模仿创新的理论与实证研究.docx

1、技 术 创 新 丛 书 之 四后 发 优 势 模 仿 创 新 的 理 论 与 实 证 研 究施 培 公 著清 华 大 学 出 版 社( 京 ) 新 登 字 158 号内 容 简 介后 发 优 势 的 基 础 和 机 理 问 题 , 长 期 以 来 一 直 是 理 论 界 所 热 衷 探 讨 的 未 解 之 谜 , 也 是 产 业 界 、 管 理 部 门 关 注 的 重 要 问 题 , 对 于 发 展 中 国 家 及 其 后 进 企 业 , 这 一 问 题 更 是 具 有 十 分 重 要 的 现 实 价 值 。本 书 是 第 一 本 从 模 仿 创 新 角 度 研 究 后 发 优 势 的 学 术

2、 著 作 , 是 一 种 全 新 的 理 论 探 索 。 作 者 首 先 从 理 论 和 实 证 角 度 , 考 察 了 模 仿 创 新 的 产 品 竞 争 力 , 对 前 人 的 有 关 研 究 观 点 进 行 了 分 析 批 判 , 重 新 评 价 了 模 仿 创 新 的 优 势 和 劣 势 , 并 对 模 仿 创 新 与 知 识 产 权 的 关 系 进 行 了 开 拓 性 的 研 究 。 作 者 进 一 步 从 资 源 积 累 的 角 度 , 对 模 仿 创 新 造 就 后 发 优 势 的 内 在 机 理 进 行 了 研 究 探 讨 , 从 微 观 和 宏 观 两 个 层 次 揭 示 了

3、 当 代 后 发 企 业 和 后 发 国 家 后 来 居 上 的 直 接 基 础 和 内 在 机 理 。 书 中 还 从 国 际 历 史 经 验 、 我 国 资 源 现 状 、 经 济 技 术 发 展 阶 段 等 方 面 阐 述 了 模 仿 创 新 作 为 我 国 企 业 基 本 战 略 选 择 的 必 然 性 和 合 理 性 。 最 后 , 作 者 就 如 何 搞 好 模 仿 创 新 提 出 了 一 些 建 设 性 的 建 议 。全 书 观 点 新 颖 , 体 系 严 密 , 论 述 流 畅 , 对 从 事 经 济 管 理 研 究 及 实 务 的 人 士 具 有 重 要 的 启 发 作 用

4、, 也 是 从 事 创 新 经 济 学 、 发 展 经 济 学 研 究 的 重 要 参 考 资 料 。图 书 在 版 编 目 ( CIP ) 数 据后 发 优 势 : 模 仿 创 新的 理 论 与 实 证 研 究 / 施 培 公 著 . - 北 京 : 清 华 大 学 出 版 社 ,1999(技 术 创 新 丛 书 ; 4/ 魏 荣 桥 主 编 )ISBN 7-302-03346-3. 后 . 施 . 企 业 管 理 -方 法 . F270中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 ( 1999) 第 03717 号出 版 者 : 清 华 大 学 出 版 社 ( 北 京 清 华 大 学

5、 校 内 , 邮 编 100084 ) h ttp : / / www .tup .tsinghua .edu .cn责 任 编 辑 : 魏 荣 桥印 刷 者 : 北 京 市 清 华 园 胶 印 厂发 行 者 : 新 华 书 店 总 店 北 京 发 行 所开 本 : 8501168 1/ 32 印张 : 7 .625 字 数 : 196 千 字版 次 : 1999 年 2 月第 1 版 1999 年 10 月 第 2 次 印 刷 书 号 : ISBN 7-302-03346-3/ F217印 数 : 3001 5000定 价 : 15 .00 元丛 书 编 委 会主 任 傅 家 骥副 主 任

6、( 按 姓 氏 笔 划 )吴 贵 生 姜 彦 福 徐 荣 凯 饶 浩 雁 雷 家 马 肃委 员 ( 按 姓 氏 笔 划 )方 新 仝 允 桓 邓 小 清 刘 士 余 关 伟 李 廉 水 杜 寒 松 杨 武 杨 氵 光 陈 伟 陈 松 胡 哲 一 洪 后 其 施 培 公 柳 卸 林 饶 希 浩 高 材 林 高 建 黄 恒 学 程 源 鲁 若 愚 熊 志 军 廖 理 丛 书 说 明清 华 大 学 经 济 管 理 研 究 所 长 期 以 来 从 事 技 术 创 新 的 研 究 , 1989 年 获 得 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 的 第 一 个 技 术 创 新 方 面 的 研 究 项 目

