多层公共产品有效供给的方式和原则.docx

1、96多 层 公 共 产 品 有 效 供 给 的方 式 和 原 则查晓刚 周 铮【 内 容 提 要 】 公 共 产 品 可 以 分 为 全 球 、 区 域 、 国 家 和 地 方 四 个 层 次 ， 前 两 者 是 国 际 公 共 产 品 ， 后 两 者 是 国 内 公 共 产 品 。 从 公 共 产 品 角 度 来 看 ， 当 前 各 种 国 际 问 题 主 要 由 三 个 原 因 导 致 ： 一 是 国 际 公 共 产 品 供 给 不 足 ； 二 是 国 内 公 共 产 品 供 给 不 足 引 发 负 外 部 性 ； 三 是 各 层 次 公 共 产 品 供 给 错 配 。 国 际 公 共 产

2、 品 供 给 不 足 主 要 由 霸 权 和 国 际 机 制 的 供 给 缺 陷 所 致 ； 国 内 公 共 产 品 供 给 不 足 主 要 由 于 国 家 政 体 与 国 情 不 相 契 合 所 致 ； 多 层 次 公 共 产 品 供 给 错 配 的 原 因 在 于 未 能 对 其 适 用 目 标 进 行 区 分 。 国 内 公 共 产 品 供 给 总 体 上 比 国 际 公 共 产 品 供 给 更 为 有 效 ， 原 因 是 其 在 成 本 融 资 、 公 共 选 择 、 产 品 界 限 、 转 移 支 付 等 方 面 更 为 合 理 。 因 此 加 强 政 体 与 国 情 契 合 度 、

3、 借 鉴 国 内 公 共 产 品 供 给 经 验 可 分 别 提 升 国 内 和 国 际 公 共 产 品 供 给 能 力 ， 应 用 匹 配 性 和 辅 助 性 原 则 可 明 确 各 层 次 公 共 产 品 组 合 ， 利 用 各 层 次 公 共 产 品 间 的 互 补 与 竞 争 关 系 ， 也 有 助 于 加 强 多 层 公 共 产 品 的 供 给 能 力 和 供 给 效 率 。【 关 键 词 】 公 共 产 品 层 次 性 供 给 组 合 供 给 效 率【 作 者 简 介 】 查 晓 刚 ， 复 旦 大 学 国 际 问 题 研 究 院 2009 级 博 士 生 ； 周 铮 ， 上 海

4、人 民 出 版 社 编 辑【 中 图 分 类 号 】 F062.6【文献标识码】A【 文 章 编 号 】 1006-1568-(2014)05-0096-159720 14 年 第 5 期随 着 全 球 化 的 深 入 发 展 ， 国 家 之 间 的 相 互 依 赖 程 度 日 益 加 深 ， 在 传 统 国 际 问 题 之 外 ， 又 出 现 了 很 多 新 的 跨 国 性 、 全 球 性 非 传 统 国 际 问 题 ， 如 气 候 变 化 、 环 境 污 染 、 水 政 治 、 粮 食 问 题 、 网 络 安 全 、 太 空 安 全 等 。 在 应 对 这 些 传 统 和 非 传 统 国

5、际 问 题 时 ， 全 球 治 理 理 论 中 的 公 共 产 品 视 角 具 有 较 强 的 解 释 能 力 和 指 导 意 义 ， 因 此 得 到 了 广 泛 重 视 。 中 国 学 术 界 近 年 来 也 在 该 理 论 视 角 的 引 进 和 发 展 上 作 出 了 很 多 努 力 ， 并 取 得 了 重 要 成 就 。 根 据 既 有 的 主 要 学 术 文 献 来 看 ， 公 共 产 品 可 以 分 为 全 球 、 区 域 、 国 家 和 地 方 四 个 层 次 ， 前 两 者 是 国 际 公 共 产 品 ， 后 两 者 是 国 内 公 共 产 品 。 西 方 学 者 主 要 讨

6、论 了 全 球 公 共 产 品 在 解 决 国 际 问 题 中 的 作 用 ， 国 内 学 者 则 对 当 前 全 球 公 共 产 品 的 缺 陷 进 行 了 分 析 ， 并 指 出 区 域 公 共 产 品 的 重 要 性 ， 这 些 讨 论 使 全 球 治 理 中 的 公 共 产 品 视 角 得 到 很 大 充 实 和 丰 富 。 但 既 有 文 献 对 于 各 种 公 共 产 品 如 何 通 过 有 效 供 给 组 合 应 对 国 际 问 题 的 讨 论 仍 然 较 少 ， 对 国 际 公 共 产 品 如 何 借 鉴 国 家 公 共 产 品 相 对 有 效 的 供 给 经 验 也 涉 及

