1、西藏 2017 年基金从业资格：基金监管试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列与基金份额净值无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人数 2、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益
2、分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红3、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 4、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险5、下列_属于机构从事基金评价业务
3、并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 6、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 7、下列说法不正确的是_。A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D基金托管人是开展基金一切活动的中心8、
4、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券 9、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小 10、基金销售客户服务的售前服务包括_。A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户11、世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦 12、
5、我国开放式基金的销售体系中不包括_。A银行代销B证券公司代销C基金管理公司直销D保险公司代销13、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费14、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍D申报价格最小变动单位为 0.01 元 15、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。A每月B每周C每三个交易日D每个交易日
6、 16、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 17、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A产品推介会B发放宣传手册C电视广告D报刊 18、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金
7、D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 19、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 20、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 21、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 22、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 23、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。
8、A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称24、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有_。A发行人必须在约定的时间还本付息B发行人是出借资金的经济主体C投资者是借入资金的经济主体D债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 25、根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 26、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林
9、期货香港公司D南华期货香港公司 27、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值 /基金总份额B基金份额净值= 基金负债/基金总份额C基金份额净值= 基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值 /基金总份额 28、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则 29、根据证券投资基金法 ，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为 8 年C募集金额为 1 亿元人民币D基金份额持有人为 1500 人 30、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者
10、所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、 、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A：封闭式基金B：开放式基金C：公司型基金D：契约型基金 32、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后
11、的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜33、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为 100 份或其整数倍B为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份 34、关于 LOF 基金，以下描述正确的有_。ALOF 基金可通过场内、场外渠道申购赎回BT 日在深交所申购的基金份额，自 T+1 日起可在深交所卖出或赎回CLOF 基金不可通过场内渠道申购赎回DLOF 基金不可通过场外渠道申购赎回35、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券
12、承销机构名称 36、货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加 37、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 38、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 39、_是指个
13、别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 40、巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的 5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 15%D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 20%41、基金产品风险评价的依据不包括_。A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C基金管理人对该基金未来收益率的预测D基金成立以来有无违规行为发生
14、42、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。A指数型基金B收入型基金C增长型基金D平衡型基金 43、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力44、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 45、债券型基金的分类依据包括_。A持有债券的到期日期B持有债券的质量的高低C是否持有股票D持有债券的发行者 46、中国证券业
15、协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 47、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 48、下列关于 ETF 的说法，正确的有_。AETF 本质上是一种指数基金BETF 规模的变动最终取决于市场对 ETF 的真正需求CETF 会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D我国首只 ETF 采用的是抽样复制 49、根据证券投资基金会计核算业务指引 ，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 50、基金管理公司风险控
16、制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 51、开放式基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10 天B10 个工作日C20 天D20 个工作日 52、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 53、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C365D397 54、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开
17、放式基金份额的期限不得少于_个月。A：3B：6C：9D：12 55、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 56、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。A基金管理人B基金托管人C基金产品D基金投资人 57、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 58、1868 年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托 59、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 60、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A短期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则