7、 我 国 大 中 型 企 业 技 术 创 新 研 究 。 随 后 , 相 继 获 得 该 基 金 资 助 的 项 目 有 : 我 国 技 术 扩 散 机 制 与 政 策 研 究 , 促 进 技 术 创 新 的 税 收 与 信 贷 政 策 研 究 , 依 靠 技 术 创 新 实 现 我 国 经 济 高 质 量 增 长 的机 制 与 政 策 研 究 和 跨 国 企 业 技 术 创 新 , 技 术 转 移 与 中 国 经 济 发 展研 究 等 。 在 此 基 础 上 获 准 承 担 该 基 金 “八 五” 重 大 项 目 中 国 技 术 创 新 研 究 。 与 此 同 时 , 从 1989 年 开

8、始 , 相 继 获 得 原 国 家 教 委 高等学 校 博 士 点 基 金 资 助 的 “ 技 术 创 新 研 究 ”和 “ 技 术 创 新 的 测 度 研 究” 等 项 目 。为 了 完 成 前 述 技 术 创 新 研 究 项 目 , 该 所 投 入 了 大 量 人 力 。 其中 教 授 、 副 教 授 多 人 , 博 士 生 和 博 士 后 26 人 , 硕 士 生 30 余 人 。 已毕 业 技 术 创 新 研 究 方 向 的 博 士 后 和 博 士 生 21 人 , 硕 士 生 20 余 人 。 此外 还 联 合 国 家 轻 工 总 会 、 十 多 家 大 中 型 企 业 和 大 连

9、理 工 大 学 等 6 所 高 校 进 行 合 作 研 究 。 该 所 在 研 究 过 程 中 紧 密 结 合 我 国 国 有 企业 改 革 和 经 济 发 展 的 现 实 需 要 , 在 一 些 经 济 管 理 部 门 和 多 个 大 中型 企 业 的 支 持 与 协 助 下 , 进 行 了 广 泛 的 合 作 调 查 , 获 得 了 关 于 企 业 创 新 与 发 展 的 第 一 手 实 证 资 料 。即 将 相 继 出 版 的 技 术 创 新 丛 书 含 技 术 创 新 学 、 中 国 企 业 技 术 创 新 分 析 等 专 著 , 系 统 地 总 结 了 该 所 多 年 来 的 研 究

10、 成 果 。 专 著 的 撰 稿 者 都 是 实 际 参 加 课 题 的 研 究 人 员 。随 着 我 国 改 革 与 发 展 的 进 程 , 技 术 创 新 已 成 为 企 业 生 存 的 条 件 、 发 展 的 基 础 和 提 高 竞 争 力 的 源 泉 与 手 段 。 在 真 正 的 市 场 经 济中 , 企 业 不 创 新 就 会 被 市 场 淘 汰 , 这 已 成 为 市 场 经 济 的 主 要 规 律 之 一 。 在 研 究 者 和 国 内 同 行 及 企 业 界 的 共 同 努 力 下 , 我 国 要 搞 技 术创 新 , 现 在 已 是 人 们 的 共 识 。 党 和 政 府

11、领 导 同 志 的 讲 话 、 中 共 中 央 关 于 建 立 社 会 主 义 市 场 经 济 的 决 定 、 中 共 中 央 和 国 务 院 在 关 于 加 速 科 学 技 术 进 步 的 决 定 与 科 技 进 步 法 中 , 以 及 政 府 主 管 部 门 的 负 责 同 志 的 讲 话 中 , 都 曾 多 次 提 及 “ 建 立 创 新 机 制 、 促 进 企 业 创 新” 的 问 题 。在 越 来 越 多 的 人 关 心 创 新 问 题 的 大 背 景 下 , 该 套 丛 书 的 出 版 , 无 疑 对 于 深 化 企 业 改 革 , 促 进 企 业 创 新 , 使 中 国 经 济

12、整 体 上 高 质 量 地 增 长 , 都 将 产 生 重 要 的 作 用 。丛 书 编 委 会目 录序 引 言 1第 一 章 模 仿 创 新 概 念 的 引 入 15第 一 节 模 仿 创 新 的 定 义 15第 二 节 模 仿 创 新 的 类 型 19第 三 节 模 仿 创 新 的 本 质 特 性 考 察 27第 四 节 模 仿 创 新 与 若 干 概 念 的 比 较 32第 一 章 小 结 35第 二 章 模 仿 创 新 优 劣 势 的 实 证 研 究 37第 一 节 模 仿 创 新 与 率 先 创 新 投 入 比 较 37第 二 节 模 仿 创 新 与 率 先 创 新 产 出 比 较

13、47第 二 章 小 结 60第 三 章 模 仿 创 新 优 势 和 劣 势 的 理 论 研 究 62第 一 节 率 先 创 新 理 论 研 究 评 述 62第 二 节 模 仿 创 新 的 技 术 优 势 和 劣 势 67第 三 节 模 仿 创 新 的 生 产 成 本 优 势 和 劣 势 72第 四 节 模 仿 创 新 的 市 场 优 势 和 劣 势 84第 三 章 小 结 91第 四 章 模 仿 创 新 与 知 识 产 权 93第 一 节 知 识 产 权 制 度 对 模 仿 创 新 的 制 约 94第 二 节 知 识 产 权 制 度 对 模 仿 创 新 的 促 进 97第 三 节 知 识 产

