1、监察办公室职责第一条 为了加强监察工作，保证政行畅通，维护行政纪律，促进廉政建设，改善行政管理，提高行政效能，根据公司法、公司章程制定本职责。第二条 监察办是董事会行使监察职能的部门，依照本制度对公司管理层、执行层及公司任命的其他人员的工作效能、纪律等实施监察。第三条 监察办在董事会领导下独立行使职权，直接上级为董事长，不受董事、总经理、行政部、工程部的干涉和管理。第四条 监察办工作必须坚持实事求是，重证据、重调查研究，在适用法律和行政纪律上人人平等。第五条 监察工作实行教育与惩处相结合、监督检查与制度建设相结合。第六条 监察办公室工作应当依靠群众。第七条 监察办公室建立举报制度，社会公民、法
2、人或者其他组织、公司员工对于公司存在的违反行政纪律行为，均有权向监察部提出控告或者检举。监察部门应当受理举报并依规合法地调查处理同时汇报董事长，对违反国家法律、公司章程、管理制度、严重损害公司利益的行为，可视其情节轻重起诉或移交司法机关处理 ；第八条 监察办公室对实名举报的，应当将处理结果等情况予以回复。并应当对举报事项、举报受理情况以及与举报人相关的信息予以保密，保护举报人的合法权益。第九条 监察办检查公司的业务、财务状况，查阅账簿和其它会计资料，有权要求独立董事和总经理陈述公司的业务进展情况； 第十条 监察办对公司管理层和执行层部门和人员违反法律、法规或公司章程、管理制度的行为进行监督； 第十一条 监察办察觉并核实董事和总经理的行为损害公司利益时，及时汇报董事长要求其予以纠正； 第十二条 监察办应核对公司拟提交董事会的会计报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问可以提请董事会同意后委托注册会计师、执行审计师帮助复审； 第十三条 监察办负责对公司重大事项及方案的检查、监督，执行层对董事会指令的落实进度、质量的跟进监督。 第十四条 监察办主任不兼任董事、经理及其他高级管理职务；第十五条 监察办主任列席公司各种会议，掌握公司业务运行动态和管理情况。第十六条 定期向董事长提交阶段性书面工作报告。 年 月 日 编制： 审核： 批准：
