1、文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 1 页 共 21 页1拓新集团发 2010138 号重庆拓新房地产开发集团关于集团颁发地产管控手册及项目公司责权手册的通知各公司、集团直属部门：经集团研究审批通过如下地产管控手册（如附件一）、及项目公司责权手册（如附件二），此手册从 2011 年元月一日生效执行。请各公司、集团直属部门知悉并遵照执行。特此通知重庆拓新房地产开发集团二 O 一 O 年十一月十二日主题词： 颁发 管控手册、责权手册 通知 重庆拓新房地产开发集团集团办 2010 年 11 月 12 日印发 文件编号 tuoxin-001
2、版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 2 页 共 21 页2重庆拓新投资控股（集团）有限公司权责体系手册（总部项目公司）（初稿）附录二文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 3 页 共 21 页3目 录1.运营管理2.研发设计3.市场营销4.财务管理5.资源管理6.成本管理7.工程管理8.人力资源管理9.行政管理10.审计法务文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 4 页 共 21 页4说 明为了明确总部各部门和项目公司在业务管理中的权责分配关系，加
3、强内部风险控制和提高效率，特制定组织管理授权手册，简称权责体系手册 。1. 本手册主要针对公司经营中的人、财、物及业务流程方面的重要事项，未尽的事项可参照组织管理手册和流程文件的有关规定执行。2. 权限表中主要体现提案、参与、审核、批准、备案等个关键权责，其它权限在相关管理文件中体现。3. 术语说明：提案（符号为）：提出经办人往往为需求的发起者。一般情况下，提出经办人不仅要提出需要进行的某项工作事项，而且要提出初步解决方案，或根据公司管理的要求编制相关文件。参与（符号为）：参与经办部门提议的工作事项，提供必要的支援，参加评审。审核（符号为）：对提出经办进行的评审、复核，包含有两种类别：一类是从
4、行政管理的层级的角度上级审核下属的工作；一类是部门之间（非上、下级关系）从专业技术的角度进行的审核。批准（符号为）：对提出经办的事项或经过审核的事项进行最终的核准，并决定是否批准。备案（符号为 1）：登记备查；一般指审批事由的监管部门；负责审批事由相关公文的存档、备案备查等。4. 本手册相关内容应根据公司战略、组织结构、岗位设置及业务流程的变化及时进行修订。文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 5 页 共 21 页5一、运营管理：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁投资委员会预算 委员会分管领导运营中心产品研发中心市场
5、营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1 战略规划 1.1 业务战略规划 1.2 职能战略规划 2 项目拓展论证 2.1 土地信息收集 2.2 项目立项 2.3 土地获取手续办理 2.4 项目发展小组成立 2.5 项目可研与决策 2.6 项目公司筹建 3 计划运营管理 1.1 年度经营计划与调整 1.2 季度、月度经营计划与调整 1.3 项目总控计划与调整 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 6 页 共 21 页61.4 阶段性成果和知
6、识管理 4 组织管理 2.1 总部组织架构设置与调整 2.2 项目公司组织架构设置与调整 2.3 项目公司内部权限设置与调整 2.4 总部部门定岗定编方案 2.5 项目公司部门定岗定编方案 5 制度、流程优化方案 3.1 总部层面 3.2 项目公司层面 二、研发设计：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁投资委员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1 设计单位的选择 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房
7、地产管控手册第 7 页 共 21 页71.1 策划咨询公司选择 1.2 概念/方案设计单位的选择 1.3 扩初/施工图设计单位的选择 2 概念设计(规划、单体） 2.1 项目定位报告确定 2.2 概念设计任务书 2.3 概念设计成果的评审 3 方案设计(规划、单体） 3.1 方案设计任务书 3.2 方案设计成果的评审 4 扩初设计(规划、单体） 4.1 扩初设计任务书 4.2 扩初设计成果的评审 5 施工图设计(单体） 5.1 施工图设计任务书 5.2 施工图内部评审 5.3 施工图会审 6 景观设计 6.1 景观概念设计任务书 6.2 景观概念方案评审 6.3 景观实施方案设计任务书 文件编
8、号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 8 页 共 21 页86.4 景观实施方案评审 6.5 景观施工图设计任务书 6.6 景观施工图评审 7 外立面设计 7.1 外立面方案设计任务书 7.2 外立面方案评审 7.3 外立面施工图设计任务书 7.4 外立面施工图评审 8 装修设计 8.1 装修（售楼处、样板间、精装）方案设计任务书 8.2 装修（售楼处、样板间、精装）方案成果评审 8.3 装修（公共部分）方案设计任务书 8.4 装修（公共部分）方案成果评审 8.5 装修施工图设计任务书 8.6 装修施工图评审 9 设计变更 9.1 重大设计