14、权 制 度 下 率 先 创 新 的 利 益 溢 出 101第 四 节 合 法 与 非 法 模 仿 创 新 的 比 较 105第 四 章 小 结 115 第 五 章 模 仿 创 新 造 就 后 发 优 势 的 内 在 机 理 117第 一 节 企 业 层 次 的 分 析 118第 二 节 国 家 层 次 的 分 析 135第 五 章 小 结 156第 六 章 模 仿 创 新 是 后 来 居 上 的 现 实 道 路 158第 一 节 历 史 的 启 示 158第 二 节 资 源 制 约 与 创 新 战 略 选 择 170第 三 节 竞 争 、 民 族 工 业 发 展 与 模 仿 创 新 182第

15、四 节 模 仿 创 新 与 经 济 增 长 188第 五 节 模 仿 创 新 是 不 可 跨 越 的 发 展 阶 段 191第 六 章 小 结 196第 七 章 推 进 模 仿 创 新 的 几 点 建 议 197第 一 节 转 变 观 念 是 关 键 197第 二 节 引 进 购 买 是 基 础 202第 三 节 自 主 开 发 增 优 势 205第 四 节 联 合 攻 关 上 台 阶 207第 五 节 知 识 产 权 是 保 障 209第 七 章 小 结 211主 要 参 考 文 献 213后 记 227序傅 家 骥本 书 作 者 施 培 公 同 志 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管

16、理 学 院 , 是 我 所指 导 的 博 士 生 。 这 本 书 是 他 在 攻 读 博 士 学 位 期 间 从 事 科 研 工 作 基 础 上 写 成 的 , 也 是 国 内 第 一 部 系 统 论 述 模 仿 创 新 问 题 的 专 著 。 我很 乐 意 为 该 书 写 一 篇 序 言 , 这 不 仅 因 为 他 是 我 的 学 生 , 在 该 课 题 研 究 中 付 出 了 长 期 而 艰 苦 的 劳 动 , 更 主 要 的 原 因 是 本 书 内 容 对 我 国企 业 和 国 民 经 济 发 展 具 有 重 要 的 现 实 价 值 , 对 技 术 创 新 理 论 研 究的 深 化 也

17、具 有 重 要 的 意 义 。技 术 创 新 的 概 念 是 由 美 籍 奥 地 利 经 济 学 家 熊 彼 特 于 1912 年 在 经 济 发 展 理 论 一 书 中 提 出 的 。 熊 彼 特 用 技 术 变 革 ( 即 技 术 发 展 乃 至 技 术 革 命 ) 的 现 实 来 解 释 资 本 主 义 经 济 的 周 期 发 展 , 他 认 为 决 定 经 济 周 期 运 动 的 关 键 是 技 术 创 新 。熊 彼 特 把 创 新 定 义 为 一 种 生 产 函 数 的 转 移 , 或 是 一 种 生 产 函数 的 新 组 合 , 其 目 的 在 于 获 取 潜 在 的 超 额 利

18、润 。 他 把 创 新 概 括 为以 下 五 种 类 型 : ( 1) 生 产 新 的 产 品 ; ( 2 ) 引 入 新 的 生 产 方 法 、 新 的 工 艺 过 程 ; ( 3) 开 辟 新 的 市 场 ; ( 4) 开 拓 并 利 用 新 的 原 材 料 或 半 制 成 品 的 供 给 来 源 ; ( 5) 采 用 新 的 组 织 方 式 。 熊 彼 特 之 后 的 创 新 研 究 者 将 这 五 种 形 式 的 创 新 归 并 为 两 类 , 前 四 类 称 为 技 术 创 新 , 第 五 类 称 为 组 织 创 新 。熊 彼 特 的 重 大 功 绩 之 一 是 把 发 明 创 造

19、( 包 括 通 常 理 解 的 科 技成 果 ) 与 技 术 创 新 相 区 别 。 他 认 为 发 明 创 造 只 是 一 种 新 概 念 、 新 设 想 , 或 者 至 多 表 现 为 试 验 品 , 哪 怕 是 为 人 类 知 识 宝 库 作 出 了 巨 大 贡 献 的 伟 大 发 明 也 不 例 外 。 而 技 术 创 新 则 是 把 发 明 或 其 他 科 技 成 果 引 入 生 产 体 系 , 利 用 那 些 原 理 制 造 出 市 场 需 要 的 商 品 , 从 而 使 生 产 系 统 产 生 震 荡 效 应 。 这 种 科 技 成 果 商 业 化 和 产 业 化 的 过 程 才

