1、公司战略规划管理制度上海*控股股份有限公司战略规划管理制度第一章 总则第一条 为促进上海*控股股份有限公司（以下简称“公司” ）提高发展战略的科学性和执行力，防范发展战略制定与实施中的风险，规范公司战略规划管理工作，确保公司战略目标的实现，根据财政部等五部委颁布的企业内部控制基本规范 、 企业内部控制应用指引发展战略 （征求意见稿）的要求，制定本制度。第二条 本制度是公司开展战略规划工作的依据，适用于公司和公司持股比例 50%以上的绝对控股子公司及公司拥有实际控制权的相对控股子公司。第二章 职责分工第三条 公司董事会负责决定公司发展战略；审批公司战略规划；审批有关战略管理的政策、制度；对重大战
2、略事项进行决定等。第四条 战略委员会对管理层制定的公司战略规划进行研究并提出建议。其主要职责包括：对公司长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议；对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、研发战略、人才战略等进行研究并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目等影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议等。第五条 公司管理层负责公司战略规划的制定和执行。其相关职责包括：制定公司战略规划及战略规划年度调整方案；执行公司战略规划；对影响公司战略规划的各项重大事项进行讨论，形成意见等。第六条 战略规划部负责公司战略规划的日常管理。其
3、职责包括：编制公司战略规划初稿，对公司战略实施情况进行跟踪分析并提出年度调整建议；对子公司战略规划的制订及调整提出指导意见；对子公司战略执行情况进行跟踪分析；进行公司战略规划相关重要问题的研究；负责公司战略管理的其它相关事项等。第三章 战略规划编制原则及依据第七条 公司战略规划方案应遵循股东利益最大化的原则。战略规划方案必须全面、完整、具体，并将经营指标层层分解落实。第八条 战略规划编制的依据和基础为：宏观经济和政策环境的变化分析；行业环境、市场环境、竞争环境的变化分析；公司资源和能力的分析；上年度战略规划执行情况的分析等。第四章 战略规划内容第九条 公司战略规划需要包括以下内容：1、公司战略
4、总结与环境分析：对公司内外部环境、现有核心业务的市场前景、经营状况、核心竞争力做出系统分析和综合评价；2、公司整体战略：分析并确定公司愿景、使命、价值观、现有业务和规划业务的战略定位、发展目标及业务组合选择；3、公司核心业务发展战略：公司核心业务的发展策略、盈利模式和支持体系；4、公司财务指标规划：对公司整体和各核心业务未来的关键业绩指标进行系统分析和设定。第十条 子公司的战略规划需要包括以下内容： 1、子公司战略总结与环境分析：对子公司内外部环境、现有业务的市场前景、经营状况、核心竞争力做出系统分析和综合评价；2、子公司整体战略：分析并确定子公司现有业务和规划业务的战略定位、发展目标及业务组
5、合选择；3、子公司核心业务发展战略：分析并确定子公司核心业务的发展策略、盈利模式、营销策略、竞争策略、支持体系；4、子公司战略措施规划：分析并确定子公司营销措施规划、生产管理措施规划、技术研究开发措施规划、新业务发展措施规划、人力资源发展措施规划等，该部分内容必须清楚界定每一措施的目标、时间进度、措施步骤；5、子公司组织调整和辅助支持系统：评估现有组织结构对未来战略的适应性、调整组织结构构想、相关辅助支持系统调整；6、子公司财务指标规划：对子公司整体和各核心业务未来的财务业绩指标进行系统分析和设定。第五章 战略规划方案编制、调整流程第十一条 公司战略规划编制流程如下： 1、管理层提出战略规划编
6、制要求，公司发文编制战略规划草案，各部门准备相关调研资料，子公司准备编制各自战略规划草案；战略规划部负责进行宏观环境、政策环境、行业环境、市场环境和竞争环境的初步研究；2、战略规划部汇总相关资料及子公司战略规划草案并进行研究分析，编制公司战略规划方案初稿提交公司管理层；3、公司管理层对战略规划方案初稿进行研究并制定公司战略规划；4、战略委员会对管理层制定的战略规划进行研究并提出建议，提交董事会审批；5、董事会对公司战略规划进行审议。 第十二条 公司战略规划调整流程如下： 1、当以下情况出现时，战略规划应随之调整：（1）公司的发展战略进行了重大调整；（2）上一年度经营情况与战略规划中的年度滚动规
7、划目标差异较大；（3）公司外部环境发生了重大变化；（4）公司内部资源和能力发生了重大变化；（5）董事会或总经理基于对经营形势的判断认为有必要调整战略规划。2、公司战略规划调整流程参照第十一条公司战略规划编制流程执行。第六章 战略规划实施与监督第十三条 战略规划部负责对战略的实施过程进行管理、监控和研究分析。具体包括对公司及子公司战略规划的实施情况进行跟踪监控，提出改进或调整建议；对公司的重大战略事项进行研究等。第七章 战略规划编制和调整时间安排第十四条 公司战略规划每三年编制一次，在非计划编制年度，公司战略规划若有调整必要，战略规划部应结合当年年度经营计划进行调整。战略规划编制和调整时间根据当
8、年实际情况另行规定。第十五条 子公司战略规划每三年编制一次，子公司战略规划若有调整必要，子公司应结合当年年度经营计划进行调整。编制和调整时间遵循公司战略规划编制和调整时间的相关规定。第八章 战略规划文档归档、保管第十六条 公司战略规划文档包括公司战略规划文件、公司战略规划调整文件、子公司战略规划文件、子公司战略规划调整文件。 第十七条 公司战略规划文档是重要档案，根据公司档案管理制度，统一由公司行政人事部进行归类、标识及保管，实施分级保密管理制度。第九章 附则第十八条 本制度经公司董事会讨论通过后实施。第十九条 本制度由公司战略规划部负责解释和修订。上海*控股股份有限公司二零零九年四月二十八日PAGE PAGE 2
