1、经上海建科工程咨询有限公司Shanahar Jtankfi Enaineerina Consultina Co. Ltd. *工程项目管理服务质量控制程序版 本号：JKEC/B-2010-程序文件-022（修）编写人:柯玉娴薄卫彪陆鑫 谢东升审核人:陆荣欣批准人：周红波批准日期：2012-06-28实施日期：2012-07-01发放号：受控状态：隹控文件未经许可不得复制|修 改记 录修改页修改内容概要修改人审核人批准人生效日期1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号1 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修1目的为保证公司所开展的项目管理
2、服务在受控状态下进行， 并使项目管理工作质 量符合相关法规、规范标准及项目管理委托合同规定的要求，特制定本程序文件。2使用范围本程序适用于公司受业主方委托的新建、扩建、改建等建设工程的全过程或 约定范围的项目管理服务质量控制。3术语与定义(GB/T50326-2006)中引用GB/T19000标准以及建设工程项目管理规范所确定的术语和定义。4引用文件及相关文件4.1 管理手册4.2 文件控制程序4.3 记录控制程序4.4顾客、市场和经营管理程序4.5 不合格服务控制程序4.6 纠正措施控制程序4.7 预防措施控制程序JKPM/A-2010-JKEC/B-2010-JKEC/B-2010-JKE
3、C/B-2010-JKEC/B-2010-JKEC/B-2010-JKEC/B-2010-管理手册-001程序文件-001程序文件-002程序文件-004程序文件-006程序文件-007程序文件-0084.8环境运行控制和绩效监视测量程序JKEC/B-2010- 程序文件-0134.9职业健康安全运行控制和绩效监测程序JKEC/B-2010-程序文件-0144.10建设工程项目管理规范GB/T50326-20065职责5.1 公司法人代表根据事业部/子公司总经理的提名签发项目经理任命书。5.2 总经理a）负责公司资源的全面调配，从组织角度保证本程序可以顺利实施；b）关注顾客需求，并确保所获得的
4、顾客需求信息能在公司内及时得到响应和反1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号2 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修5.3 总工程师a）组织检查事业部/子公司、项目部的工作和工程实体的质量，督促其管理体系 正常运行；b）按规定要求监督项目管理服务设施和服务环境；c）组织对项目管理服务投诉的处理；d）负责审核重点项目的项目管理实施规划、项目管理总结报告等项目管 理服务过程的重要技术性文件；e）负责组织因失误或失职造成的质量、环境、职业健康安全事故的处理；f）对项目管理服务业务提供技术支撑和咨询，协调和解决公司项目管理服务过 程中的重大技
5、术问题。5.4 专业技术委员会a）对项目管理服务过程中出现的质量、环境、职业健康安全等各种疑难问题提 供技术咨询服务；b）协助总工程师和项目经理处理项目管理服务过程中的重大质量隐患和质量事 故。5.5 技术质量中心a）管理体系运行管理，包括内部审核和外部审核以及不合格服务控制，推进管 理体系的持续改进；b）重点项目管理，包括：重点项目的申报认定、关键节点控制；样板项目的中 报管理、考核及推广；资料归档管理；c）项目动态管理，包括：项目目标体系的阶段性审查；重要手续文件合规性审 查；招投标过程文件合规性审查；对质量、环境、职业健康安全管理体系进 行监视和测量；质量、环境、职业健康安全风险防范及事
6、故处理；d）组织项目管理人员的岗前及在职业务培训；e）项目管理体系文件策划，包括组织编制与质量方针和目标相一致的项目管理 体系文件，包括程序文件、作业指导书等；1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号3 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修f）根据需求组织专家咨询组进行全过程的项目管理技术支撑和咨询；g）根据需求组织重大工程项目管理服务策划工作。5.6 事业部/子公司总经理a）负责所辖项目经理的配置和考核；b）负责对项目部提供符合需要的资源；c）按相关程序，配合公司落实项目管理服务投诉处理工作。5.7 事业部/子公司总工程师a）项目动态