20、 是 技 术 创 新 。 因 此 , 技 术 创 新 与 经 济 发 展 相 联 系 , 推 动 技 术 创 新 的 是 企 业 家 而 不 是 发 明 家 和 革 新 者 。 企 业 家 应 用 发 明 创 造 原 理 , 制 造 出新 产 品 或 引 入 新 工 艺 , 可 以 获 得 比 市 场 上 已 有 的 产 品 更 高 的 利 润 , 获 得 潜 在 的 超 常 规 的 利 润 是 企 业 家 推 动 技 术 创 新 的 根 本 动 力 。历 史 地 看 , 技 术 创 新 一 经 出 现 , 就 会 在 社 会 上 产 生 巨 大 的 示 范 作用 , 那 些 未 获 得 潜

21、在 的 超 常 规 利 润 的 企 业 便 会 纷 纷 渴 望 分 享 其利 , 从 而 形 成 巨 大 的 模 仿 高 潮 。 模 仿 所 以 能 实 现 , 是 因 为 任 何 技 术 , 包 括 复 杂 的 技 术 , 总 是 可 以 被 学 习 的 。 模 仿 者 可 以 通 过 反 求 工 程 , 去 模 仿 创 新 者 的 产 品 , 也 可 以 通 过 合 法 手 段 , 即 购 买 创 新 者 的专 利 技 术 或 专 有 技 术 来 模 仿 。 模 仿 同 创 新 相 比 , 具 有 省 力 气 、 投 资 少 、 风 险 小 、 进 入 快 等 优 点 。 因 此 , 可

22、以 说 世 界 上 没 有 一 种 产 品 不 被 别 人 模 仿 的 ; 同 时 , 也 没 有 一 个 企 业 ( 包 括 研 究 开 发 实 力 极 其 雄厚 的 企 业 ) 不 模 仿 别 人 的 产 品 。 至 于 模 仿 者 所 以 能 够 分 享 创 新 者的 利 益 , 还 在 于 任 何 一 种 新 产 品 上 市 , 其 生 产 规 模 总 是 有 限 的 , 短 期 内 不 可 能 满 足 所 有 用 户 的 需 求 , 这 就 为 模 仿 者 提 供 了 市 场 机 会 。 甚 至 好 的 模 仿 者 还 可 能 后 来 居 上 , 能 比 创 新 者 占 领 更 大

23、的 市 场 份额 。 例 如 , 电 视 机 和 录 像 机 虽 然 是 美 国 的 企 业 首 创 的 , 而 日 本 的 索 尼 和 松 下 公 司 则 通 过 模 仿 , 掌 握 了 这 些 创 新 产 品 技 术 , 并 对 原 有 产 品 进 行 改 善 , 使 性 能 和 成 本 更 优 于 原 有 创 新 者 的 产 品 , 最 后 这 两 家 公司 竟 成 为 世 界 上 规 模 最 大 、 质 量 最 优 的 电 视 机 和 录 像 机 的 供 应 商 。 这 给 人 们 一 种 印 象 : 日 本 是 一 个 由 模 仿 而 发 展 起 来 的 国 家 , 它 具 有 较

24、强 的 消 化 、 吸 收 能 力 。 事 实 正 是 这 样 , 日 本 的 企 业 通 过 自 主 技 术 与 外 来 技 术 的 巧 妙 结 合 , 能 在 模 仿 的 基 础 上 再 改 进 , 从 而 在 模 仿 和 创 新 之 间 架 起 了 一 座 桥 梁 。 因 此 , 日 本 人 敢 于 自 豪 地 讲 : 一 号 机 模 仿 ( 引 进 ) , 二 号 机 国 产 化 , 三 号 机 出 口 。众 多 的 模 仿 能 使 创 新 产 品 获 得 大 面 积 的 扩 散 , 这 种 扩 散 犹 如 细 菌 繁 殖 一 样 , 其 速 度 之 快 , 规 模 之 大 , 最 终

25、 足 以 影 响 一 国 的 经 济发 展 。 当 然 , 由 技 术 创 新 扩 散 引 起 的 投 资 高 潮 亦 会 导 致 过 度 发 展 , 即 投 资 过 剩 , 进 而 出 现 经 济 停 滞 。 而 要 使 经 济 再 发 展 , 就 必 须 开 展 新 一 轮 的 技 术 创 新 。 也 就 是 说 , 只 有 不 断 地 推 进 技 术 创 新 及 其 后的 扩 散 , 经 济 才 能 持 续 不 断 地 发 展 。熊 彼 特 正 是 从 分 析 创 新 过 程 的 发 展 , 来 解 释 资 本 主 义 经 济 繁荣 、 衰 退 、 萧 条 和 复 苏 的 周 期 过 程