7、较 少 。本 文 认 为 ， 从 公 共 产 品 视 角 来 看 ， 国 际 问 题 未 能 有 效 应 对 的 根 源 在 于 三 个 方 面 ： 一 是 国 际 公 共 产 品 供 给 不 足 ， 二 是 国 内 公 共 产 品 供 给 不 足 引 发 负 外 部 性 ， 三 是 全 球 、 区 域 、 国 家 和 地 方 等 多 层 次 公 共 产 品 供 给 错 配 。 为 了 解 决 这 些 问 题 ， 需 要 在 分 析 原 因 的 基 础 上 ， 借 鉴 国 内 公 共 产 品 供 给 相 对 有 效 的 经 验 ， 寻 找 有 效 应 对 各 种 国 际 问 题 的 公 共 产

8、 品 供 给 组 合 的 方 法 和 原 则 。一、公共产品在各层次供给不足和错配的原因各 层 次 公 共 产 品 供 给 不 足 及 供 给 错 配 是 导 致 各 种 国 际 问 题 难 以 得 到 有 效 应 对 的 主 要 原 因 。 国 际 公 共 产 品 供 给 不 足 主 要 是 由 霸 权 和 国 际 机 制 的 缺 陷 所 西安东尼 埃斯特瓦多道尔等：区域性公共产品：从理论到实践 ，张建新等译， 上海人民出版社 2010 年版 ； 樊 勇明： 区域性国际公共产品解析区域合作的另一个理 论 视 点 ， 载 世 界 经 济 与 政 治 2008 年第 1 期 ； 张 建 新 ：

9、霸 权 、 全 球 主 义 和 地 区 主 义全 球 化 背 景 下 国 际 公 共 物 品 供 给 的 多 元 化 ， 载 世 界 经 济 与 政 治 2005 年第 8 期；樊勇明：从国际公共产品到区域性公共产品区域合作理论的新增长点，载世界 经济与政治2010 年第 1 期。 尽管地方公共产品在一定程度上也会影响国际问题的应对，但笔者将其视为国家公共产 品的组成部分，因此本文主要讨论全球、区域和国家三个层次的公共产品。 樊勇明：从国际公共产品到区域性公共产品，第 143-152 页。98多层公共产品有效供给的方式和原则致 ， 国 内 公 共 产 品 供 给 不 足 主 要 是 由 政 体

10、 与 国 情 不 相 适 应 所 致 ， 各 层 次 公 共 产 品 供 给 错 配 主 要 是 因 为 缺 乏 明 确 的 供 给 组 合 原 则 。（ 一 ） 国 际 公 共 产 品 供 给 不 足 及 其 原 因 国 际 公 共 产 品 供 给 理 论 的 分 类 主 要 基 于 对 国 际 体 系 无 政 府 状 态 的 两 种 不同 认 识 。 论 及 国 际 体 系 ， 很 多 国 际 关 系 学 者 都 认 同 无 政 府 状 态 的 假 设 。 但 根 据韦氏字典的解释，无政府状态（anarchy）具有以下基本含义：第一，缺乏 政 府 ； 第 二 ， 由 于 缺 乏 政 府 而

11、 出 现 的 法 律 秩 序 缺 失 和 政 治 混 乱 。 海 伦 米 尔 纳 （ Helen Milner） 以 及 其 他 自 由 主 义 国 际 关 系 学 者 认 为 ， 如 果 从 第 一 个 含 义 去 理 解 ， 当 前 国 际 体 系 的 确 是 无 政 府 状 态 的 ； 但 如 果 从 第 二 个 含 义 去 理 解 ， 以 无 政 府 状 态 来 描 述 当 前 国 际 体 系 则 与 现 实 有 很 大 出 入 。 他 认 为 国 际 政 治 中 那 些 指 导 国 家 行 为 的 国 际 规 则 和 机 制 是 国 际 体 系 具 有 一 定 秩 序 的 明 显 证

12、 据 ， 而 且 这 是 一 个 长 期 的 现 象 。 秩 序 的 存 在 并 不 一 定 要 求 有 正 式 的 机 制 和 法 律 ， 在 一 般 国 家 内 部 ， 秩 序 是 依 靠 法 律 和 等 级 制 度 来 实 现 的 ； 而 在 国 际 体 系 中 ， 秩 序 的 存 在 更 多 地 依 赖 那 些 具 有 主 导 能 力 的 强 权 国 家 。 米 尔 纳 以 及 梁 守 德 等 学 者 的 观 察 是 比 较 符 合 国 际 体 系 现 实 的 ， 即 当 前 的 国 际 体 系 在 很 多 领 域 处 于 无 政 府 状 态 ， 但 在 一 些 相 互 依 存 度 高

