1、第二次全国第二次全国 R&D资源清查后资源清查后高新技术企业科技统计应该高新技术企业科技统计应该注意的问题注意的问题华中科技大学管理学院华中科技大学管理学院 石林芬石林芬2010.11.10一、科技活动分类与界定1. 关于科技活动的范围2. R&D与其他科技活动、生产活动的区别 3. R&D的分类 1. 科技活动范围l 定义： 与所有科学技术领域中科技知识 的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动l 范围： 定义： R&D；科技教育与培训；科技服务 国际统计： R&D，其他科技活动 (部分国家 ) 我国统计： R&D； R&D成果应用；科技服务1. 科技活动范围l 科技经费和人员等统计方法
2、： 排除法 :从总量中排除非科技内容（生产经营、医疗、工程设计、教育培训、后勤支持） 识别法 :逐项判断出属于科技的内容 排除与识别相结合：2. R&D与其他科技活动、生产活动的区别（ 1） R&D （重点）（ 2） R&D成果应用（ 3） 科技服务（ 4） 生产活动（ 1） 研究与发展 （ R&D）l 定义： 为增加知识的总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作l 特征： 目的： 增加知识 或新的应用 表现：新颖性 性质：创造性 方法：科学方法 (事实 -分析 -推论 -验证 -结 论 ) （ 1）研究与发展（ R&D）l 判断准则：根据目的 是否直接为 R&D目的 是
3、否具有创造性和新颖性：新：知识新或应用的新新 ? 以前没有，或科技方面明显改进变化原因：本活动的结果例如 :平板电视机的技术变化 ,工程设计变化注意 :通常所说的 “新产品、新工艺 ”不一定新（ 1）研究与发展（ R&D）例：地球形状与地球重力分布规律研究目的：揭示规律 ,属 R&D 电视机研究 电视机引进（ 2） R&D成果应用l 解释： R&D阶段 成果 能够投入生产或在实际中运用而进行的系统的活动。l 特征：（ R&D活动的后续性活动）使 R&D的成果用于实际，不具 新颖性l 例：l 车用 LED（发光二级管） 光源系统开发（ 2） R&D成果应用l 例：复合纤维加工技术及其高档面料 (
4、抗菌、阻燃、竹炭、金属丝组合 )；l 判断准则使 R&D的成果用于实际 ，不具新颖性；（ 2） R&D成果应用l 部分 R&D成果应用例子 1. 新产品仿制的设计与试制工作 2. 新工艺采用的适应性试验工作 3. 工业生产上扩大生产规模工业试验 4. 新管理或服务方法采用前的试验工作 5. 农业新品种、新方法的区域试验 6. 医学上新方法的试验以上活动若有新颖性 ,属于 R&D.（ 3） 科技服务l 定义： 与 R&D活动相关并有助于科技知识的产生、传播和应用的活动。l 内容：1、 信息 文献 服务 图书馆、情报文献中心 等信息服务； 科技博物馆 、 收藏馆 等文献 服务 ； 科技期刊、图书的
5、翻译编辑（ 3） 科技服务2、 自然 、 社 会 观测 、 监测 、 资料收集 自然现象观测 、 监测 ； 社、人、经济资料收集 ； 石油、矿产 资源勘探3、测试、标准、计量、质量控制及专利 测试、标准、计量、质量 专利、特许（ 3）科技服务n 内容：4、 技术咨询 （向服务对象的 咨询 ） 可行性 分析 、技术方案、技术论证政策的分析 、 评价及 建议n 特征性质：公益性为主地点：专职机构、科技机构形式：日常运行、项目（ 3）科技服务n 判断：无新颖性，对号入座1、金属矿产资源情报调研（世界主要产铁铬锰金等国家产区和重要矿床的地质资料 ） 2、某矿产资源调查 种类、含量、规模分布 3、电力勘
