1、非公平竞争壁垒的原因、机制及其影响国际贸易论坛? 壁垒应对?公平竞争壁垒的原机制及其影响李波摘要:非公平竞争壁垒,是非关税壁垒的发展趋势之一 .反补黏是其低层次的表现形式;较高层次的非公平竞争壁垒具有多种表现形式 ,并且贸易保护的效果更明显.非公平竞争壁垒对国际贸易已经产生重要影响.因此,发展中国家必须积极应对非公平竞争壁垒.中石油俄罗斯受挫事件2002 年底,中国石油天然气集团公司(以下简称中石油) 收购俄罗斯斯拉夫石油公司的计划破产.从表面上看,这仅是企业收购行为的终结,而深入分析其实质,则可以看到俄罗斯实质上是在运用非公平竞争壁垒进行贸易保护.中石油在俄罗斯扩张的计划,是其全球战略的一部
2、分.在离中国最近的石油输出国建立完整的产业链,是中石油介入斯拉夫石油公司拍卖竞标的直接原因.但是由于中石油的中国国有企业身份,在正式竞拍的前两天,俄罗斯下院国家杜马通过一项决议,不允许任何外国政府控股的实体,参与竞拍斯拍夫石油公司的股权.这样,在俄罗斯国家干涉之下,中石油收购斯拉夫石油公司的计划便宣告破产.中石油收购失败的结局,实质上是俄罗斯运用非公平竞争壁垒进行贸易保护的结果.非公平竞争壁垒的原因表现形式与运亍机制及其影响(一)非公平竞争壁垒的原因,表现形式及特点非公平竞争壁垒,即一国根据另一国政府参与贸易的行为以及企业的政府背景,企业担负的国家政策等,而设置的贸易壁垒.这种壁垒设置的原因,
3、是由于国家意志渗透到企业的贸易行为中,或者说是以国家背景支持企业的贸易竞争,因而引起企业间的不公平竞争.为了消除这种不公平性,劣势企业方所在国将设置非公平竞争壁垒,进行贸易保护,从而纠正扭曲的市场.20o3 年第 4 期?59?壁垒应对?国际贸易论坛低层次的非公平竞争壁垒表现形式为反补贴.较高层次的非公平竞争壁垒的表现形式为:根据对方企业的国有控股比例,企业的政府背景,企业肩负政府的结构性,地区性发展政策以及国际竞争政策等而设置的贸易壁垒.反补贴是非公平竞争壁垒中最常见的一种形式,也是低层次的非公平竞争壁垒.目前,已经被世界各国广泛采用.因此,人们对这种贸易壁垒较为熟悉.而在中石油俄罗斯受挫事
4、件中,俄罗斯采用的是,较高层次的非公平竞争壁垒,即根据中石油的国家完全持股地位以及政府背景,认定俄罗斯石油公司在竞争中,处于不公平地位.因此,通过立法禁止中石油参加竞拍.可以看到,较高层次的非公平竞争壁垒相对于低层次反补贴措施,具有更大的灵活性,主观性和不可预测性.而且所达到的效果更加明显和直接.反补贴这种低层次的非公平竞争壁垒,由于有较成熟的国际惯例进行衡量,因而各国在执行时受到一定的约束,不具有随意性.反观较高层次的非公平竞争壁垒,其执行机制上没有国际惯例,甚至没有先例可循,因而这种贸易保护措施受到的约束力不强.较高层次的非公平竞争壁垒涉及到一国的政治利益和国家利益,所以当一国执行这类贸易
5、保护措施时,人们经常从政治因素对其加以考虑,反而忽视了其贸易保护的实质.因而较高层次的非公平竞争壁垒具有很强的隐蔽性.(二)非公平竞争壁垒的运行机制反补贴措施的运行机制一般采取行政复审制度,即先由本国企业对受到政府补贴的外国企业提起诉讼,再由本国政府根据一定标准进行行政复审.行政复审的结果包括征税结案,价格承诺结案以及撤诉案.征税结?60?2003 年第 4 期案,即判定国外企业实行价格补贴,因而对其产品征收高额的反补贴税.价格承诺结案,虽然认为国外企业存在政府补贴,但程度较轻,因而不对其征收反补贴税,只要求其在价格上做出一定的承诺.撤诉案则意味着反补贴措施的失败.从近年欧美发达国家的实践来看