13、 的 领 域 则 存 在 分 散 的 秩 序 。 基 于 上 述 对 国 际 体 系 无 政 府 状 态 的 不 同 认 识 ， 国 际 关 系 理 论 中 对 于 如 何 提 供 国 际 公 共 产 品 具 有 不 同 的 观 点 ， 基 本 上 可 以 分 为 两 类 ， 即 现 实 主 义 的 霸 权 稳 定 论 和 自 由 主 义 的 国 际 机 制 论 。 霸 权 稳 定 论 认 为 ， 国 际 体 系 通 过 霸 权 国 提 供 国 际 公 共 产 品 的 方 式 可 以 实 现 秩 序 的 稳 定 。 国 际 机 制 论 则 认 为 ， 当 各 国 相 互 交 流 发 展 到 形

14、 成 复 合 性 相 互 依 赖 关 系 的 时 候 ， 可 以 通 过 建 立 有 效 的 国 际 机 制 来 管 理 这 种 相 互 依 赖 关 系 ， 从 而 促 进 国 际 秩 序 的 稳 定 。但 无 论 是 霸 权 供 给 ， 还 是 国 际 机 制 供 给 ， 都 存 在 相 应 的 缺 陷 并 经 常 导 致 供 给 不 足 。 就 霸 权 供 给 而 言 ， 国 际 公 共 产 品 的 供 给 偏 好 往 往 取 决 于 霸 权 国 ， 而 霸 权 国 经 常 将 国 际 公 共 产 品 私 物 化 。 另 外 ， 霸 权 国 提 供 国 际 公 共 产 品 的 Helen

15、Milner, “The Assumption of Anarchy in International Relations Theory: A Critique,” 载克拉托赫维尔、曼斯菲尔德主编： 国际组织与全球治理读本 （第二版），北京大学 出版社 2007 年 版 ， 第 6-9 页。 梁守德、洪银娴：国际政治理论，北京大学出版社 2000 年版，第 52 页。 樊勇明：区域性国际公共产品，第 8 页。9920 14 年 第 5 期持 续 性 也 会 由 于 成 本 收 益 的 变 动 面 临 挑 战 ， 搭 便 车 现 象 也 会 使 霸 权 国 提 供 国 际 公 共 产 品 的 意

16、 愿 和 能 力 下 降 。 这 些 因 素 都 会 导 致 国 际 公 共 产 品 供 给 不 足 或 不 符 合 霸 权 国 之 外 的 国 家 的 偏 好 。 就 国 际 机 制 供 给 而 言 ， 由 于 存 在 代 表 性 、 相 对 获 益 、 囚 徒 困 境 和 公 地 悲 剧 等 问 题 ， 建 立 真 正 能 够 提 供 国 际 公 共 产 品 的 国 际 机 制 往 往 比 较 困 难 ， 即 使 建 立 之 后 ， 国 际 机 制 也 会 由 于 成 本 分 担 不 均 、 相 对 获 益 等 问 题 ， 难 以 提 供 足 够 和 有 效 的 国 际 公 共 产 品 。

17、（ 二 ） 国 内 公 共 产 品 供 给 不 足 及 其 原 因 国 内 公 共 产 品 供 给 的 有 效 性 总 体 上 优 于 国 际 公 共 产 品 ， 但 是 仍 有 很 多 国家 在 国 内 公 共 产 品 供 给 方 面 存 在 诸 多 不 足 ， 除 了 经 济 基 础 薄 弱 、 人 口 素 质 较 低 等 客 观 因 素 外 ， 政 体 与 国 情 不 适 应 往 往 是 主 要 原 因 。目 前 世 界 上 有 近 200 个 国 家 ， 大 部 分 建 立 了 较 为 稳 定 的 政 府 ， 但 仍 有 一 些 国 家 处 于 事 实 上 的 无 政 府 状 态 。

18、国 家 的 政 权 组 织 形 式 ， 即 政 体 ， 有 非 常 多 的 类 型 ， 大 致 可 以 分 为 以 下 三 类 ： 一 是 君 主 制 ， 即 由 君 主 执 掌 国 家 的 最 高 权 力 ， 通 常 由 世 袭 产 生 ， 又 分 为 专 制 君 主 制 和 立 宪 君 主 制 。 专 制 君 主 制 是 奴 隶 制 、 封 建 制 国 家 通 常 所 采 取 的 政 权 组 织 形 式 ， 君 主 拥 有 至 高 无 上 的 权 力 ， 君 主 的 意 志 就 是 国 家 的 意 志 。 立 宪 君 主 制 是 资 产 阶 级 国 家 的 政 权 组 织 形 式 之 一

19、， 君 主 为 国 家 元 首 ， 但 君 主 的 权 力 按 宪 法 受 到 一 定 程 度 的 限 制 。 有 的 君 主 立 宪 制 国 家 ， 资 产 阶 级 占 据 了 绝 对 控 制 力 ， 政 府 只 对 国 会 负 责 ， 例 如 当 代 的 英 国 、 日 本 、 西 班 牙 等 ； 另 一 些 君 主 立 宪 制 国 家 ， 君 主 仍 然 具 有 比 较 大 的 权 力 ， 国 会 并 不 能 完 全 决 定 国 家 事 务 ， 例 如 当 代 的 文 莱 、 约 旦 、 沙 特 等 。 二 是 共 和 制 ， 指 国 家 最 高 权 力 机 关 和 国 家 元 首 由