6、测设计制图统一规定 （电力工程设计和建设的制图规范化 ）4、我国技术引进效果及对策引进条件、技术水平、经济效益和社会效益农业示范 （ 4）生产活动主要包括农业生产活动和工业生产活动 采用已有技术；按既定程序；目的获得农产品或工业制成品l 注意： 生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，属于生产活动 试生产：正式投入生产前的 “试验性 ”生产 ，属于生产活动 （ 4）生产活动技术引进：是从国外引进新的技术和设备技术改造：先进的工艺、设备代替落后的工 艺和设备；目的：生产新产品，提高质量，升级换代， 扩大生产能力，降低产品成本。 具有新颖性的部分应属于 R&D 设计、试制、试验部分属
7、于 R&D成果应用总结：如何分类l 根据活动的目的进行分类l 原则：直接为 R&D或有新颖性 R&D属于科技服务 9类（四大类） 科技服务无新颖性，应用前的设计、试制、试验性R&D 成果应用3. R&D的分类（ 1） 基础研究（ 2） 应用研究（ 3） 试验发展（ 4） 三类不同活动的区别（ 1）基础研究l 定义：为获得关于现象和可观察事实的 基本原理的新知识而进行的实验性和理论性工作，无应用或使用目的。 l 特点：增加知识，目的是解释现象l 例： 泥石流运动阻力和流速分布目的：研究流速分布规律（ 1）基础研究超声波衰减理论的研究 目的：衰减过程与发射、接收、频率等 因素之间的关系 l 注意
8、:正确理解 无应用目的 ：该阶段知识需要经过 应用研究阶段，才能达到实际应用。很多情况下，基础研究与实际问题联系也很紧密 （ 2）应用研究l 定义：为获得新知识而进行的创造性的研究，具有特定的实际目的或目标l 特点：增加知识，为解决实际问题提供理论依据，是 改造世界 的知识l 例：金属制品深冷处理强化机理研究：对组织、结构、性能影响的因素和条件研究目的：探寻强化处理的新途径 （ 2）应用研究例： 大型风力机空气动力学的关键问题：叶片的气动弹性稳定性、噪声 目的：为设计提供理论依据l 注意： 应用研究不是应用，两者有本质区别。应用研究是为应用而进行的研究，为此提供理论依据（如发光二级管的应用研究
9、不是应用研究）（ 3）试验发展l 定义：为产生新的产品、材料和装置，建 立新的工艺、系统和服务，或作实质性的改进l 特点：不增加知识，新的应用或有实质改进l 例： 前面的例子（电视） 新的服务产品和服务方式研究（保险金融）l 注意对新颖性的判断 : 新的产品等是否真正属于新 引进或购买的不属于新（ 3）试验发展l 社人试验发展：是把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划 l 例：城市土地有偿使用实施方案 目的：具体的实施方案（ 4） 三类活动的区别l 基础研究与应用研究：基础研究是为了认识现象应用研究是为应用提供理论依据基础研究的知识要达到应用目的需要进行应用研究l 研究与试验
10、发展基础研究与应用研究的目的是增加知识试验发展产生新的应用或实质改进，不增加知识（ 4） 三类活动的区别l 分类中的注意点1. 基础研究没有应用目的，并不是说与实际问题没有联系，是指为了解释现象，2. 应用研究与应用有本质区别，不应混淆 例如： 基础研究：研究金属形变规律和 “超塑性 ”现象；应用研究：通过不同组织结构材料与形变条件的研究，确定具有超塑性的材料及条件（ 4） 三类活动的区别试验发展：利用具有超塑性能的材料，制造形状复杂或难变合金，解决成型问题 成果应用：为生产目的对具体构件用超塑成型方法进行成型试验 3. 用现有方法为政府或企业的决策所作的可行性研究、政策的分析评价及咨询属科技服务。 （ 4） 三类活动的区别4. 标准的研究属于试验发展，标准的制定没有新颖性属于科技服务例： 主要食品安全标准研究 相关食品安全的限量标准农药残留限量、食品添加剂限量 ,污染物限量 ,有害微生物和生物毒素限量 ,有新颖性 . 肉类冷链系统各环节规范标准的制定 ,以规范肉制品的生产与加工 ,无新颖性 .（ 4） 三类活动的区别5. 具有多种类型活动的处理以主要活动为主；没有主要活动的 ,划分为较单一活动后再分类。