26、 , 并 认 为 决 定 这 个 周 期 过 程 的 主 要 因 素 便 是 技 术 创 新 。归 纳 创 新 的 发 展 , 可 把 技 术 创 新 主 要 分 为 两 大 类 型 : 一 类 是 产 品 创 新 , 另 一 类 是 工 艺 创 新 。按 照 技 术 变 化 量 的 大 小 , 又 可 把 产 品 创 新 分 成 重 大 ( 全 新 ) 的产 品 创 新 和 渐 进 ( 改 进 ) 的 产 品 创 新 。 产 品 用 途 及 其 应 用 原 理 有 显 著 变 化 者 可 称 为 重 大 产 品 创 新 。 如 美 国 贝 尔 公 司 发 明 并 生 产 的 电 话 , 开

27、辟 了 机 器 对 讲 的 新 时 代 。 美 国 无 线 电 公 司 生 产 的 电 视 机 , 给 人 类 带 来 了 无 穷 无 尽 的 享 受 。 此 外 , 贝 尔 公 司 还 发 明 了 晶 体 管 , 从 而 使 人 类 进 入 了 半 导 体 时 代 。 德 克 萨 斯 仪 器 公 司 首 先 推 出 了 集 成 电 路 , 把 人 类 推 向 了 微 电 子 时 代 。 这 些 都 是 利 用 新 的 科 学 发 现 或原 理 , 开 发 出 全 新 产 品 的 典 型 例 子 , 这 类 产 品 创 新 即 是 重 大 产 品 创 新 。 重 大 的 产 品 创 新 往 往

28、 与 技 术 上 的 重 大 突 破 和 新 技 术 革 命 相 联 系 。 另 一 类 是 渐 近 ( 改 进 ) 的 产 品 创 新 , 这 种 创 新 的 技 术 原 理 通 常没 有 重 大 变 化 , 主 要 是 基 于 市 场 需 求 的 扩 展 和 技 术 上 的 改 进 。 如由 火 柴 盒 、 包 装 箱 发 展 起 来 的 集 装 箱 、 在 黑 白 电 视 基 础 上 发 展 起 来 的 彩 色 电 视 机 、 由 收 音 机 发 展 起 来 的 组 合 音 响 等 等 。 像 索 尼 公 司每 年 上 市 近 千 种 新 产 品 , 其 中 大 部 分 是 产 品 功

29、能 的 某 些 微 小 变 化 , 或者 不 同 功 能 的 组 合 , 如 品 种 繁 多 的 “随 身 听” 等 。 但 不 能 轻 视 渐 进 或 改 进 式 的 创 新 , 正 是 这 类 创 新 , 不 断 地 吸 引 大 量 的 顾 客 , 为 企 业 产 品 的 销 售 打 开 广 阔 的 前 景 , 使 企 业 占 领 了 主 要 的 市 场 份 额 。工 艺 创 新 同 样 也 有 重 大 和 渐 近 之 分 。 如 炼 钢 用 的 氧 气 顶 吹 转 炉 以 及 钢 铁 生 产 中 的 连 铸 系 统 , 早 期 福 特 公 司 采 用 的 流 水 作 业 及现 代 的 集

30、 成 制 造 系 统 等 , 都 是 重 大 的 工 艺 创 新 , 这 些 也 与 采 用 新 的 技 术 原 理 相 联 系 , 同 时 也 伴 有 重 大 的 技 术 变 化 。 另 外 , 工 艺 创 新 中 也 有 很 多 渐 近 式 、 非 根 本 性 的 技 术 变 化 , 如 对 产 品 生 产 工 艺 的 某 些 改进 、 提 高 生 产 效 率 的 一 些 措 施 以 及 导 致 生 产 成 本 降 低 的 一 些 方法 等 。工 艺 创 新 与 提 高 产 品 质 量 、 降 低 原 材 料 和 能 源 消 耗 、 提 高 生 产 效 率 有 着 密 切 的 关 系 ,

31、是 技 术 创 新 中 不 可 忽 视 的 内 容 。技 术 创 新 的 经 济 意 义 , 不 完 全 取 决 于 是 产 品 创 新 还 是 工 艺 创新 , 而 往 往 取 决 于 它 的 应 用 范 围 。 例 如 , 前 面 讲 的 集 装 箱 , 这 一 产品 的 创 新 , 可 以 说 丝 毫 没 有 一 点 新 技 术 , 更 谈 不 上 什 么 科 学 原 理 , 但 它 却 使 海 洋 运 输 效 率 提 高 了 好 多 倍 , 它 变 散 装 运 输 为 大 箱 集 装运输 , 减 少 了 船 只 在 码 头 的 停 留 时 间 。 因 此 , 可 以 毫 不 夸 张 地