20、选 举 产 生 ， 并 有 任 期 限 制 。 在 资 产 阶 级 国 家 主 要 划 分 为 议 会 制 和 总 统 制 。 议 会 制 中 ， 议 会 是 国 家 的 最 高 权 力 机 关 ， 政 府 由 议 会 多 数 党 组 阁 ， 例 如 当 代 的 意 大 利 、 印 度 等 ； 总 统 制 中 ， 总 统 和 议 会 按 不 同 职 能 分 别 享 有 国 家 的 最 高 权 力 ， 例 如 美 国 。 三 是 人 民 代 表 大 会 制 ， 即 中 国 的 政 权 组 织 形 式 ， 实 行 民 主 集 中 制 的 国 家 治 理 方 式 。 另 外 ， 诸 如 巴 黎 公

21、社 制 、 苏 维 埃 制 已 经 不 复 存 在 ， 本 文 不 作 讨 论 。 还 有 朝 鲜 、 古 巴 这 样 的 国 家 ， 以 高 度 集 权 的 政 权 组 织 形 式 为 特 点 ， 其 国 家 治 理 方 式 具 有 很 大 的 特 殊 性 。 陈振明主编： 政治学： 概念、 理论和方法 ，中国社会科学出 版社 1999 年版， 第 113-115页。多层公共产品有效供给的方式和原则101政 体 不 同 导 致 各 国 公 共 产 品 的 供 给 偏 好 具 有 较 大 差 异 ， 这 是 因 为 在 特 定 国 家 的 社 会 中 ， 制 度 的 不 同 导 致 公 共 选

22、 择 程 序 和 有 效 性 的 不 同 ， 从 而 影 响 公 共 产 品 的 供 给 偏 好 。 显 然 ， 政 体 不 同 的 国 家 ， 公 共 选 择 过 程 的 差 异 也 很 大 。 专 制 国 家 中 基 本 上 不 存 在 公 共 选 择 ， 因 为 君 主 的 意 愿 代 表 了 国 家 的 意 愿 ， 君 主 决 定 什 么 才 是 最 需 要 的 公 共 产 品 ， 普 通 民 众 没 有 发 言 权 。 在 成 熟 的 民 主 制 度 中 ， 包 括 部 分 立 宪 君 主 制 国 家 和 共 和 制 国 家 ， 选 举 产 生 的 政 府 或 议 会 大 致 能 够

23、 反 映 公 众 对 公 共 产 品 的 偏 好 。 但 一 个 国 家 形 式 上 的 民 主 未 必 能 真 正 反 映 该 国 提 供 的 公 共 产 品 与 公 众 偏 好 的 契 合 程 度 。 如 果 一 个 国 家 只 是 形 式 上 的 民 主 ， 并 不 能 真 正 把 绝 大 部 分 公 众 的 诉 求 通 过 制 度 转 变 为 政 策 结 果 ， 那 么 这 样 的 国 家 仍 难 以 有 效 供 给 公 共 产 品 。 很 多 具 有 形 式 民 主 的 非 洲 国 家 陷 入 长 年 累 月 的 动 乱 、 贫 穷 和 灾 难 等 困 境 中 就 是 很 好 的 例

24、 证 。 相 反 ， 一 些 看 似 较 为 集 权 的 国 家 ， 例 如 新 加 坡 ， 尽 管 面 临 很 多 针 对 人 权 和 言 论 自 由 的 批 评 ， 但 是 其 精 英 主 义 的 政 治 体 系 却 能 有 效 提 供 公 共 产 品 ， 使 该 国 能 够 保 持 政 治 稳 定 ， 并 促 进 经 济 快 速 发 展 。因 此 ， 一 国 提 供 有 效 公 共 产 品 的 能 力 和 该 国 是 否 具 有 合 适 的 政 体 具 有 密 切 关 系 。 一 国 的 政 体 如 果 与 社 会 经 济 发 展 水 平 相 适 应 ， 其 提 供 的 公 共 产 品

25、偏 好 往 往 符 合 该 国 需 要 ， 能 保 持 社 会 稳 定 和 经 济 发 展 ， 说 明 该 国 提 供 有 效 公 共 产 品 的 能 力 强 ； 如 果 政 体 与 社 会 经 济 发 展 水 平 不 适 应 ， 其 提 供 的 公 共 产 品 偏 好 则 可 能 只 符 合 一 小 部 分 人 的 需 求 ， 难 以 维 持 政 治 经 济 的 稳 定 ， 说 明 该 国 提 供 有 效 公 共 产 品 的 能 力 弱 。一 国 提 供 有 效 国 内 公 共 产 品 能 力 的 强 弱 ， 将 对 其 地 理 上 相 邻 或 领 域 上 密 切 联 系 的 国 家 和 地

