、家长使用ARWU来缩小备选就读学校的范围雇主用ARWU作为员工招聘的参考一些国家把ARWU作为提供海外留学资助的依据,一位美国著名大学校长这样评价：“ARWU是一项在世界上产生了广泛影响的学术成果，值得中国人骄傲。”,我国部分名牌大学的学术指标分析,对比大学的选择大学及分领域的排名情况大学的学术指标分析分领域的学术指标分析,对比大学的选择,大学的排名情况,注：
31、2000年世界大学学术排行办法同2003-2007年排行。但Nobel奖数为1901-1999年的折合数，N&S论文数为1997-1999年的平均折合数，PUB为1999年数据。,分领域的排名情况（2008）,分领域的排名情况（续）,所选的几所我国名牌大学在工科排名中有较好的表现，都进入了世界百强；在理科、生命、医科、社科等领域都没有进入世界百强 上海交通大学除在工科中表现较好外，理科排名中只进入世界300强；生命、医科在世界400强；社科更弱，在世界500强之后,大学的学术指标分析,注：Nobel奖数为1911-2007年的折合数、HiCi为1981-2007年各学科被引用最高的人数，N&S
32、论文数为2002-2007年的年均折合数，PUB论文数为2007年SCIE和SSCI收录的论文数。专任教师数是指具有高级职称的专任教师数量。,大学的学术指标分析（续）,经过“985工程”建设，我国名牌大学在世界大学学术排行中的位置明显提高,主要原因：我国名牌大学的SCI论文数量大幅增长， 已达到了较高的水平,但：代表原创性水平的指标改善并不明显 没有Nobel奖获得者 没有被引用率最高的教授 每年发表的N&S论文很少且不稳定,分领域的学术指标理科,注：1、排名及数据均为08版世界大学学科领域排名（ARWU-FIELD） ，下同 2、Alumni和Award数量均为折合数，下同 3、PUB的统计
33、中对个位数进行4舍5入，下同,分领域的学术指标工科,注：科研经费（Fund），只收集到美国大学和部分加拿大大学在2004年 的数据，其它国家的大学在该项指标上的权重被分配到其它指标上,分领域的学术指标生命,注：部分中国大学TOP指标未计算的原因是论文基数（PUB）太少，据此计算出 的高质量论文比例可信度较低 ，下同,分领域的学术指标医科,分领域的学术指标社科,分领域的学术指标分析,在理科、生命、医科、社科领域，我国名牌大学还没有获奖校友和获奖教师，也都没有高引用教师 我国名牌大学在理科、工科领域发表的论文数大部分都超过世界百强的平均水平，但高质量论文比例较低 我国名牌大学在生命科学、医学领域不论是论文发表数量还是高质量论文比例，离世界一流还有很大的差距 我国的名牌大学在整个社会科学领域论文的数量很少，质量更无从谈起,对我国创建世界一流大学的建议,对我国创建世界一流大学的建议,虽然我国名牌大学部分学科的国际影响力有所提升，但是从离真正的世界一流还有不小的差距坚定建成世界一流大学的信念，继续加强对若干所名牌大学的重点投入，特别是要加大人员经费投入我国名牌大学已经完成了数量的积累，应重点进行内涵建设，把主要精力放在营造宽松的学术氛围、培育引进国际学术大师和鼓励产生重大原创性成果上,敬请批评指正！http:/http:/www.arwu.org,