32、 讲 , 集 装 箱 挽 救 了 海 运 事 业 , 同 时 , 没 有 它 亦 不 可 能 有 快 速 发 展 的 世 界 贸 易 。 再 如 , 美 国 3 M 公 司 开 发 生 产 的 一 种 小 型 黄 色 不 干 胶 便 签 , 既 可 以 贴 于 书 页 上 , 又 可 以 不 着 痕 迹 地 把 它 撕 下 来 。 就 这 样 的 小黄 纸 片 , 每 年 可 给 3 M 公 司 带 来 3 亿 美 元 以 上 的 收 入 。 此 外 , 有 的 工 厂 是 生 产 铅 笔 的 , 有 的 工 厂 是 生 产 橡 皮 的 , 有 的 人 则 不 费 吹 灰 之 力 就 开 发

33、生 产 出 带 橡 皮 头 的 铅 笔 。创 新 的 例 子 很 多 , 有 的 不 费 多 少 力 气 , 平 淡 无 奇 , 有 的 则 要 大量 投 资 于 研 究 开 发 。 正 是 这 些 大 大 小 小 的 产 品 创 新 和 工 艺 创 新 , 给 各 国 经 济 带 来 了 巨 大 的 发 展 , 同 时 也 推 动 了 人 类 社 会 的 进 步 。在 知 识 经 济 时 代 , 技 术 创 新 对 企 业 和 国 家 经 济 的 发 展 担 负 着重 要 的 历 史 责 任 , 它 是 改 善 产 品 结 构 , 提 高 产 品 附 加 值 , 增 强 企 业竞 争 力 的

34、 根 本 手 段 , 是 消 除 市 场 成 熟 化 的 有 效 途 径 , 是 促 使 产 业 结 构 高 级 化 的 主 要 动 因 , 是 经 济 增 长 的 根 本 源 泉 , 是 提 高 经 济 增 长 质 量 的 唯 一 出 路 , 当 然 , 也 是 后 发 国 家 后 来 居 上 的 根 本 途 径 。 关 于 技 术 创 新 , 在 我 国 应 大 力 宣 传 。 这 本 书 正 是 一 本 有 关 技 术 创 新 的 著 作 , 同 时 , 它 又 不 是 一 本 普 通 的 论 述 技 术 创 新 的 著 作 。 全 书 所 探 讨 的 核 心 问 题 是 后 发 优 势

35、 的 基 础 和 机 理 问 题 , 并 且 企 图 从 模 仿 创 新 的 角 度 来 寻 求 答 案 。 关 于后 发 优 势 的 研 究 , 长 期 以 来 一 直 是 理 论 界 的 热 点 之 一 , 对 于 发 展 中 国 家 , 这 一 课 题 更 是 具 有 十 分 重 要 的 现 实 价 值 。 国 际 上 许 多 学 者都 尝 试 过 从 不 同 的 角 度 , 利 用 不 同 的 方 法 对 其 加 以 研 究 。 但 遗 憾的 是 , 后 发 优 势 的 基 础 和 机 理 至 今 仍 属 未 解 之 谜 。 因 此 , 本 书 的 研 究 主 题 是 切 中 要 害

36、的 , 并 且 研 究 思 路 也 是 十 分 新 颖 的 。 因 为 不 仅模 仿 创 新 做 为 一 种 重 要 的 创 新 形 式 , 至 今 尚 未 为 人 们 充 分 认 识 , 各 种 各 样 的 误 解 很 多 , 其 本 身 就 值 得 进 行 深 入 研 究 , 而 从 模 仿 创 新 角 度 去 观 察 和 剖 析 后 发 优 势 内 在 机 理 的 尝 试 更 是 鲜 见 。 由 此 不 难 看 出 这 本 书 的 理 论 价 值 和 现 实 意 义 , 特 别 是 对 我 国 企 业 和 经 济 发 展应 具 有 重 要 的 现 实 意 义 。 作 者 在 深 入 考

37、察 模 仿 创 新 本 质 特 性 的 基 础 上 , 从 理 论 和 实 证 角 度 , 对 模 仿 创 新 的 产 品 竞 争 力 进 行 了 深 入 的 考 察 , 对 前 人 的 有 关 研 究 观 点 进 行 了 分 析 批 判 , 重 新 评 价 了 模 仿 创 新 的 优 势 和 劣 势 , 这 一 工 作 无 疑 是 对 创 新 研 究 的 深 化 , 具 有 重 要 的 理 论 价 值 。 同 时 , 它 也 为 后 发 企 业 参 与 激 烈 的 市 场 竞 争 提 供 了 一种 良 好 的 战 略 导 向 , 说 明 了 后 发 企 业 完 全 可 以 通 过 , 而 且