26、 区 甚 至 全 球 带 来 正 的 或 负 的 外 部 性 ， 正 外 部 性 有 助 于 解 决 各 种 国 际 问 题 ， 而 负 外 部 性 则 会 导 致 新 的 国 际 问 题 的 出 现 。 例 如 ， 由 于 过 去 30 多 年 来 中 国 政 府 在 宏 观 经 济 政 策 管 理 上 表 现 出 色 ， 中 国 经 济 发 展 迅 速 ， 进 而 产 生 了 显 著 的 正 外 部 性 ： 中 国 游 客 开 始 带 动 周 边 甚 至 欧 美 国 家 的 旅 游 业 发 展 ； 中 国 工 业 化 生 产 需 要 大 量 能 源 、 资 源 ， 为 澳 大 利 亚 、

27、智 利 、 巴 西 等 资 源 大 国 带 来 巨 大 商 机 ； 中 国 物 美 价 廉 的 出 口 产 品 有 效 降 低 了 全 世 界 的 通 货 膨 胀 公共选择是公共经济学中的概念，可以理解为通过一定的政治程序进行选择，选择的对 象是作为公共物品提供者的政府。可参见樊勇明：西方国际政治经济学，上海人民出 版社 2001 年 版 ， 第 140 页。20 14 年 第 5 期100压力，被经济学 界称之为 “大缓和 ”（ Great Moderation） 。所有 这些都证明 中 国 在 经 济 政 策 领 域 较 强 的 国 家 公 共 产 品 供 给 能 力 为 世 界 带 来

28、了 正 外 部 性 。 与 此 相 反 ， 自 1990 年 底 爆 发 内 战 以 来 ， 非 洲 之 角 索 马 里 一 直 处 于 军 阀 混 战 、 四 分 五 裂 的 割 据 状 态 。 这 种 无 政 府 状 态 导 致 索 马 里 的 国 家 公 共 产 品 供 给 能 力 极 其 有 限 ， 同 时 给 周 边 国 家 甚 至 全 世 界 带 来 了 一 系 列 负 外 部 性 ， 例 如 海 盗 、 难 民 以 及 传 染 病 等 问 题 。（ 三 ） 各 层 次 公 共 产 品 供 给 错 配 及 其 原 因 除 了 国 际 和 国 内 公 共 产 品 供 给 不 足 之

29、外 ， 各 层 次 公 共 产 品 供 给 错 配 也 是很 多 国 际 问 题 难 以 得 到 有 效 应 对 的 重 要 原 因 。 供 给 错 配 是 指 ， 在 解 决 和 应 对 特 定 的 国 际 问 题 时 ， 某 个 或 某 几 个 层 次 的 公 共 产 品 组 合 最 合 适 ， 但 却 错 误 地 运 用 了 其 他 层 次 的 公 共 产 品 或 公 共 产 品 组 合 ， 使 得 效 果 不 佳 ， 甚 至 出 现 负 面 效 果 。 在 应 对 国 际 问 题 方 面 ， 区 域 公 共 产 品 和 国 内 公 共 产 品 经 常 会 发 生 供 给 错 配 。 例

30、 如 ， 几 个 国 家 共 同 拥 有 同 一 湖 泊 ， 该 湖 泊 的 水 资 源 对 于 这 些 国 家 都 非 常 重 要 ； 由 于 受 到 环 境 污 染 ， 需 要 沿 岸 国 家 提 供 区 域 公 共 产 品 加 以 治 理 。 但 大 多 数 沿 岸 国 家 都 不 愿 意 投 入 资 源 ， 使 得 受 影 响 最 严 重 的 国 家 被 迫 单 独 提 供 国 内 公 共 产 品 来 应 对 区 域 问 题 ， 最 终 由 于 财 政 不 可 持 续 性 而 效 果 不 佳 。全 球 公 共 产 品 和 国 内 公 共 产 品 的 供 给 错 配 情 形 也 不 罕

31、见 。 以 气 候 变 化 为 例 ， 该 问 题 是 全 球 所 有 国 家 都 面 临 的 威 胁 ， 所 有 国 家 都 理 应 根 据 历 史 和 现 实 的 责 任 提 供 财 政 资 源 或 承 担 减 排 责 任 。 但 美 国 却 拒 绝 为 此 提 供 公 共 产 品 ， 不 仅 拒 绝 为 其 历 史 责 任 支 付 财 政 资 源 ， 而 且 拒 绝 承 担 大 幅 度 减 排 责 任 ， 这 使 很 多 受 气 候 变 化 影 响 的 国 家 不 得 不 通 过 国 内 公 共 产 品 供 给 的 方 式 来 应 对 ， 显 然 这 也 是 不 可 持 续 的 。全 球