9、变更 9.2 一般设计变更 10 材料设备选型定板 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 9 页 共 21 页910.1 主要材料设备选型 10.2 一般材料设备选型 注：若概念方案设计一起做，则审批权限为概念设计审批人；若初设和施工图一起做，则审批权限为初设审批人。三、市场营销：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁投资委员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1 营销策划 1.1 市场调
10、研计划与实施 1.2 营销策划/销售代理机构选择 1.3 营销策划推广总案、营销行动计划 1.4 公关活动策划、广告与媒体宣传 1.5 销售手册、楼书、认购书等物料的确定和准备 1.6 销售均价、折扣及调整 2 销售管理 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 10 页 共 21 页102.1 销售计划和预算、促销计划 2.2 售房部制度建立 2.3 销售回款 2.4 合同手续办理 2.5 销售更名及退换房的办理 2.6 销售面积补差方案的确定 3 客服管理 3.1 客户资源库的建立 3.2 物业移交、权证办理 3.3 客户投诉处理 3
11、.4 客户满意度调查 四、财务管理：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁投资委员会预算委员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1 预算管理 1.1 年度财务预算与调整 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 11 页 共 21 页111.2 月度预算编制、调整（年度预算内） 1.3 月度预算编制、调整（年度预算外） 2 预算内资金支出 管理类费用、财务类付款及其他费用详见公司有关费用报销付
12、款审批文件 2.1 土地出让费 2.2土地支出拆迁补偿费、安置补助费 2.3 城市基础设施配套费 2.4 防空地下室易地建设费 2.5 其他规费 2.6政府规费 前期报建费 2.7审计费、测量抽检费、综合验收检测费 2.8 住户门牌费 2.9竣工验收费 前期物业管理费 2.10 基础设施工程 2.11 环境配套工程 2.12 单体工程类 2.13建安工程费 材料设备类 2.14 代理佣金 2.15营销费广告费、宣传费、市场推广、展览等 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 12 页 共 21 页122.16 样板间饰品 2.17用展台
13、搭建等营销工程 2.18 销售回款 2.19 已购房退款 2.20 客户补偿 2.21 退代办费 2.22订金/代收费/保证金 退保证金 3 预算外资金支出 3.1 成本类支出 3.2 费用类支出 4 税务筹划方案 5 资本运作 5.1 资产重组及优化 5.2 兼并与收购 5.3 直接、间接融资 5.4 资产经营方案 五、资源管理：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/
14、0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 13 页 共 21 页131 分供方开发与管理 1.1 分供方分类、考察、评价标准 1.2 分供方信息收集 1.3 分供方（总部招标采购权限内）考察入库、合作评价 1.4 分供方（项目公司招标采购权限内）考察入库、合作评价 六、成本控制：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁投资委员会审计 委员会预算 委员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1 造价咨询公司的选择 2项目目标成本的确定与调整 2.
15、1 拓展阶段目标成本确定 2.2 项目初步目标成本（方案阶段） 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 14 页 共 21 页142.3 扩初/施工图限额设计要求及成本控制建议/ 2.4 项目正式目标成本（施工图阶段） 2.5 目标成本的调整 3 招标采购（总部权限内）工程类：施工总承包、精装修施工、其它招标工程面积在 1 万平米（含）以上或工程造价在 100（含）万以上项目；材料类：三大材（钢材、木材、水泥）、橱柜；设备类：电梯、空调机组、冷冻机组等3.1 制定招标采购计划/ 3.2 入围单位资格确定 3.3 招标文件确定 3.4 中
16、标单位的确定 4招标采购（项目公司权限内）工程类：监理单位、防水施工、幕墙施工、智能化施工、户室空调施工、园林绿化施工、其它招标工程面积在 1 万平米（含）以下或工程造价在 100（含）万以内项目；材料类：外墙涂料、外门窗、防盗门、洁具、石材、瓷砖、开关插座、其他精装修主材、及其他金额在 20（含）万以内的材料采购；设备类：燃气锅炉、自备发电机、变电室高基变配电设备、及其他金额在 20（含）万以内的设备采购等4.1 制定招标采购计划 4.2 入围单位资格确定 4.3 招标文件确定 4.4 中标单位的确定 5权限内其他招标与直接（零星）采购 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓
17、新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 15 页 共 21 页156经济（现场）签证、零星工程结算 7 项目工程结算报告 8 项目工程决算报告 9 项目成本后评估 七、工程管理：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁投资委员会审计 委员会预算 委员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1 进度管理 1.1 工程进度计划（一、二级节点）与调整 1.2 工程进度计划（三级节点）与调整 2 质量管理 2.1 监理方案的确定 2.2 监理规划的确定 2.