38、 也 必 须 通 过模 仿 创 新 , 在 竞 争 中 站 稳 脚 根 、 获 取 利 益 、 谋 求 发 展 。 书 中 对 模 仿 创 新 与 知 识 产 权 的 关 系 进 行 了 开 拓 性 的 研 究 , 其 中 对 率 先 创 新利 益 溢 出 问 题 的 讨 论 , 对 合 法 与 非 法 模 仿 创 新 的 比 较 分 析 是 很 有见 地 的 。 作 者 进 一 步 从 资 源 积 累 的 角 度 , 对 模 仿 创 新 造 就 后 发 优势 的 内 在 机 理 进 行 了 研 究 探 讨 , 从 微 观 和 宏 观 两 个 层 次 揭 示 了 当代 后 发 企 业 和 后

39、发 国 家 后 来 居 上 的 直 接 基 础 和 内 在 机 理 。 这 样 的 论 述 给 我 们 以 全 新 的 启 发 。 书 中 还 从 国 际 历 史 经 验 , 我 国 资 源 现状 , 经 济 技 术 发 展 阶 段 等 方 面 阐 述 了 模 仿 创 新 作 为 我 国 企 业 基 本战 略 选 择 的 必 然 性 和 合 理 性 。 最 后 , 作 者 就 如 何 搞 好 模 仿 创 新 提出 了 一 些 很 好 的 建 议 。 本 书 是 一 本 富 有 理 论 价 值 的 著 作 , 相 信 它 对 从 事 经 济 管 理 实务 的 人 士 不 无 启 发 , 对 有

40、志 于 振 兴 我 国 民 族 工 业 , 发 展 我 国 经 济 的 同 仁 将 会 提 供 一 种 新 的 思 路 。 这 本 书 并 不 是 一 本 全 面 论 述 技 术 创 新 与 经 济 发 展 问 题 的 著 作 , 但 这 丝 毫 不 影 响 它 的 价 值 。 书 中 也 还存 在 这 样 那 样 的 缺 陷 , 如 果 进 一 步 展 开 工 作 , 部 分 章 节 的 研 究 是 可 以 更 加 深 入 的 。 当 然 , 有 些 问 题 本 身 非 常 复 杂 , 不 是 一 两 本 书 就 能 说 清 楚 和 解 决 得 了 的 , 需 要 学 术 界 与 社 会 各

41、 方 面 的 共 同 努 力 。 希望 有 更 多 的 研 究 者 能 进 入 这 一 急 待 开 垦 的 研 究 领 域 , 通 过 艰 苦 的劳 动 , 取 得 更 多 的 成 果 。本 书 得 到 港 澳 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 的 支 持 , 在 此 表 示 感 谢 。1998 年 7 月 于 清 华 园 1 引 言第 一 部 分企 业 与 企 业 之 间 , 国 与 国 之 间 , 发 展 的 水 平 总 是 不 平 衡 的 , 竞 争 的 法 则 是 优 胜 劣 汰 , 弱 者 时 刻 面 临 着 被 无 情 淘 汰 的 危 险 。 因 此 , 落 后 的 企 业

42、在 激 励 的 竞 争 中 总 是 处 于 不 利 地 位 , 贫 穷 的 国 家 要 走向 繁 荣 富 强 总 是 面 临 重 重 困 难 和 障 碍 。发 展 的 道 路 虽 历 尽 艰 辛 曲 折 , 但 我 们 总 是 能 够 发 现 , 在 不 同 的 历 史 时 期 , 总 是 有 少 数 落 后 企 业 和 国 家 能 够 克 服 各 种 各 样 的 困 难 , 脱 颖 而 出 , 在 一 段 不 长 的 时 间 里 奇 迹 般 地 迅 速 赶 上 或 超 越 发 达 企业 和 发 达 国 家 , 成 功 地 实 现 后 来 居 上 。 不 少 人 将 这 种 现 象 称 为 弱

43、者 的 后 发 优 势 。后 发 优 势 的 确 是 一 个 令 落 后 者 振 奋 的 话 题 , 是 落 后 企 业 和 国家 的 希 望 所 在 。但 是 , 落 后 并 不 意 味 着 必 然 具 有 后 发 优 势 。 为 什 么 现 实 中 多数 落 后 企 业 在 激 烈 的 竞 争 中 难 逃 失 败 被 淘 汰 的 命 运 , 而 少 数 后 发企 业 却 能 够 迅 速 发 展 壮 大 ? 为 什 么 当 今 多 数 落 后 国 家 与 发 达 国 家 间 的 贫 富 差 距 越 拉 越 大 , 而 少 数 后 发 国 家 却 能 够 异 军 突 起 , 快 速 步 入 发