32、 和 区 域 公 共 产 品 的 供 给 错 配 在 金 融 领 域 也 非 常 典 型 ， 例 如 在 亚 洲 金 融 危 机 中 ， 由 于 世 界 银 行 和 国 际 货 币 基 金 组 织 对 亚 洲 区 域 的 具 体 情 况 并 不 十 分 了 解 ， 加 之 受 到 西 方 国 家 的 干 扰 ， 它 们 对 亚 洲 国 家 提 供 的 政 策 处 方 和 资 助 方 案 等 全 球 公 共 产 品 ， 不 仅 没 有 发 挥 积 极 作 用 ， 甚 至 在 一 定 程 度 上 恶 化 了 局 势 。 如 果 当 时 有 更 合 适 的 区 域 性 金 融 救 助 机 制 提 供

33、 更 有 价 值 的 区 域 公 共 产 品 ， 情 况 可 能 有 所 改 观 。多层公共产品有效供给的方式和原则102二、国内公共产品有效供给的原因总 体 来 说 ， 国 内 公 共 产 品 相 对 于 国 际 公 共 产 品 供 给 更 为 有 效 。 主 要 原 因 是 国 内 公 共 产 品 具 有 成 本 融 资 、 公 共 选 择 、 产 品 供 给 层 次 、 转 移 支 付 等 优 势 。 对 上 述 因 素 加 以 借 鉴 将 有 助 于 改 善 国 际 公 共 产 品 的 供 给 效 果 。（ 一 ） 成 本 融 资 更 有 保 障 国 内 公 共 产 品 和 国 际 公

34、 共 产 品 在 成 本 融 资 是 否 具 有 强 迫 性 方 面 有 根 本 差别 ， 这 导 致 两 者 在 解 决 搭 便 车 问 题 方 面 的 能 力 迥 异 。 由 于 国 家 有 权 威 的 政 府 ， 可 以 通 过 强 制 手 段 征 税 ， 迫 使 每 个 公 民 或 实 体 为 公 共 产 品 承 担 成 本 ， 可 以 有 效 避 免 公 共 产 品 消 费 中 的 搭 便 车 现 象 。 因 此 ， 一 般 来 说 ， 只 要 一 个 国 家 的 政 府 具 有 较 为 完 整 的 统 治 能 力 ， 财 政 基 础 也 比 较 健 康 ， 就 基 本 可 以 提

35、供 足 够 的 国 内 公 共 产 品 以 维 持 国 家 稳 定 并 促 进 社 会 经 济 发 展 。如 上 所 述 ， 当 前 国 际 社 会 在 很 多 领 域 都 是 无 政 府 状 态 ， 一 些 领 域 则 由 公 认 的 国 际 准 则 和 规 范 维 持 秩 序 。 在 这 两 种 情 况 中 ， 都 不 存 在 一 个 能 够 强 迫 各 国 缴 纳 税 款 的 机 构 ， 以 支 付 国 际 公 共 产 品 的 供 给 成 本 ， 这 导 致 国 际 公 共 产 品 消 费 中 搭 便 车 现 象 比 较 严 重 ， 造 成 国 际 公 共 产 品 供 给 不 足 。（

36、二 ） 公 共 选 择 使 公 共 产 品 供 应 更 有 针 对 性 国 家 内 部 由 于 具 有 稳 定 的 政 权 组 织 形 式 ， 国 内 公 共 产 品 的 供 给 偏 好 往 往可 以 通 过 公 共 选 择 的 政 治 程 序 来 确 定 。 通 过 公 共 选 择 确 定 的 供 给 偏 好 反 映 了 选 民 或 者 利 益 集 团 的 诉 求 。 尽 管 一 国 政 府 对 国 内 公 共 产 品 的 供 给 未 必 符 合 每 个 选 民 的 偏 好 ， 但 就 长 期 而 言 ， 它 必 须 符 合 大 多 数 选 民 的 偏 好 ， 否 则 该 政 府 将 面 临

37、 下 台 的 危 险 ， 而 通 过 选 举 上 台 的 新 政 府 将 提 供 支 持 它 的 大 多 数 选 民 所 偏 好 的 公 共 产 品 。国 际 体 系 中 则 面 临 两 种 情 况 ： 第 一 ， 如 果 在 完 全 无 政 府 状 态 的 领 域 ， 不 存 在 任 何 公 共 选 择 的 政 治 程 序 ， 国 际 公 共 产 品 的 供 给 要 么 完 全 缺 失 ， 要 么 完 全 服 从 单 个 或 者 数 个 供 给 国 的 偏 好 ， 这 会 导 致 国 际 公 共 产 品 供 给 效 率 低 下 。 第 二 ， 在 那 些 具 有 一 定 国 际 公 认 准

