1、 AQ安全标准化管理体系文件 AQBZH-3.1-1作业活动风险评价记录版本号/修改码 ：A/02014年 1月 1日 发布 2015 年 1月 1日 实施发布 作业活动（JHA）风险评价记录表区域/工艺过程： 工作/任务： 分析人员： 日期： 年 月 日序号工作步骤 主要危害 以往事故频率 现有安全控制措施 =L S 改正/控制措施1234567作业活动（JHA）风险评价说明：评价危害事件发生的可能性（L）分 数 偏差发生频率 管理措施 员工胜任程度（意识、技能、经验） 设备设施现状 监测、控制、报警、 联锁、补救措施5 在正常情况下经常发生 从来没有检查；没有操作规程 不胜任（无任何培训、
2、无任何经验、无上岗资格证） 带病运行，不符合国家、行业规范 无任何防范或控制措施4 常发生或在预期情况下发生偶尔检查或大检查；有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善）不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）超期服役、经常出故障，不符合公司规定防范、控制措施不完善3 过去曾经发生、或在异常情况下发生 每月检查；有操作规程，只是部分执行 一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错） 过期未检、偶尔出故障有，但没有完全使用（如个人防护用品）2 过去偶尔发生 每周检查；有操作规程、但偶尔不执行 胜任，但偶然出差错 运行后期，可能出故障 有，偶尔失去作用或出差错1 极不可能发生 每
3、日检查；有操作规程，且严格执行 高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强） 运行良好 有效防范控制措施评价危害因素及影响后果的严重性（S）分数 人员伤亡程度 财产损失 环境污染 法规及规章制度 符合状况 公司形象受损程度或范围5 死亡；终身残废；丧失劳动能力 10 万元 发生市级以上有影响的污染事件 违反法律法规、强制性标准 影响超出南京市的范围4 部分丧失劳动能力；职业病；慢性病；住院治疗 5 万元 污染波及相邻公司，在化学工业园区有影响 潜在不符合法律法规 影响限于南京市范围内3 需要去医院治疗，但不需住院 1 万元 污染限于厂区，紧急措施能处理 不符合南京化学工业园区的规章制度 影响限于化学
4、工业园区范围内2 皮外伤；短时间身体不适 1 万元 设备局部、作业过程局部受污染，正常治污手段能处理。 不符合公司规章制度 影响限于公司范围内1 没有受伤 无 没有污染 完全符合 无影响风险度等级表（R）严 重 性可 能 性1 2 3 4 51 1 2 3 4 52 2 4 6 8 103 3 6 9 12 154 4 8 12 16 205 5 10 15 20 25风险度 14 种组合，可分为 5 个等级（五）20、25 不可容许的（四）15、16 重大的（三）9、10、12 中等的（二）4、5、6、8 可容许的一）1、2、3；轻微的风险度 等 级 应采取的行动 / 控制措施 实施期限 备注2025 不可容忍 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评价 立刻1516 重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序定期检查、测量及评价立即或近期整改912 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理48 可容忍 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理4 轻微或可忽略的风险 无需采用控制措施，但需保存记录