7、管理，包括：项目目标体系的阶段性审查；重要手续文件合规性审 查；招投标过程文件合规性审查；对质量、环境、职业健康安全管理体系进 行监视和测量；质量、环境、职业健康安全风险防范及事故处理；b）按规定要求监督项目管理服务设施和服务环境；c）负责审核一般项目的项目管理实施规划、项目管理总结报告等项目管 理服务过程的重要技术性文件；d）协同公司及时解决项目技术难题，提供技术支撑。5.8 事业部/子公司监管副总a）根据事业部经营目标，协助事业部总经理管理事业部所辖项目/区域的日常工 作，拓展业务，并全面监督事业部多个项目/区域的运作和财务状况，确保事 业部目标的实现和持续发展；b）负责审批分管项目/区域
8、的人员配置，成本预算和费用报销；c）负责分管项目/区域间的人员流动审批与协调；d）全面分管项目/区域的进度、安全、质量、财务状况和人员协调等，参与项目 风险交底和质量安全事故的处理，确保项目的正常有序推进；e）负责对项目总监及相关项目人员实施绩效管理和人才培养；f）管理关键客户关系，维护和促进相互合作；g）完成领导交办的其他任务。5.9 项目经理a）项目管理团队（以下简称 项目部”）实行项目经理负责制。项目经理负责全1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号4 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修面履行项目管理合同义务，认真履行法律法规、
9、规范标准和企业规定的职责， 在项目部负责各项责任制的落实，认真负责公司质量 /环境/职业健康安全管 理体系在本项目的实施及事故处理，严格按照咨询服务合同和行业规定，认 真规范地开展服务工作；b）提出项目管理部组建的需求，配合事业部/子公司落实相关人员，并负责项目 部所辖人员的组织、管理、培训、考核；c）主持编制项目管理实施规划；d）建立各种专业管理制度，并组织实施；对项目目标进行系统管理；e）负责业主、设计、勘察、审图、工程监理、投资监理、施工总承包、政府配套等单位之间的沟通、协调和管理；f）组织对检验设备和工具按规定要求进行校准；g）负责对顾客提供财产验证和保管的管理；h）审查并协助业主签发
10、招标文件、 设计 施工合同、设备采购合同、索赔和工程 款支付文件；i）负责本项目管理工作记录管理的实施，审批签发项目管理月报 、项目管 理实施细则等相关文件；j）负责本项目管理部一般不合格服务的评审和处置；k）负责组织并参加竣工验收、移交及交付使用工作；1）组织编写项目管理总结报告，并向公司报审；m）负责本项目保修阶段的项目管理服务。5.12 项目部人员项目部专业技术和管理人员岗位职责和权限，应在项目管理实施规划中明 确，并经相关责任人审核批准，项目经理应书面签发项目部专业技术和管理人员 岗位职责和授权。6工作程序6.1 组织建设和项目管理策划6.1.1 项目部组织建设应以有效实现项目管理目标
11、、建立高效的分工协作机制及1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号5 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修实施项目全面、规范的管理为目的。6.1.2 项目组织建设应以项目管理目标的确认为先导。管理目标应确保：a）满足业主、政府有关法律法规以及社会要求；b）满足项目管理委托合同（公司项目投标承诺）的有关条款；c）根据项目进展情况对管理目标应进行适当分解；d）应是可测量的，并应采取适当的测量方法确定目标的实现程度；e）符合质量管理的法律、法规和建筑行业的规章和规定。6.1.3 应按如下要求进行项目部组织建设：a）项目部的组织形式和规模，应根
12、据项目管理合同规定的服务内容、 服务期限、 项目类别、规模、技术复杂程度、工作环境等因素确定；b）项目部的组织形式可选用直线制、职能制、矩阵制等形式，或根据项目特点 采用上述形式的组合体；c）项目部内部组织分工可根据项目规模特点和项目管理内容要求确定。项目部 中应包括项目经理、项目总工程师（如果需要）、相关专业主管（如果需要）、 专业工程师等各级项目管理人员，必要时可配备项目经理助理；d）项目部的组织形式、人员构成、职责权限和项目经理任命书面文件应根据项目管理合同和有关法规要求及时通报参建各方和有关政府部门；e）项目部人员数量配备应符合项目规模特点、项目管理合同（包括投标承诺）和政府部门的有关
13、要求。6.1.4 项目部人力资源的获取应考虑如下要素：a）项目部应根据项目进展情况制定各级项目管理人员进场计划，该计划应符合 项目管理合同（投标承诺）要求，并向业主备案；b）各级项目管理人员现场到位率应符合项目管理合同（投标承诺）以及政府部门的有关规定；c）项目管理人员应对实现项目管理目标做出承诺，并具备团队精神；d）应根据项目管理人员的相关工作经验、技术资格、积极性和责任心、沟通协调等主要项目判定各级人员的能力，并应对人员能力进行验证；1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号6 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修e）如人员能力验证结