38、则 和 规 范 的 领 域 ， 例 如 国 际 货 币 基 金 组 织（ IMF） 和 世 界 贸 易 组 织 （ WTO） 等 功 能 性 国 际 组 织 ， 这 些 组 织 的 决 策 程 序 也 会 体 现 各 个 成 员 国 的 意 愿 和 偏 好 。 但 这 些 国 际 组 织 的 成 员 国 的 影 响 力 具 有20 14 年 第 5 期103很 大 差 异 。 例 如 ， 美 国 一 国 在 IMF 中 的 投 票 权 和 影 响 力 甚 至 大 于 其 他 数 十 个 发 展 中 小 国 的 总 和 。 这 与 国 家 内 部 每 个 选 民 的 选 票 同 等 重 要 的

39、情 形 形 成 了 强 烈 反 差 。 这 表 明 ， 在 国 际 体 系 中 ， 国 际 公 共 产 品 的 供 给 要 么 完 全 缺 乏 公 共 选 择 程 序 ， 要 么 是 一 个 非 常 扭 曲 和 不 公 平 的 公 共 选 择 程 序 ， 这 必 然 导 致 国 际 公 共 产 品 的 供 给 偏 好 和 许 多 国 家 的 实 际 需 求 具 有 较 大 差 别 ， 从 而 降 低 了 国 际 公 共 产 品 的 有 效 性 。（ 三 ） 供 给 层 次 更 为 清 晰 国 家 内 部 关 于 中 央 政 府 和 地 方 政 府 分 别 提 供 什 么 样 的 公 共 产 品

40、 ， 基 本 都有 明 确 的 法 律 规 定 ， 即 中 央 政 府 和 地 方 政 府 的 财 权 和 事 权 都 有 清 楚 的 划 分 ， 因 此 全 国 性 公 共 产 品 和 地 方 性 公 共 产 品 两 者 之 间 的 界 限 比 较 清 晰 。 全 国 性 公 共 产 品 的 供 给 是 中 央 政 府 的 事 权 ， 如 国 防 、 外 交 、 司 法 、 警 察 、 标 准 制 定 等 。 地 方 性 公 共 产 品 的 供 给 是 地 方 政 府 的 事 权 ， 如 社 区 建 设 、 地 方 基 础 设 施 维 护 、 商 业 管 理 等 。 还 有 一 些 公 共

41、产 品 可 能 需 要 中 央 政 府 和 地 方 政 府 联 合 供 给 ， 如 教 育 、 医 疗 等 。 一 个 国 家 的 法 律 会 根 据 中 央 政 府 和 地 方 政 府 事 权 的 分 工 来 设 计 税 收 制 度 ， 以 实 现 事 权 和 财 权 的 匹 配 ， 为 公 共 产 品 的 有 效 供 给 奠 定 财 政 基 础。但 在 国 际 体 系 中 ， 全 球 公 共 产 品 与 区 域 公 共 产 品 之 间 既 没 有 明 确 的 制 度 划 分 ， 即 缺 乏 明 确 的 事 权 划 分 ； 同 时 ， 也 没 有 任 何 制 度 可 以 根 据 全 球 公

42、共 产 品 和 区 域 公 共 产 品 的 不 同 范 围 ， 分 别 对 提 供 这 两 种 公 共 产 品 的 国 家 和 组 织 予 以 相 应 的 财 政 支 持 ， 即 缺 乏 与 事 权 相 匹 配 的 财 政 支 持 机 制 。 缺 乏 明 确 的 事 权 划 分 容 易 导 致 全 球 公 共 产 品 和 区 域 公 共 产 品 之 间 要 么 出 现 重 叠 和 竞 争 ， 要 么 出 现 真 空 地 带 ， 相 应 的 国 际 公 共 产 品 缺 乏 供 给 。 而 缺 乏 与 事 权 相 匹 配 的 财 政 支 持 机 制 则 使 得 一 些 全 球 或 区 域 公 共

43、产 品 供 给 国 和 组 织 获 得 过 多 财 政 资 源 ， 而 另 外 一 些 供 给 国 和 组 织 却 面 临 财 政 匮 乏 的 窘 境 。 这 意 味 着 财 政 资 源 在 国 际 公 共 产 品 供 给 中 的 错 配 ， 是 导 致 国 际 公 共 产 品 供 给 效 率 低 下 的 重 要 因 素 。（ 四 ） 转 移 支 付 机 制 更 易 操 作 在 国 家 内 部 ， 由 于 各 地 方 的 经 济 发 展 水 平 不 一 ， 经 济 实 力 较 弱 的 地 方 政府 能 够 用 于 地 方 公 共 产 品 供 给 的 财 政 资 源 有 限 。 中 央 政 府