44、 达 国 家 行 列 ? 这 些 少 数 企 业 和 国 家 的 经 验 究 竟 如 何 去 认 识 和 总 结 ? 是 否 具 有 推 广 的 价 值 ? 有 关 这 些 问 题 , 在 管 理 学 、 发 展 经 济 学 、 现 代 化 理 论 等 学 科 中 都 有 所 论 述 和 研 究 , 各 类 观 点 可 谓 五 花 八 门 , 其 中 自 然 不 乏 有 价 值 的 见 解 。 但 大 部 分 研 究 尚 局 限 于 外 在 条件 方 面 , 真 正 能 够 深 入 到 纷 繁 的 表 象 背 后 , 揭 示 不 同 历 史 时 期 后 发 优 势 内 在 规 律 的 研 究

45、并 不 多 见 , 特 别 是 对 当 代 后 发 企 业 和 国 家 在 2 竞 争 中 超 越 、 发 展 、 成 长 、 壮 大 , 并 具 有 现 实 指 导 意 义 的 研 究 十 分 少 见 。本 书 是 一 本 从 创 新 经 济 学 角 度 探 讨 后 发 优 势 的 著 作 , 全 书 企图 通 过 对 模 仿 创 新 现 象 的 理 论 和 实 证 分 析 , 来 揭 示 当 代 后 发 企 业和 后 发 国 家 后 来 居 上 的 直 接 基 础 和 内 在 机 理 。技 术 创 新 的 理 论 观 点 , 首 先 是 由 美 籍 奥 地 利 经 济 学 家 约 瑟 夫

46、阿 罗 斯 熊 彼 特 ( J . A . Schumpeter , 1833 1950 年 ) 1912 年 在 其 著 作 经 济 发 展 理 论 中 提 出 的 。 熊 彼 特 认 为 , 创 新 是 指 “ 企 业 家 对 于 生 产 要 素 的 新 组 合 ”。 创 新 的 目 的 在 于 获 取 潜 在 利 润 。 熊 彼特 创 立 创 新 理 论 的 主 要 目 的 在 于 对 经 济 增 长 和 经 济 周 期 的 内 在 机 理 提 供 一 种 全 新 的 解 释 。 他 确 认 创 新 能 够 引 发 经 济 增 长 , 并 根 据创 新 , 对 利 息 、 利 润 、 经

47、 济 周 期 等 经 济 学 基 本 概 念 和 现 象 都 进 行 了 一 番 重 新 定 义 。 熊 彼 特 从 创 新 的 内 在 机 理 出 发 , 解 释 了 资 本 主 义经 济 运 行 呈 现 “繁 荣 衰 退 萧 条 复 苏 ”四 阶 段 循 环 的 原 因 , 说 明 了 不 同 程 度 的 创 新 , 会 导 引 长 短 不 等 的 三 种 经 济 周 期 。 熊 彼 特将 创 新 分 为 以 下 五 种 形 式 : ( 1 ) 引 入 新 的 产 品 或 提 供 产 品 的 新 质 量 ; ( 2) 采 用 新 的 生 产 方 法 、 新 的 工 艺 过 程 ; ( 3

48、) 开 辟 新 的 市 场 ; ( 4) 开 拓 并 利 用 新 的 原 材 料 或 半 制 成 品 的 供 给 来 源 ; ( 5) 采 用 新 的 组 织 方 法 。熊 彼 特 所 描 绘 的 五 种 创 新 , 大 致 可 归 纳 为 三 大 类 : 一 是 技 术 创 新 , 包 括 新 产 品 的 开 发 , 老 产 品 的 改 造 , 新 生 产 方 式 的 采 用 , 新 供 给 来 源 的 获 得 , 以 及 新 原 材 料 的 利 用 ; 二 是 市 场 创 新 , 包 括 扩 大 原 有市 场 的 份 额 及 开 拓 新 的 市 场 ; 三 是 组 织 创 新 , 包 括

49、变 革 原 有 组 织 形 式 及 建 立 新 的 经 营 组 织 。 熊 彼 特 谢 世 之 后 , 他 的 主 要 追 随 者 从 不 同 的 角 度 与 层 次 , 对 创 新 理 论 进 行 了 分 解 研 究 , 并 发 展 出 两 个 独 立 的 分 支 : 一 是 技 术 创 新 理 论 , 主 要 以 技 术 创 新 和 市 场 创 新 为 研 究 对 象 。 二 是 组 织 创 新 理 论 , 主 要 以 组 织 变 革 和 组 织 形 成 为 研 究 对 象 。由 于 熊 彼 特 的 思 想 过 于 异 端 , 其 所 开 创 的 创 新 理 论 在 很 长 的 3 一 段 时 间 里 一 直 难 以 被 人 们 接 受 , 也 难 以 为 主 流 经 济 学 接 受 。 直到 本 世 纪 50 年 代 , 科 学 技 术 在 经 济 发 展 中 日 益 显 现 独 立 和 突 出 的 价 值 , 技 术 创 新 的 理 论 研 究 才 开 始 成 为 一 个 十 分 活 跃 的 领 域 。 从80 年 代 开 始