14、果证明不能满足项目管理工作需要时，应对项目管理人员进行培训或采取其他措施。其他措施包括：人员调配、引进、淘汰等；f）对项目管理人员进行质量意识教育，确保项目管理人员意识到所从事项目管 理活动的重要性和相关性，以及如何为实现质量目标做出贡献；g）项目部应保存项目管理人员能力的适当记录，包括但并不限于：资格证书、 注册证书、学历学位证书、培训经历和工作经历；h）项目经理的调整应按程序重新报审，并得到业主书面认可。项目管理人员的 调整应由项目经理进行，并向业主书面备案。6.1.5 项目管理策划是一项贯穿项目管理全过程的动态工作， 随着各种条件的逐 步明确而深入细化。对于非全过程的项目管理服务，项目部
15、也应按项目管理委托 合同约定范围进行有效的项目管理策划。6.1.6 项目管理策划的目标是建立项目管理实施规划， 并不断随着项目信息的明 确或变更进行调整完善。6.1.7 项目经理应在与业主及其顾问、相关参与方进行充分沟通的基础上， 根据 政府和行业有关法律法规、建设规范标准、项目管理委托合同、业主提供的有关 项目的相关依据性文件等重要信息，组织项目部人员共同编制项目管理实施规 划，并在获得业主批准后充分传达到项目部所有成员。6.1.8 项目管理实施规划的内容应包括但不限于如下内容：a）依据性文件清单；b）项目概况及必要的项目结构分析；c）项目建设目标，包括项目的功能和审美、进度、投资、质量、安
16、全和文明施 工等各个方面；d）合同委托的项目管理工作范围和权限；e）应执行的法律、法规、规范、标准及相关文件；f）项目总体开发计划，包括项目开发程序、总进度计划等；g）项目组织设计，确定各方的岗位的职责、分工和权限以及必要的团队建设等； h）前期管理；1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号7 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修i）设计管理；j）采购合约管理；k）投资控制；1）施工管理；m）市政配套管理；n）调试和试运行管理；o）竣工、移交和交付使用管理；p）项目后评价；q）风险管理；r）外包控制（如果需要）；s）项目管理制度，包括会
17、议制度、报告制度、工程档案管理制度、文件控制制 度等；a）项目管理服务设施；b）业主提供财产的控制。6.1.9 项目总进度计划应包括从项目启动至项目结束的全部时间，并应充分估算各下级计划（前期、设计、配套、采购、施工等）的合理周期和逻辑关系。具体 的里程碑节点设置应包括但不限于（项目部应在项目实施之前到当地建设行政主 管部门了解工程建设的流程及程序文件后确定）：a）项目建议书批复（任务需求书批准）；b）项目可行性研究批复（项目核准或备案申请批复）；c）项目方案批准；d）扩初审批通过（如果需要）；e）取得建设用地规划许可证；f）取得建设工程规划许可证；g）取得施工许可证；h）项目开工；i）设备调
18、试和试运行；1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号8 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修j）竣工验收；k）交付使用；l）项目结束。6.1.10 项目部应根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件，配备有关设施：a）建立相应的办公场所，配备相关设施。如必要的办公用房、办公用具；b）配备开展项目管理工作所需要的监测、测量设备；计算机、照相机及其附属 设备、软件等；c）配备相应的通讯、交通设备及其他必要生活和劳动保护设施。d）若根据项目管理合同上述设施属其他参建单位提供，或需要其他参建单位配 合时，应在项目管理设施需要
19、前得到落实；e）项目部应根据项目进展情况制定项目管理设施进场计划，该计划应符合项目管理合同（投标承诺）要求，并报业主备案；f）特殊项目对项目管理设施有特殊要求时，应在项目管理实施规划或合适的质 量策划文件中予以阐明。6.1.11 业主提供财产的控制a）项目部应对业主提供的可能影响项目质量的财产进行控制，确保符合项目管 理工作要求，并得到妥善保管；b）建设工程项目管理工作中业主提供的财产包括如下内容：业主提供的明确建设工程要求的文件（如地质勘察报告、可行性研究报告、红线和控制点测绘报告、施工图纸、设计变更等）；业主提供的用于建设工程项目管理所需要的检测和试验设备；业主为项目部提供的设施（如房屋、