6、,征税和价格承诺结案占行政复审的绝大多数.因而反补贴这种非公平竞争壁垒是贸易保护的一种重要手段.较高层次的非公平竞争壁垒的运行机制缺少统一的程序,通常情况是按照个案处理.前面所提到的中石油俄罗斯受挫事件中,俄罗斯所采用的运行机制,是通过立法形式,直接禁止中石油参与竞争.对于其他类型较高层次的非公平竞争壁垒措施,由于企业的政府背景,企业担负的政府地区性发展政策以及国家竞争政策在不同国家间具有较大的差异,并且可观测性和操作性不强.因而同样没有统一的运行机制,也只能按个案处理.(三)非公平竞争壁垒的影响1,抑制了企业的积极进取精神,使经济发展易产生高成本和低效率.较隐蔽的非公平竞争壁垒,在实质上保护
7、国内企业的同时,给人以出于政治因素考虑的假象,因而国内企业甚至不需要付出一定的“ 游说成本“, 就能获得贸易保护的利益,国内企业因而难以感受到来自国外的激烈竞争.这种环境下的企业就会满足于既得利益,就会失去自我完善,不断改进技术水平和管理水平的内在动力和外在动力.企业的低素质和生产的低效率是长期实行非公平竞争壁垒的必然结果.2,非公平竞争壁垒造成市场信号扭曲,导致资源配置不合理.非公平竞争壁垒使市场信号出现扭曲,国际贸易论坛? 壁垒应对?产品价格无法反映一国资源的稀缺程度,从而导致资源使用上的浪费和产业结构上的倾斜.非公平竞争壁垒阻止了国内稀缺资源从国外的流人.在这种情况下,要满足国内的需求,
8、只有使用产业上的倾斜政策.而这种倾斜势必造成效率的损失,从而无法达到最优配置.3,非公平竞争壁垒对发展中国家的发展产生重要影响.近年来,发达国家对于非公平竞争壁垒的广泛应用,使得发展中国家的贸易条件受到了一定程度的恶化.对于出口导向型国家受到的影响尤为严重.由于非公平竞争壁垒涉及到政治因素,因此 WTO 目前没有,以后也很难达成有效地限制措施.非公平竞争壁垒可能将长期存在,并且对发展中国家产生重要影响.发展中国家的应对策略(一)针对反补贴措施的应对策略1,积极应诉是对于反补贴措施最积极并且是最有效的应对措施.由于反补贴措施采取行政复审制度,所以反补贴案如果缺少应诉方的话,将面临征税结案,即被征
9、收高额的反补贴税.相反,若采取积极应诉的话,无税结案则很有可能是最终结果.近年来,欧盟对外反补贴案结案情况证实了这一点.2,合理利用反补贴措施差别待遇WTO 的有关协议中规定, 如果一项补贴措施被认定代表产品价值的 2%及以下,那么针对一发展中国家产品的反补贴措施必须停止;如果补贴产品占进口国市场不足 4%,那么反补贴措施也必须停止.合理地运用上述规定,有利于发展中国家应对不公正的反补贴措施.3,减少政府对企业不必要的扶持补贴政策虽然是政府为扶持产业发展而制定的,但过多的政府补贴,不但使企业在成本高于竞争对手时仍能获利,从而缺乏提高技术水平和管理水平的动力.而且补贴极易招致发达国家的反补贴措施
10、,因而补贴的好处未必能得到.所以,发展中国家的补贴政策,应尽可能在 WTO 协议允许的范围之内.(二)针对较高层次的非公平竞争壁垒措施的应对策略1,削弱国家意志在企业经济行为中的直接影响正是因为企业的经济行为体现了国家意志,从而招致了较高层次的非公平竞争壁垒.要免于遭受这种非公平竞争壁垒,就要减少国家意志在企业中的体现,使企业真正成为经济行为主体.2,在非关系国计民生的国有企业进行股份制改造,分散股权股份制是现代企业制度的核心内容.股份制改造,一方面可以实现资金来源多元化,有利于企业的进一步发展;另一方面,可以分散股权.在非关系国计民生的竞争性行业,更要进行股份制改革,以减少企业的国家干预色彩.这样可以有效地防止较高层次的非公平竞争壁垒.(作者单位: 北京师范大学经济学院)20o3 年第 4 期?61?