44、为 了 平 衡 全 国 的 经 济 发 展 ， 防 止 一 些 地 方 和 其 他 地 方 的 经 济 发 展 水 平 差 距 过 大 而 带 来 的 负 外 部多层公共产品有效供给的方式和原则104性 ， 会 通 过 财 政 转 移 支 付 的 方 式 帮 助 经 济 落 后 的 地 方 政 府 增 强 其 公 共 产 品 的 供 给 能 力 。 另 外 ， 如 果 地 方 发 生 特 别 严 重 的 自 然 灾 害 或 传 染 病 等 突 发 事 件 ， 中 央 政 府 也 会 通 过 专 项 财 政 转 移 支 付 来 帮 助 地 方 政 府 。 国 家 内 部 的 转 移 支 付 使

45、其 各 地 方 之 间 的 公 共 产 品 供 给 水 平 不 至 于 差 距 过 大 ， 防 止 某 一 地 方 由 于 突 发 事 件 陷 入 动 乱 并 对 其 他 地 方 带 来 负 外 部 性 。 有 效 地 应 对 公 共 产 品 供 给 失 衡 的 问 题 ， 有 利 于 国 家 的 社 会 稳 定 和 经 济 可 持 续 发 展 。在 这 方 面 ， 中 国 是 一 个 非 常 典 型 的 案 例 。 中 国 西 藏 自 治 区 由 于 基 础 薄 弱 ， 地 方 财 政 能 力 有 限 ， 依 靠 自 身 力 量 很 难 进 行 大 规 模 的 基 础 设 施 建 设 并 提

46、 高 当 地 居 民 的 生 活 质 量 。 为 此 ， 中 央 政 府 向 西 藏 地 方 政 府 提 供 了 巨 额 财 政 转 移 支 付 。 据 统 计 ， 从 2001 年 到 2008 年 ， 中 央 财 政 向 西 藏 转 移 支 付 达 人 民 币 1,541 亿元 ， 占 同期 西藏 总财 力 的 93.7%。 此外 ， 中央 还 组织各 地派 遣了 大量 援藏 干 部 帮 助 西 藏 发 展 。 所 有 这 些 为 西 藏 与 其 他 地 区 保 持 平 衡 提 供 了 巨 大 帮 助 。 2008 年 5 月， 四 川省 汶川 地区 发 生强 烈地 震， 人员 伤亡和 财

47、产 损失 非常 严重 。 中 央 政 府 和 许 多 省 级 地 方 政 府 对 震 区 提 供 了 巨 额 转 移 支 付 ， 以 直 接 财 政 拨 款 和 帮 助 建 立 医 院 、 学 校 、 城 镇 住 房 、 农 房 等 方 式 使 汶 川 灾 区 迅 速 从 地 震 灾 难 中 恢 复 。 如 果 没 有 中 央 政 府 对 四 川 的 转 移 支 付 以 及 其 他 省 市 的 大 力 支 持 ， 这 样 大 规 模 的 灾 后 重 建 显 然 不 会 如 此 迅 速 和 高 效 。在 国 际 体 系 中 ， 没 有 任 何 一 个 国 家 或 国 际 组 织 有 义 务 为

48、某 个 地 区 或 国 家 的 公 共 产 品 供 给 能 力 提 供 资 助 。 一 般 而 言 ， 一 个 国 家 或 地 区 由 于 公 共 产 品 供 给 能 力 不 足 ， 导 致 的 社 会 动 乱 和 不 稳 定 都 不 会 得 到 实 质 性 的 帮 助 。 相 关 领 域 的 国 际 组 织 会 提 供 一 些 规 模 较 小 的 支 持 ， 如 世 界 粮 农 组 织 和 世 界 卫 生 组 织 对 一 些 自 身 无 法 提 供 足 够 粮 食 和 医 疗 服 务 的 地 区 和 国 家 提 供 帮 助 ， 但 就 总 量 而 言 ， 仍 然 远 远 不 够 。 只 有

49、当 该 地 区 或 国 家 的 公 共 产 品 供 给 不 足 给 世 界 主 要 强 国 带 来 了 重 大 的 负 外 部 性 的 时 候 ， 这 些 国 家 才 会 通 过 自 身 力 量 或 者 协 调 其 他 一般而言，转移支付是指中央政府与地方政府之间、上级政府与下级政府之间的收入转 移。广义的政府间转移支付还包括同级政府之间的横向转移。在政府间事权、财权的划分 和匹配中，转移支付是一个非常重要的环节。 刘 舒 凌 ： 2001 年至 2008 年 中 央 财 政 向 西 藏 转 移 支 付 1541 亿 元 ， 新 华 网 ， 2010 年 2月 3 日 ， http:/ 中国力量 重 建 灾 区 ， 新 华 网 ， 2010 年 2 月 19 日 ， http:/ cjzq/。20 14 年 第 5 期105国 家 与 国 际 组 织 ， 来 帮 助 该 地 区 或 国 家 提 高 公 共 产 品 的 供 给 能 力 。三、多层公共产品有效供