18、3 监理实施细则的确定/文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 16 页 共 21 页162.4 施工组织设计的确定 2.5 重大施工方案的确定 2.6 一般施工方案的确定/2.7 工程技术安全标准 2.8 项目联检计划和方案 3 项目后评估 八、人力资源管理：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁投资委员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1 人力资源规划 2 招聘录用 2.1 总部招聘计
19、划 2.2 项目公司招聘计划 2.3 总部计划外招聘 2.4 项目公司计划外招聘 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 17 页 共 21 页172.5 总部中层（部门副职）以上/关键员工和项目公司高层录用 2.6 总部普通员工录用 2.7 项目公司中层（含）以下员工录用 3 员工异动（调动、任免、离职） 3.1 总部中层（部门副职）以上/关键员工和项目公司高层异动 3.2 总部普通员工异动 3.3 项目公司中层（含）以下员工异动 4 培训发展 4.1 总部培训计划 4.2 项目公司培训计划 4.3 总部计划外培训 4.4 项目公司计
20、划外培训 5 绩效薪酬 5.1 公司薪酬福利方案 5.2 公司总部高层激励（奖金分配）方案 5.3 项目公司高层激励（奖金分配）方案 5.4 项目公司内激励（奖金分配）方案 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 18 页 共 21 页18九、行政管理：总部 项目公司序号 关键决策事项董事长/总裁执行总裁决策委员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理分管领导营销部工程部成本 控制部财务部开发部综合办1总部固定资产和低值易耗品采购 1.1 预算内，5000
21、元（含）以下 1.2 预算内，5000 元以上 1.3 预算外 2项目公司固定资产和低值易耗品采购 2.1 预算内，5000 元（含）以下 2.2 预算内，5000 元以上 2.3 预算外 3 总部档案借阅 3.1 1 级档案借阅 3.2 2 级档案借阅 3.3 3 级（含）以上档案借阅 / 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 19 页 共 21 页194 项目公司档案借阅 4.1 1 级档案借阅 4.2 2 级档案借阅 4.3 3 级（含）以上档案借阅 十、审计法务：总部 项目公司序号 关键决策事项 董事长/CEO执行总经理决策委
22、员会分管领导运营中心产品研发中心市场营销中心财务管理中心资源管理部成本 控制部工程 技术部人力资源部行政部审计法务部总经理项目公司有关部门1 审计管理 1.1 审计计划和审计方案 1.2 审计小组组成 1.3 审计报告 2 合同标准化建设 3 合同签订审批 合同签署后都应交财务部和审计法务部各一份3.1 新项目取得合同 3.2股权债权 对外股权转让合同 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 20 页 共 21 页203.3类合同借款合同、抵押合同、保险合同等 3.4 市场调研、产品策划合同 3.5 销售代理合同 3.6 营销策划推广合
23、同 3.7 商品房买卖格式合同 3.8工程供应商采购类合同（总部权限内） 3.9材料设备供应商采购类合同（总部权限内） 3.10 工程供应商采购类合同（项目公司权限内） 3.11材料设备供应商采购类合同（项目公司权限内） 3.12 项目类合同勘查设计合同 3.13 行政后勤类合同（总部） 3.14 管理服务类合同（总部） 3.15行政后勤类合同（项目公司） 3.16 其他合同 管理服务类合同（项目公司） 4 法务诉讼启动 文件编号 tuoxin-001版本/修订 A/0重庆拓新投资控股（集团）有限公司房地产管控手册第 21 页 共 21 页216.2 附录二：名词解释为更准确理解本管控手册和管
24、理界面的划分，名词解释如下：1、组织：牵头并协调相关人员完成某项工作任务。2、主责：主导完成某项工作，对工作成果负主要责任。3、审批：经过审查而批准。即某项工作经过审批就可以执行了，就进行审批的工作而言，其范畴一般是全面的、完整的。4、审核：经过审查、复核而认定。一般用于审批前非工作决策机构为工作决策机构进行审批而进行的独立准备工作，即某项工作经过审核后尚不能执行，待审批后才允许执行。就进行审核的工作而言，其范畴可以是全面和完整的，也可以是该工作的部分内容。5、监查：监督检查，指通过检查某项工作而进行监督，偏重于事中和事后。6、监控：监督控制，指通过控制某项工作的指标、方向而进行监督，偏重于事前和事中。7、实施/执行：指贯彻施行相关的管理制度、方案或规定的具体要求，而实际履行。8、参与：指协助上级或其他人，承担某一方面或某一环节的具体工作，或提出意见或建议。9、指导：指上级对下级工作的主导性要求或意见。10、协助/配合：指下级对上级或平级及其他职能组织、其他人的协办。11、编制：起草、拟定出需要审批的相关文案。12、提案：提出经办人往往为需求的发起者。一般情况下，提出经办人不仅要提出需要进行的某项工作事项，而且要提出初步解决方案，或根据公司管理的要求编制相关文件。13、备案：登记备查；一般指审批事由的监管部门；负责审批事由相关公文的存档、备案、备查等。
