1、会议纪要一会议名称： 内部控制建立与实施工作启动会议 时间 2016 年 9 月 9 日 地点 教育局六楼会议室主持人 张南阳参与人员 各中小学校长、幼儿园园长、督学组长、直属单位负责人及机关全体职工会议主题 内部控制建立与实施工作启动会议 会议要点 启动内部控制建立与实施工作会议内容刘坚： 1.传达县上会议精神，要充分认识开展内控体系建设的重要性和必要性，实施内部控制体系建设既是贯彻落实财政部、教育部工作部署的客观需要，也是充分契合教育局改革发展的内在需求。要遵循教育局内控体系建设“降低风险，提高效能”的基本原则，在评估各类经济活动业务流程基础上，通过制定制度、实施措施和执行程序，优化业务流
2、程，提升教育局治理水平。2.部署内部控制建立与实施工作具体负责人;3.落实专人拟实施方案初稿。记录人员: 会议纪要二会议名称：讨论内部控制建立与实施工作并制定实施方案时间 2016 年 9 月 12 日 地点 教育局六楼会议室主持人 张南阳参与人员 局党委成员、各股室负责人及财务负责人会议主题 讨论内部控制建立与实施工作并制定实施方案会议要点 讨论内部控制建立与实施工作并制定实施方案会议内容刘坚：根据南部县财政局转发四川省财政厅转发财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见 （南财法2016 号）要求，为加强廉政风险防控机制建设，结合教育系统实际，此次会议讨论并建立内部控制建立与实施
3、工作方案。涂杰：由财统股与监审股、办公室牵头负责梳理人员经费、公用经费等项目的有关工作制度和业务内容，查找风险点，向工作组提出风险防范应对措施意见；专项支出由各科室向工作组提供政策依据、工作制度和业务内容等，进行梳理和查找风险点，提出风险防范应对措施意见。徐世龙：在全面梳理的基础上，根据科学、民主、规范、严谨的要求，工作组根据局机关实际，利用文字图表等形式，建立机关内部控制制度的基本框架。按照“面向全体、分级组织”的原则，参加专题培训，开展广泛深入地学习、宣传。按照内控规范的相关规定，认真梳理各类经济活动的业务流程，明确业务环节，规避业务风险，制定防范风险应对策略，修改程序，完善流程，健全“以
4、预算管理为主线、以资金管控为核心”的各项管理制度。陈杰：结合正在施行的事业单位财务规则 、 事业单位会计准则 、 事业单位会计制度 、 中小学校财务制度 、 中小学校会计制度等规章制度进行补充完善，制定本单位的内部控制手册 ，将制衡机制嵌入到内部管理制度，把内控的要求贯穿于业务内容、会计核算、廉政监督等工作全过程，进一步提升管控效能，有序推进各项工作。何炬：针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性
5、和有效性。更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。伍毅：按照关于强化内部控制的精神和行政事业单位内控规范的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖全校经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范教育局内部各层级的全体人员。会议内容张南阳：按照内控规范要求，抓好建立健全内部管理制度、梳理完善业务流程、定期开展内控自我评价等重要环节，确保内控规范相关规定落实到位。在内部管理制度建设上，一要建立健全班子会、教代会集体决策机制；二要完善单位经济活动决策、执行和监督相分离的工作机制，建立岗位分离、内部审批、廉政
6、监督等控制机制，用制度管人、管事、管钱；三要建立预决算、采购、资产管理等部门和岗位间的沟通协调机制，形成管控合力，确保资产的合理配置和有效使用。记录人员: 会议纪要三会议名称： 讨论并修改内部控制建立与实施实施方案时间 2016 年 9 月 14 日 地点 教育局六楼会议室主持人 张南阳参与人员 局党委成员、各股室负责人及财务负责人会议主题 讨论定稿内部控制建立与实施工作实施方案会议要点 讨论定稿内部控制建立与实施工作实施方案会议内容刘坚：实施内控规范是个系统工程，要贯穿于经济活动的全过程。要坚持边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内控体系。
7、此次会议大家认真讨论定稿内部控制建立与实施工作实施方案。张南阳：大家认真讨论及时反馈内控建立与实施工作过程中的有关信息，及时总结工作经验。领导小组通过调研、座谈、经验交流等多种方式与各单位沟通有关情况，研讨有关问题，配合单位开展内控建立与实施工作，同时及时讨论定稿内部控制建立与实施工作实施方案。记录人员: 会议纪要四会议名称：宣布内部控制建立与实施工作实施方案时间 2016 年 9 月 20 日 地点 教育局六楼会议室主持人 张南阳参与人员南部县教育局机关单位干部职工及直属单位负责人、各中小学校长及幼儿园园长会议主题 宣布内部控制建立与实施工作实施方案会议要点 宣布内部控制建立与实施工作实施方
8、案会议内容刘坚：为防范和管控教育系统经济活动风险，按照行政事业单位内部控制规范要求，结合教育实际，梳理业务流程，找准内部管理中的薄弱环节，重点强化机制建设，将制衡机制嵌入到内部管理制度。通过“培训指导、梳理程序、完善制度、总结提高”的方式，夯实会计基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全使用有效、财务信息真实完整，有效防范和预防腐败，提高教育经费使用效益，达到进一步推进财务管理规范化、科学化、信息化、精细化，提升教育管理水平，规范财务管理秩序，厉行节约、提高教育经费效益的总体目标，推动教育事业科学发展。经过近段时间各位同志的努力，制定了南部县教育局内部控制建立与实施工作实施方案。张南阳：宣读南部县教育局内部控制建立与实施工作实施方案。此方案从宣布之日起开如实施。记录人员:
