1、 1 / 38电力建设工程质量监督检查典型大纲(光伏发电部分)2 / 38目 录关于印发电力建设工程质量监督检查典型大纲(光伏发电部分)的通知编制说明光伏发电首次及土建工程质量检查典型大纲 5光伏发电首次及土建工程质量监督检查记录 .12光伏发电并网启动试运前质量监督检查典型大纲 .20光伏发电并网启动试运前质量监督检查记录 .28附录 光伏发设工程质量监督检查依据的主要技术文件 .383 / 38光伏发电首次及土建工程质量检查典型大纲1 总 则1.0.1 依据建设工程质量管理条例 、 工程质量监督工作导则和电力建议工程质量监督规定 ，为统一光伏发设工程的质量监督工作程序、方法和内容，规范工程
2、建设各责任主体及有关机构的质量行为，加强电力建设工程质量管理，保证工程质量，确保电网安全，保障人民生命、财产安全，保护环境，维护社会公共利益，充分发挥工程项目的经济效益和社会效益，编制光伏发电首次及土建工程质量监督检查典型大纲(简称本大纲)。凡接入公用电网的光伏发电工程及其附属工程项目，包括各类投资方式建设的工程，均应按本大纲规定进行质量监督检查。1.0.2 本大纲适用于对光伏发电工程正式开工后的首次及土建工程质量监督检查。1.0.3 首次检查的主要内容包括：(1)本大纲要求进行监督检查项目；(2)宣布本工程项目的质量监督机构；(3)布置本工程项目质量监督检查计划及其实施要求。1.0.4 质量
3、监督检查以重点抽查的方法进行。检查工程建设各责任主体质量行为时，对各阶段本大纲中重复性的条款一般只抽查一次。凡经检查符合规定、在后续工程中又未发生情况变化者，一般不再重复检查。1.0.5 根据工程设计的具体情况，中心站可结合工程的实际特点，补充编制具体的监督检查细则，保证检查的针对性和全面性。2 质量监督检查的依据见附录：光伏发设工程质量监督检查依据的主要技术文件。附录所列技术文件，通过本大纲的引用而成为本大纲的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后的修改版是否适用于本大纲 ，由本大纲达成协议的各方研究商定。凡是没有注明日期的引用文件，其最新版适用于本大纲 。3 质量监督检查应具备的条件3.0.
4、1 工程建设单位已按规定程序办理了质量监督注册手续。3.0.2 工程建设施工组织总设计、主要危险源识别、风险控制对策、应急预案编制完成并已审批。3.0.3 光伏并网发电场地“五通一平”已基本完成，建筑物地基处理及首批光伏方阵支架基础已施工完，并已验收签证。3.0.4 施工图交付计划已确定；项目主体工程施工图纸的交付可满足连续施工的需要，且图纸已通过会检。3.0.5 勘察、设计、施工、监理单位资质，其现场机构及人员配备，按规定持证上岗的人员，均符合国家有关规定要求。3.0.6 已组织编制了“质量验收及评定项目划分表” 。4 / 383.0.7 施工技术文件，主要施工技术资料，主要施工记录、质量检
5、验记录和原材料、成品、半成品、设备的出厂证件及试验资料和各种签证手续齐全、完整。3.O.8 由建设单位负责组织拟定对工程重点项目、关键部位的质量监督检查计划并实施。3.0.9 建设单位已组织进行了自查工作，并整改验收完毕。4 质量监督检查的内容和要求4.1 对工程建设各责任主体质量行为的监督检查4.1.1 对建设单位质量行为的监督检查4.1.1.1 按基本建设程序规定，满足开工条件要求。4.1.1.2 环保、消防、施工图等审查完毕，核准资料齐全。4.1.1.3 工程建设组织管理机构和规章制度健全，已明确工程质量目标，对工程建设各责任主体质量管理体系进行了审核，各责任主体质量责任人到位：(1)工
6、程建设组织管理机构与工程管理的模式相适应，质量管理体系健全，运转有效，工程质量处于有效控制状态；(2)已经完成主要设备、工程总承包和主要分包施工及工程监理招标，已签订合同。各类招投标文件齐全； (3)工程管理、质量管理、设备监造、质量验收及评定、见证取样等制度齐全、有效；已制定工程建设标准强制性条文(简称强制性条文)执行计划和防治质量通病计划；(4)已确定工程采用的标准、规程、规范，满足工程需要。4.1.1.4 施工图纸交付计划已落实，对已交付的图纸按规定进行了设计交底与施工图会检，且交底与会检记录规范。4.1.1.5 施工组织总设计编制完成并已审批。4.1.1.6 工程档案管理制度健全、适用
7、，档案管理人员已到位工作。4.1.1.7 无明示或者暗示设汁单位、监理单位、施工单位违反强制性条文 、降低工程质量标准或因要求承包方压缩合理工期而影响工程质量等行为。4.1.1.8 按合同规定，由建设单位采购的建材、构配件和设备符合质量要求，建立了相应的管理制度、检查验收办法和标准。4.1.1.9 质检人员持证上岗，已制定对工程重点项目和关键工序的质量监督计划。4.l.2 对勘察设计单位质量行为的监督检查4.l.2.l 承担本工程勘察设计项目与本单位资质相符，质量管理体系健全运行有效。4.1.1.2 主要项目负责人执业资格证书与承担任务相符，经本企业法定代表人授权对项目设计质量责权明确并书面报
8、送建设单位。4.1.2.3 按计划交付图纸，能保证连续施工；施工图交底记录齐全、完整。4.l.2.4 施工图设计质量和深度能保证工程质量，方便施工，施工图纸及设计变更等文件审批手续齐全，施工图会检意见已完成闭环，已落实内部审核程序和责任。4.1.2.5 设计单位无指定材料、设备生产厂家或供应商的行为。4.1.2.6 工代制度健全，按规定参加地基验槽、基础、主体结构及有关重5 / 38要部位工程质量验收并及时签字；签署设计变更单、技术洽商单人员资格明确，已向监理单位备案并管理规范。4.1.3 对监理单位质量行为的监督检查4.1.3.1 工程建设监理合同及委托手续规范、清晰、责权明确；质量管理体系
9、健全运行有效。4.1.3.2 总监理师经本企业法定代表人授权，监理机构健全，专业人员配备满足工程需要；各级监理人员资格证书齐全，资质与所承担监理项目相符，责任制落实。现场监理组织机构及其行为符合建设工程监理规范 ，并书面报送建设单位。4.1.3.3 根据监理合同、委托书和建设工程监理规范制定监理规划、监理细则和强制性条文执行计划，满足工程监理和质量控制的需要，审批手续完备并有效执行。4.1.3.4 已审定施工质量验评项目划分表，符合有关标准和工程实际，已确定关键项目质量控制点；对施工组织设计、开工报告、施工作业指导书、工程设计变更等技术文件审批手续已确定并及时办理。4.1.3.5 对工程建设各
10、责任主体的合格供货商名录进行了审查。4.1.3.6 已经建立对设备、成品、半成品和原材料到货、开箱检验和对原材料质量跟踪管理办法、相关制度及管理台账。4.1.3.7 对各施工承包单位(含各类分包队伍)资质以及人员资格核查，无违规行为。4.1.3.8 对各类检测机构(含合同检测机构)和检测人员的资质和资格进行审查，均符合规定，并建立管理台账；见证取样检测制度健全，责任到位，手续齐全。4.1.3.9 对各施工单位计量管理进行审查，符合中华人民共和国计量法规定，满足施工的需要。4.1.3.10 按照强制性条文 、国家或行业验收标准，对隐蔽工程、完工项目及时验收签证规范。4.1.3.11 质量问题台账
11、完整、清晰、规范，各类质量问题通知单、停工令内容明确，闭环管理。对现场发现不合格设备、材料、构配件和发生的质量事故，及时配合相关单位调查处理。4.1.3.12 仪器、仪表和检测设备配置满足工程监理工作需要。4.1.3.13 建筑基础控制桩复测完毕。4.l.3.l4 对自查中提出的待整改问题已处理完，并检查、验收完毕。4.1.4 对施工单位质量行为的监督检查4.1.4.1 施工承包合同规范、清晰，所承担施工项目与本单位资质相符。4.1.4.2 项目经理与投标文件相一致，经本企业法定代表人授权书面报送建设单位，如有变动应经建设单位确认。4.1.4.3 质量管理体系健全并运行有效，能体现计划实施、检
12、查处理各环节的持续改进过程：(1)项目部已编制项目管理实施规划 ，工程质量目标细化分解，制定质量管理制度和考核评价办法实施有效；质量问题台账完整、清晰、规范，管理闭环。(2)项目部技术负责人、质检员和其他专业技术管理人员及各类特殊工种(人员)配备能满足质量管理和施工需要，具有相应资格及上岗证书。6 / 38(3)计量管理制度健全，计量管理人员持证上岗；计量器具、仪器、仪表均经过检验并在有效期内，计量管理台账齐全。(4)规范执行见证取样送检制度。(5)委托的工程检测单位资质和试验项目已报审。4.1.4.4 有经过批准的施工组织设计、施工作业指导书和强制性条文执行计划，并贯彻执行：(1)施工组织设
13、计已编制完成并经审批，专业施工组织设计已编制或已制订编制计划施工组织设计能切实贯彻实施；施工质量验评项目划分表编制内容齐全、准确，并经监理单位审查，建设单位确认；验评结论、统计方法和签证手续正确、规范。(2)施工作业指导书内容充实，可操作性强，审批手续完备；技术交底制度健全并认真实施，交底和被交底各方签字记录规范。(3)强制性条文执行计划内容齐全，可操作性强，有检查记录和签证。4.1.4.5 施工图会检记录、纪要齐全，签证规范，提出的问题管理闭环。4.1.4.6 设计变更、技术洽商等管理制度健全，签证及时、齐全，管理闭环。4.1.4.7 技术档案管理制度健全，档案管理人员到位，已生成的资料整理
14、符合档案管理要求。4.1.4.8 物资管理制度健全，并有效实施。经评审合格的分供应商、分承包商登录齐全；原材料、成品、半成品和设备的采购、保管和发放管理制度完善，台账清晰、规范；主要材料跟踪管理台账内容完整、齐全、规范。4.1.4.9 工程项目分包制度完善，无违法分包或转包行为，分包单位资质符合规定要求。4.1.4.10 针对工程特点和项目需要制订培训计划并落实。4.1.4.11 对自查中提出的待整改问题已处理完毕。4.2 对技术文件和资料的监督检查4.2.1 建设单位的主要资料 4.2.1.1 按基本建设程序规定，检查开工条件要求的有关文件。4.2.1.2 工程管理、质量管理、设备监造、质量
15、验收及评定、见证取样等规章制度。4.2.l.3，各类招投标文件、合同，各参建责任单位项目经理的授权委托书。4.2.1.4 安全生产责任书等方面的资料。4.2.2 勘察设计单位的主要资料4.2.2.1 反映本单位质量行为的有关资料。4.2.2.2 施工图交付计划。4.2.2.3 工代制度。4.2.2.4 按规定参加质量验收项目的资料。4.2.3 监理单位的主要资料4.2.3.1 监理规划、监理实施细则、工作制度和程序文件。4.2.3.2 监理开工前预控文件、监理过程控制文件、监理验收签证文件。4.2.3.3 监理所发的开(复、停、返)工令和各类监理书面指令及闭环文件。4.2.3.4 现场执行的有
16、效标准、规范、规程和受控文件清单，形成的技术资料清单。7 / 384.2.3.5 强制性条文执行计划和检查记录。4.2.4 主要施工技术资料4.2.4.1 施工组织总设计和土建专业施工组织设计。4.2.4.2 施工技术措施或作业指导书。4.2.4.3 单位工程开工报告。 4.2.4.4 设计变更和材料代用签证；施工图会检记录。4.2.4.5 施工技术交底记录。4.2.4.6 质量问题台账。4.2.4.7 质量事故报告及处理文件。4.2.4.8 监理所发的开(复、停、返)工令和各类质量问题通知单。4.2.4.9 现场执行的有效标准、规范、规程和文件清单，形成的技术资料清单。4.2.5 主要施工技
17、术记录4.2.5.1 施工日志。4.2.5.2 施工测量记录。4.2.5.3 地基处理施工记录。4.2.5.4 混凝土浇筑通知单。4.2.5.5 混凝土搅拌、浇筑及养护记录或混凝土施工日志。4.2.5.6 混凝土和主要原材料跟踪台账。4.2.6 质量验收记录4.2.6.1 检验批、分项、分部(子分部)和单位(子单位)工程质量验评记录。4.2.6.2 隐蔽工程验收记录：(1)地基验槽；(2)钢筋；(3)地下构筑物防水、防腐；(4)防雷接地；(5)抹灰砌体、装饰装修基层。4.2.7 出厂证件和试验资料4.2.7.l 原材料出厂合格证和出厂检验、试验报告。4.2.7.2 成品、半成品出厂合格证和出厂
18、检验、试验报告。4.2.7.3 现场试验报告：(1)防水材料、防腐材料、外加剂及掺和料工艺性能试验报告；(2)砂浆、混凝土试验报告；(3)钢筋焊接、机械连接和钢材焊接试验报告；(4)土(石)方回填试验报告；(5)涂料试验报告；(6)混凝土拌和用水试验报告；(7)混凝土强度评定。4.2.7.4 检验记录：(1)混凝土原材料计量偏差；(2)钢筋、预埋件、钢结构焊接，钢筋机械连接；(3)预制构件结构性能；(4)混凝土结构浇灌同条件养护试件强度、现浇楼板厚度；8 / 38(5)混凝土结构钢筋保护层厚度；(6)有防水要求项目的防渗漏检验记录。4.3 对施工现场工程实体质量的监督检查4.3.1 工程现场总
19、平面布置符合施工组织总设计。4.3.2 消防设施已按施工组织总设计布设完成。4.3.3 已完工或在建的建(构)筑物结构外观质量及其施工环境条件符合要求。4.3.4 各类物料堆放管理满足质量控制和安全文明施工的要求。4.3.5 混凝土搅拌站的设备状况和工作环境及其管理制度符合规定要求；使用预拌(商品)混凝土时，已建立其质量和资料管理制度。4.3.6 现场预制件场地的工作条件和机具设备管理符合规定要求。4.3.7 各类计量工器具的保管条件良好。4.3.8 测量定位的三角点、导线点、水准点等桩位及有关原始资料齐全；施工测量方案实施情况良好；场区平面控制网维护良好。4.3.9 钢筋规格、数量、间距、锚
20、固长度、接头位置、焊接质量及保护层厚度抽查。4.3.10 回填土质量。4.3.11 混凝土结构表面质量、几何尺寸、预埋件(预留孔洞)偏差及设备基础二次灌浆质量。4.3.12 基础、地下结构和屋面防水、防腐。4.3.13 钢结构安装质量。4.3.14 道路路面质量。5 质量监督检查的步骤和方法5.1 检查步骤鉴于光伏并网发电工程技术特点，质量监督检查方式以阶段性检查为主，结合不定期巡检并随机抽查、抽测的方式进行。阶段性工程质量监督检查按自查和正式监督检查两个步骤进行。5.1.1 自查由工程建设单位组织督促设计、施工、监理等单位(含建设单位自身)，按照本大纲规定的内容和要求，对质量行为、 强制性条
21、文执行情况、工程实体质量及技术文件、资料进行全面自查，检查完毕对工程质量做出客观、公正、恰当的自我评价，对存在的问题进行整改。整改完毕并经监理单位确认且形成管理闭环资料后，由建设单位提前 7 天向中心站提出正式监督检查的书面申请。工程建设各责任主体均应认真准备好关于工程建设管理和工程质量情况的书面汇报材料(汇报的主要内容见 4.2 节)。5.1.2 正式监检中心站接到建设单位的质量监督检查申请后，应在不超过 7 天之内组织相关专业质监工程师组成监检组，按照本大纲规定内容和要求，对质量行为、强制性条文执行情况、工程实体质量及技术文件、资料进行重点检查和随机抽查，并核查自检中提出的整改项目。建设单
22、位负责接受监检的组织工作，其他各责任主体必须全程认真配合检查。5.2 检查方法5.2.l 监督检查组可按本阶段工程所涉专业分专业小组，也可按质量行为检查和实体质量检查分组，按照本大纲规定的内容和要求，在相关受监单9 / 38位的相应管理人员和专业人员配合下进行检查工作。5.2.2 检查一般采取大会听取汇报后，分专业组以查阅资料、座谈询问、现场查看、抽查实测等方法进行。在专业小组检查的基础上，经监检组讨论评议，形成对本阶段工程质量的综合评价和检查结论。然后，以大会形式向工程建设各责任主体单位通报。5.2.3 工程建设各责任主体迎检汇报材料的编写，应结合本大纲的内容和要求，并力求简明、清晰、真实、
23、准确地反映本单位在工程建设组织管理、质量管理方面工作情况，反映实体质量以及存在问题和改进措施等方面情况。汇报的主要内容如下。5.2.3.1 建设单位：工程概况，工程建设组织、管理，工程质量目标和质量管理措施，里程碑进度计划和实际施工进度控制，经验教训和改进措施，本阶段自查情况。 5.2.3.2 设计单位：工程设计概况和技术特点，设计指导思想和工作原则，设计质量控制措施，技术供应和工代现场服务(包括参加施工质量验收情况)，设计意图在工程中的实施情况，发生重大设计变更，经验教训和改进措施。5.2.3.3 施工单位：施工承包范围和主要工程量，质量管理体系及其运行效果，施工质量目标，质量管理工作和质量
24、控制效果，实体质量状况，实际施工进度，发生质量问题和处理结果，经验教训和改进措施；桩基(地基处理)施工单位除汇报上述内容外，还应汇报验收结果。5.2.3.4 监理单位：监理工作范围，工作指导思想、组织机构设置和人员配备，对工程质量目标的响应，监理工作组织管理，工程质量控制，施工质量验评结果统计，对目前施工质量情况评估，本阶段工程发生质量问题和处理结果，经验教训和改进措施。6 检 查 评 价6.0.1 各监检小组检查结束，经组内评议，对本专业的工程质量提出评价意见、整改要求以及改进工作建议并形成书面资料。6.0.2 经监检小组评议后，对本阶段工程建设各责任主体质量行为、 强制性条文执行情况、实体
25、质量、技术文件及资料做出综合评价和检查结论。6.0.3 以大会形式通报各专业小组的质量评价意见和整改要求以及改进工作建议，监检组通报综合评价及检查结论。6.0.4 由建设单位负责组织完成监检组提出的整改要求，由监理单位检查验收、办理签证、实施闭环管理，经工程建设部门确认并书面报送中心站备案。6.0.5 中心站收到整改回复单进行核查，当满足本大纲要求时，可颁发本阶段工程质量监督检查证书或出具质量监督检查报告，主送本阶段工程质量监督检查的相关受检单位和其主管部门。10 / 38光伏发电首次及土建工程质量监督检查记录工程项目：工程规模：监检机构：11 / 38年 月 日MWp 光伏发电首次及土建工程
26、质量监督检查记录序号 监检内容和要求 监检结果1 工程建设各责任主体质量行为的监督检查1.l建设单位1.1.1 按基本建设程序规定，满足开工条件的要求1.1.2 环保、消防、施工图等审查完毕，核准资料齐全1.1.3 工程建设组织管理机构和规章制度(1) 工程建设组织管理机构与工程管理的模式相适应，质量管理体系健全并运转有效，工程质量处于有效控制状态(2) 已经完成主要设备、工程总承包和主要分包施工及工程监理招标并已签订合同，各类招投标文件齐全(3) 工程管理、质量管理、设备监造、质量验收及评定、见证取样等制度齐全、有效；已制定工程建设标准强制性条文(简称强制性条文)执行计划和防治质量通病计划(
27、4) 已确定工程采用的标准、规程、规范1.1.4 施工图纸交付计划已落实，对已交付的图纸按规定进行了设计交底与施工图会检，交底与会检记录规范1.1.5 施工组织总设计编制完成并已审批1.1.6 工程档案管理制度健全、适用，档案管理人员到位工作1.1.7无明示或者暗示设计单位、监理单位、施工单位违反强制性条文，降低工程质量标准或因要求承包方压缩合理工期而影响工程质量等行为12 / 381.1.8 按合同规定，由建设单位采购的建材、构配件和设备符合质量要求，建立了相应的管理制度、检查验收办法和标准1.1.9 确认并发布质量验收及评定项目划分表1.2勘探、设计单位1.2.1 承担本工程的勘察设计项目
28、与本单位资质相符，质量管理体系健全并运行有效1.2.2 主要项目负责人执业资格证书与承担任务相符，经本企业法定代表人授权对项目的设计质量责权明确并已书面报送建设单位1.2.3 按计划交付图纸，能保证连续施工；施工图交底记录齐全、完整1.2.4 施工图设计质量和深度能保证工程质量和施工方便，施工图纸及设计变更等文件审批手续齐全，施工图会审意见已完成闭环，内部审核程序和责任落实续表序号 监检内容和要求 监检结果1.2.5设计单位无指定材料、设备生产厂家或供应商的行为1.2.6 工代制度健全，按规定参加基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收并及时签字；签署设计变更单、技术洽商单的人员资格明确，已向
29、监理单位备案1.3监理单位1.3.1 工程建设监理合同规范、清晰、责权明确；质量管理体系健全并运行有效1.3.2 总监理师经本企业法定代表人授权，监理机构健全，专业人员配备合理，满足工程监理工作需要；各级监理人员资格证书齐全，其资质与所承担监理项目相符，责任制落实。现场监理的组织机构及其行为符合建设工程监理规范，已书面报送建设单位13 / 381.3.3 根据监理合同、委托书和建设工程监理规范制定监理规划、监理细则和强制性条文执行计划，满足工程监理和质量控制的需要，审批手续完备有效执行1.3.4 已审定施工质量验评项目划分表符合有关标准和工程实际，已确定关键项目质量控制点；对施工组织设计、开工
30、报告、施工作业指导书、工程设计变更等技术文件审批手续已确定并能及时办理1.3.5 对工程建设各设备主体的供货商名录进行了审查1.3.6 建立对设备、成品、半成品和原材料到货、开箱检验和对原材料质量跟踪管理办法、相关制度及管理台账1.3.7 各施工承包单位(含各类分包队伍)资质以及人员资格审查，无违规行为1.3.8 各类检测机构(含合同检测机构)和检测人员资质和资格进行审查，均符合规定，并建立管理台账；见证取样检测制度健全，责任到位，手续齐全1.3.9 对各施工单位计量管理进行审查，符合中华人民共和国计量法规定，并满足施工的需要1.3.10 按照强制性条文、国家或行业验收标准，对隐蔽工程、完工的
31、项目及时验收，签证规范1.3.11 质量问题台账完整、清洗规范，各类质量问题通知单、停工令内容明确，闭环管理。对现场发现的不合格设备、材料、构配件和发生的质量事故，及时配合相关单位调查处理1.3.12 仪器、仪表和检测设备配置满足工程监理工作需要续表序号 监检内容和要求 监检结果 1.3.13 建筑方格网基础控制桩复测完毕1.3.14 对自查中提出的待整改问题已处理完并经检查、验收完毕14 / 38l.4施工单位1.4.1 施工承包合同规范、清晰，所承担的施工项目与本单位资质相符1.4.2 项目经理与投标文件相一致，已经本企业法定代表人授权并书面报送建设单位，如有变动，经建设单位确认1.4.3
32、 质量管理体系健全并运行有效(1) 项目部编制项目管理实施规划，工程质量目标已细化分解，已制定质量管理制度和考核评价办法，并实施有效；质量问题台账完整、清晰、规范，管理闭环(2) 项目部技术负责人、质检员和其他专业技术管理人员及各类特殊工种(人员)配备能满足质量管理和施工需要，具有相应资格及上岗证书(3) 计量管理制度健全，计量管理人员持证上岗；计量器具、仪器、仪表均经过检验在有效期内，计量管理台账齐全(4) 规范执行见证取样送检制度(5) 委托的工程检测单位资质和试验项目已报审1.4.4 经批准的施工组织设计、施工作业指导书(1) 施工组织设计编制完成并经审批，专业施工组织设计已编制或已制订
33、编制计划；施工组织设计能切实贯彻实施；施工质量验评项目划分表编制内容齐全、准确，经监理单位审查，建设单位确认；验评结论、签证手续正确、规范(2) 施工作业指导书内容充实，可操作性强，审批手续完备；技术交底制度健全并认真实施，交底和被交底各方签字记录规范(3) 强制性条文执行计划内容齐全，可操作性强，并有检查记录和签证1.4.5 施工图会检记录、纪要齐全，签证规范1.4.6 设计变更、技术洽商等管理制度健全，签证及时、齐全，管理闭环1.4.7 技术档案管理制度健全，档案管理人员到位符合档案管理要求1.4.8 物资管理制度健全有效实施：经评审合格的分供应商、分承包商登录齐全；原材料、成品、半成品和
34、设备采购、保管、发放管理制度完善，台账清晰规范；主要材料跟踪管理台账内容完整、齐全、规范15 / 38续表序号 监检内容和要求 监检结果1.4.9 工程项目分包制度完善，无违法分包或转包行为，分包单位资质符合规定要求1.4.10 针对工程特点和项目需要，制订培训计划并落实1.4.11 对自查中提出待整改问题已处理完毕评价和建议：质量监督工程师（签字）： 年 月 日2 对技术文件和资料的监督检查2.1 建设单位的主要资料2.1.l 按基本建设程序规定，满足开工条件要求的有关文件2.1.2 工程管理、质量管理、设备监造、质量验收及评定、见证取样等规章制度2.1.3 各类招标文件、合同，各参建责任单
35、位项目经理的授权委托书2.l.4 安全生产责任书等方面的资料2.2 勘察设计单位的主要资料2.2.1 反映本单位质量行为的有关资料2.2.2 施工图交付计划2.2.3 工代制度2.2.4 按规定参加质量验收项目的资料2.3监理单位的主要资料2.3.1 监理规划、监理实施细则、工作制度和程序文件2.3.2 监理开工前预控文件、监理过程控制文件、监理验收签证文件2.3.3 监理所发的开(复、停、返)工令和各类监理书面指令及闭环文件2.3.4 现场执行有效标准、规范、规程和受控文件清单，形成的技术资料清单2.3.5 强制性条文执行计划和检查记录16 / 382.4主要施工技术资料(土建单位)2.4.
36、1 施工组织总设计和土建专业施工组织设计2.4.2 施工技术措施或作业指导书2.4.3 单位工程开工报告2.4.4 设计变更和材料代用签证；施工图会检记录2.4.5 施工技术交底记录2.4.6 质量问题台账2.4.7 质量事故报告及处理文件2.4.8 监理所发开(复、停、返)工令和各类质量问题通知单2.4.9 现场执行的有效标准、规范、规程和文件清单，形成的技术资料清单2.5 主要施工记录2.5.1 施工日记2.5.2 施工测量记录2.5.3 地基处理施工记录2.5.4 混凝土浇筑通知单2.5.5 混凝土搅拌、浇筑及养护记录或混凝土施工日志2.5.6 混凝土和主要原材料跟踪台账2.6质量验收记
37、录2.6.1 检验批、分项、分部(子分部)和单位(子单位)工程质量验评记录2.6.2 隐蔽工程验收记录(l) 地基验槽(2) 钢筋(3) 地下构筑物防水、防腐(4) 防雷接地(5) 抹灰砌体、装饰装修基层2.7出厂证件和试验资料2.7.1 原材料出厂合格证和出厂检验、试验报告2.7.2 成品、半成品出厂合格证和出厂检验、试验报告2.7.3 现场试验报告(1) 防水、防腐材料、外加剂及掺和料工艺性能试验报告(2) 砂浆、混凝土试验报告(3) 钢筋焊接、机械连接和钢材焊接试验报告(4) 土(石)方回填试验报告(5) 涂料试验报告(6) 混凝土拌和用水试验报告(7) 混凝土强度评定2.7.4 检验记
38、录17 / 38(1) 混凝土原材料计量偏差(2) 钢筋、预埋件、钢结构焊接；钢筋机械连接(3) 预制构件结构性能(4) 混凝土结构浇灌同条件养护试件强度、现浇楼板厚度(5) 混凝土结构钢筋保护层厚度(6) 有防水要求项目的防渗漏检验记录评价及建议：质量监督工程师（签字）： 年 月 日序号 监检内容和要求 监检结果3 对施工现场和工程实体质量的监督检查3.1 工程现场总平面布置符合施工组织总设计3.2 消防设施已按施工组织总设计实施完成3.3 已完工或在建的建(构)筑物结构外观质量及其施工环境条件符合要求3.4 各类物料堆放管理满足质量控制和安全文明施工的要求3.5 混凝土搅拌站设备状况和工作
39、环境及其管理制度符合规定要求；使用预拌(商品)混凝土时，已建立质量和资料管理制度3.6 现场预制件场地工作条件和机具设备管理符合规定要求3.7 各类计量工器具的保管条件良好3.8 测量定位的三角点、导线点、水准点等桩位及有关原始资料齐全；施工测量方案实施情况良好；场区平面控制网维护良好3.9 钢筋规格、数量、间距、锚固长度、接头位置、焊接质量及保护层厚度抽查3.10 回填土质量3.11 混凝土结构表面质量、几何尺寸、预埋件(预留孔洞)偏差及设备基础二次灌浆质量3.12 基础、地下结构和屋面防水、防腐3.13 钢结构安装质量3.14 道路路面质量18 / 38评价及建议：质量监督工程师(签字)：
40、 年 月 日光伏发电并网启动试运前质量监督检查典型大纲19 / 38光伏发电并网启动试运前质量监督检查典型大纲1 总 则1.0.1依据建设工程质量管理条例、工程质量监督工作导则和电力建设工程质量监督规定，为统一光伏发设工程的质量监督工作程序、方法和内容，规范工程建设各责任主体及有关机构的质量行为，加强电力建设工程质量管理，保证工程质量，确保电网安全，保障人民的生命、财产安全，保护环境，维护社会公共利益，充分发挥工程项目的经济效益和社会效益，编制光伏发电并网启动试运前质量监督检查典型大纲(简称本大纲)。凡接入公用电网的光伏发电工程及附属工程项目，包括各类投资方式建设的工程，均应按本大纲的规定进行
41、质量监督检查。1.0.2本大纲适用于对光伏发电并网启动试运前的质量监督检查。1.0.3本次检查主要内容包括：(1)本大纲要求进行监督检查项目；(2)土建部分为首检之后施工的土建项目。1.0.4质量监督检查以重点抽查方法进行。检查工程建设各责任主体质量行为时，对于本大纲中重复性的条款一般只抽查一次。凡经检查符合规定、在后续工程中又未发生情况变化者，一般不再重复检查。1.0.5 根据工程设计的具体情况，中心站可结合工程实际特点，补充编制具体的监督检查细则，保证检查的针对性和全面性。2 质量监督检查的依据见附录：光伏发设工程质量监督检查依据的主要技术文件。附录所列技术文件，通过本大纲的引用而成为本大
42、纲的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后的修改版是否适用于本大纲，由本大纲达成协议的各方研究商定。凡是没有注明日期的引用文件，其最新版适用于本大纲。3 质量监督检查应具备的条件20 / 383.0.1 试运指挥部及下设各工作组已经建立，并正常运作。3.O.2各方阵的电池组件、防雷汇流箱、直流防雷配电柜、并网逆变器、三相干式变压器及相关的场内电力线路的建筑、安装工程已按设计全部施工完毕，并进行了工程的验收、签证。且其区域范围内环境整洁，无施工痕迹，安全警示和隔离措施以及消防器材布设均符合规定要求。3.0.3设备投运前的电气试验(包括“五防“功能)、继电保护、远动、环境监控系统和通信系统调试完毕，
43、并验收、签证完毕。3.0.4消防系统已按设计范围和规定标准施工完毕，经地方消防主管部门验收，并取得同意投用的书面文件。3.0.5环境保护按环评批复意见已落实建设，并取得地方环保部门同意并网启动试运的书面文件。3.0.6光伏发电接入电网的技术方案和安全技术措施已报请相关部门审批，并报电网调度部门备案。3.0.7受电后的管理方式已确定，相关的生产准备工作已经就绪。3.0.8与电网管理部门已签署关于光伏发电上网调度协议和购售电合同等，涉及电网安全的技术条件满足电网的要求，且有调试部门的确认书。3.0.9各种设备、器材和原材料的产品出厂合格证明、施工记录、试验报告和调试记录等完整，齐全、准确。3.0.
44、10有关设计变更、设备缺陷处理已闭环。3.0.11本工程投运范围内所涉及的强制性条文执行情况有检查记录。3.0.12建设单位已按本大纲的规定，对工程质量进行了自查，对所提出的待整改的问题已全部处理完毕。4 质量监督检查的内容和要求4.1对工程建设各责任主体质量行为的监督检查4.1.1对建设单位质量行为监督检查4.1.1.1试运指挥部已成立，运行和维护人员落实、到位，并分工清楚，职责明确。4.1.1.2工程和质量管理机构健全，各项质量管理制度完善，工程质量处于受控状态。4.1.1.3按规定组织设计交底和施工图会检；按合同约定组织设备制造厂进行了技术交底。4.l.1.4设备、材料到货检验制度健全，
45、各单位自行采购的设备、材料质量符合设计和相关标准规定。4.1.1.5工程组织、协调工作得力，设计、施工、调试、生产和监理各单位在启动调整试验阶段组织分工清楚、职责明确。4.1.1.6 开关站接入地区变电站送电方案已报请相关部门批准，并报电网调度部门备案；上网调度协议和购售电合同等已签署完毕。4.1.1.7 调试单位资质已核定，有经批准的调试计划；由制造厂负责的调试项目已组织监理单位验收签证。4.1.1.8 在施工中采用的“四新”(新技术、新工艺、新材料、新设备)有批准文件。4.1.1.9光伏并网发电区域的安全、保卫、消防等工作已经布置落实。4.l.1.10受电后的管理方式已确定。4.1.1.l
46、l经设计、调度计算，双重审批的继电保护定值单已提交调试单位。4.l.1.l2无明示或暗示工程各承包单位违反强制性条文、降低工程质量标准或因要求承包方压缩合理工期而影响工程质量等行为。4.l.l.l3对自查提出的待整改问题，已组织相关单位处理完毕。21 / 384.1.2对勘察设计单位质量行为监督检查4.l.2.l在本工程中承担设计工程项目与本单位资质相符，工程设计负责人执业资格与所承担设计工程项目相符，已由本企业法定代表人授权，责权明确。4.l.2.2设计变更单和技术洽商单等文件审批手续完备、规范，按规定进行设计交底，记录完整。设计强制性条文执行检查计划落实。4.1.2.3无指定材料或设备生产
47、厂家的行为。4.1.2.4设计代表工作到位、处理问题及时，无因设计问题而影响施工进度现象。4.1.3对监理单位质量行为监督检查4.1.3.1组织机构健全，专业监理人员配备满足需要，具备相应资格，证书齐全、有效。4.1.3.2监理规划、监理实施细则、监理工作程序、旁站方案及相应的记录表式符合本工程实际，审批手续完备；相应受电和并网的监理工作程序针对性、操作性强。4.1.3.3按规定组织或参加设计交底、施工图纸会检、施工及调试措施交底；各会议纪要和记录完整、齐全，交底和被交底各方签字齐全、规范。4.1.3.4光伏并网发电范围内建筑、安装施工和调试项目按验评项目划分表全部验收完毕，并进行了验收项目统
48、计、汇总、签证。4.1.3.5总监理师对受电和并网的技术措施已审核，并报送试运指挥部审批。4.1.3.6按规定参加对设备、器材和原材料到货检查，对施工中发生的各类质量问题，及时组织有关单位研究处理；发出的各类质量问题通知单内容完整、齐全；质量问题台账完整、准确、清晰，管理闭环。4.1.3.7对施工单位在施工中采用的“四新“组织论证、审核资料齐全。4.1.3.8 强制性条文执行计划已实施，并有检查记录。4.1.3.9对自查提出的待整改问题，施工单位处理完毕已经验收。4.1.4对施工单位质量行为的监督检查4.1.4.1 本企业的资质与承担工程项目相符，项目经理经本企业法定代表人授权，项目部组织机构
49、健全，专业人员配置合理；项目经理、技术负责人和质检员及特殊工种人员具备相应资格及上岗证书，满足施工和质量管理工作的需要。4.1.4.2质量管理体系健全，运行有效，并能持续改进。4.1.4.3各项质量管理和质量责任制度以及考评办法，与本工程情况相适应，质量问题台账完整、准确、清晰。4.1.4.4设备的安装、调试的施工组织设计和施工方案、技术措施，审批手续完备。4.1.4.5 按规定进行施工图会检和施工技术交底，交底和被交底各方签字齐全、规范；各项交底和会检纪要、记录完整、齐全，管理闭环。4.1.4.6 设计变更和技术洽商资料完整、齐全，签证手续规范，管理闭环。4.1.4.7施工质量验评项目划分表编制符合规定和工程实际情况，并经建设、监理单位审批。4.1.4.8开关站受电范围内的建筑和安装工程项目已全部验收完毕，签证齐全、规范。4.1.4.9 电气试验单位资质与承担试验项目相符。试验人员资格符合规定，