20、办公设施、交通工具等） ；c）项目部应爱护在其控制下或供其使用的业主提供的财产，并实施以下的控制:对业主提供的财产进行识别，并做好必要的标识；验证业主提供财产的适用性，并妥善包管，如发现不适用情况，应向业主报告，并保持相应的记录；1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号9 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修如发生损坏、丢失等情况应向业主报告，并保持相关的记录。工程项目管理工作完毕后，应按项目管理合同的规定处置业主提供的财 产。6.1.12 其他应在项目管理实施规划中明确的内容：a）明确须制定专项项目管理实施细则的项目管理关键工作，并确
21、定文件编制的 时间节点和要求；b）明确与业主、设计、施工、其他参建单位以及政府有关部门的接口和关系；c）确定对项目管理质量进行检查、评价的时机和要求，以及项目管理服务的准则；d）项目管理服务过程所需的主要的质量记录和控制表单。6.1.13 项目管理实施规划应经公司审核批准和业主批准。项目经理应及时召集项目各参与方就批准的项目管理实施规划进行交底，其复印件及电子版文件还应交公司技术质量中心备案。如果项目管理实施规划在项目管理服务过程中须进行 关键项目的变更（包括项目建设目标、项目管理范围和授权、项目组织结构调整 等），应重新按上述程序报批。6.1.14 项目管理实施规划批准后，项目部各专业部门应
22、按照项目实施进度及时 编制各专项项目管理实施细则，包括但不限于如下内容：a）前期工作实施细则；b）设计管理实施细则；c）采购管理实施细则；d）投资控制实施细则；e）施工管理实施细则；f）调试和试运行实施细则；g）竣工、移交和交付使用实施细则；上述计划均应确定专项项目管理服务过程所需的质量记录和控制表单。6.1.15 项目经理应严格审查各专项项目管理实施细则，关注其与项目管理实施 规划的符合性，并协调各细则间可能存在的矛盾和漏项。1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号10 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修6.1.16 各专项项目管理
23、实施细则应在得到项目经理批准后生效实施；具相应的 变更或调整均应经过项目经理的批准。6.2 项目定义6.2.1 项目是实现业主商业或其他战略目标的手段， 因此项目定义应当充分贯彻 这些目标的需求。项目定义应以确定项目目标为根本目的， 并以任务需求书（或 项目建议书）形式进行固化，以保证项目管理工作的方向性和有效性。6.2.2 应对要承接的工程项目的概况及背景进行深入了解：a） 了解业主建设项目的必要性及项目需求（即项目应实现的商业或其他战略目 标，包括业主的各种显性和隐性需求）；b） 了解并评估满足业主建设需求的最佳实践途径（新建、改建或扩建）；c）进行初步的项目结构分析，初判业主建设项目的过
24、程风险。6.2.3 挖掘业主建设目标并进行确认，以作为引导项目投资开发和管理的目标方 向：a）深刻理解并协助业主完善项目产品定位策划和商业策划；b）在上述工作基础上，协助业主完成或完成业主委托的任务需求书（或项目建 议书），并应获得业主的正式确认；c）任务需求书内容应包括项目概况、项目建设的背景和必要性、体现业主全部 要求的功能、投资、进度的可测量目标、初步构想的实施步骤、项目建设范 围、外部制约条件等主要内容；d）项目建议书须按政府及行业有关规定格式编写，并在获得政府主管部门批准 后生效。6.2.4 与业主方的项目建设团队进行全面沟通，建立明确、稳定的沟通渠道，确保项目管理工作获得业主方的有
25、效支持。 重点识别业主方建设团队中可能存在的 以下角色，并与之进行充分沟通：a）项目开发股东或赞助商：作为业主方建设团队中的高级成员，拥有对一些关 键的过程与变更的决策权；b）业主顾问：受项目发起人任命，针对业主的目标、需求、实现方式、关键过1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号11 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修程与变更，具有建议权。6.3 可行性研究6.3.1 可行性研究建立在项目定义的基础上，是业主进行立项决策以及获得政府 主管部门批准的主要依据。可行性研究应深入详细地评估项目目标， 列出各种可 能的建设方案，并评估选出最
26、佳方案。其主要成果形式一般包括可行性研究报告、 可行性研究评估报告及可行性研究批复（政府投资工程）、项目核准或备案申请 报告及其批复（非政府投资工程）、建设用地规划许可证等。6.3.2 在协助业主或接受业主委托组织编制可行性研究报告之前， 项目经理应确 保获得经业主批准的任务需求书或者政府主管部门批准的项目建议书， 作为可行 性研究工作的基础。6.3.3 应及早开展建设场地的选址工作，最迟应与可行性研究工作同步进行。项 目部应与业主共同根据拟建项目确定对场地的要求，确保所选场地能够满足这些要求、且在项目规定的期限内获得。 必要的土地手续及过程文件包括： 项目选址 意见书、地质灾害评估报告、建设
27、用地意见、建设用地批准书、建设用地红线规 划设计条件、建设用地规划许可证等。6.3.4 项目部应组织业主顾问或其他专业顾问在任务需求书或项目建议书基础 上编制设计任务书，必要时应在建设场地选取意见基本明确时完成。所征集或招 标的设计方案，应作为评价所选场地合理性以及开展可行性研究工作的主要条件 之一。6.3.5 项目经理应在确保与业主充分沟通的基础上，组织业主及其顾问、可行性研究专业单位以及必要的其他专家（包括规划、建筑工程、土地测量、地质等专 业人员），共同开展可行性研究工作。6.3.6 可行性研究报告应按照国家发展计划委员会文件 投资项目可行性研究指 南要求的内容进行编写。6.3.7 环境
28、影响评价、地震安全性评价等须进行行政审批的工作，应与可行性研 究同步进行。项目经理应及时催促或协助业主委托专业单位开展这类工作。6.3.8 对于政府投资工程，业主还应委托相应资质的咨询单位进行可行性研究评1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号12 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修估工作，编制可行性研究评估报告。非政府投资工程的业主也可能要求进行可行 性研究评估。这种情况下，项目部应与可行性研究评估单位进行充分沟通，确保准确传达各种必要的项目建设信息。6.3.9 对于政府投资工程，政府主管部门要求进行可行性研究审批。 项目部应协 助
29、业主组织可行性研究团队参与可行性研究评审会议， 同时应确保各种必要的行 政手续文件（环境影响评价批复、地震安全性评价批复等）齐全。6.3.10 对于非政府投资工程，业主应根据政府相关项目分类文件编制项目核准 或备案申请报告，办理项目核准或备案手续。项目部同样应确保各种必要的行政 审批手续文件（环境影响评价批复、地震安全性评价批复等）齐全。6.3.11 获得可行性研究批复或项目核准或备案手续文件是项目立项成功的标志 性文件，所批准的可行性研究报告或项目核准或备案申请报告应作为后续项目建 设的纲领性文件。6.3.12 在可行性研究工作逐步深入的过程中，项目部应及时根据相关条件的明 确划分单位工程、
30、编制项目发包计划、投资计划，调整项目组织结构、进度计划 等内容，并补充到项目管理实施规划中。6.3.13 项目部应在仔细分析项目特征和风险的基础上，依据总进度计划的需要 编制发包计划，并在编制过程中与业主及业主顾问保持充分的沟通。发包计划应包括但不限于：a）项目采购工作结构分析（明确拟发包的工作包及进场时间要求等）；b）采购模式选择（平行发包、设计或施工总承包、设计 -施工总承包、EPC?模 式）；c）确定合同结构形式；d）采购方式选择（公开招标、邀请招标、直接委托等）；e）采购进度计划。6.3.14 项目组织调整通常与主要的合同发包结构设计同步进行（包括勘察、设 计、施工、主要的甲供设备材料
31、供应、工程监理、招标代理、投资监理、施工监 测等），项目部应与业主协商确定各参与方的作用和责任，尤其要明确须由业主1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号13 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修做出决策的事项和内容。6.3.15 项目投资计划的目的是将项目投资分配到项目主要工作中，为投资控制 提供基础。项目部应根据项目分解结构协助业主合理确定项目各阶段和各组成部 分的投资目标，并结合项目实施进度计划、发包合同等信息编制资金使用计划。 同时应对工程变更、索赔、工程款支付等内容进行明确约定。6.4 勘察设计管理6.4.1 勘察设计管理是涉
32、及整个项目管理工作成败与否的核心工作， 其目标是为 项目实施提供符合法律法规、规范标准及业主要求，满足招标、行政手续办理和 施工需要的设计成果。6.4.2 根据业主要求以及前期工作成果，组织编制设计任务书。6.4.3 项目部应根据批准的前期工作成果、 设计任务书、勘察设计发包计划以及 业主的其他要求，选择合理的发包方式，协助业主按法律程序要求确定勘察设计 单位，签订勘察设计合同。6.4.4 建筑方案设计要在满足规划设计条件、投资控制要求的前提下最大化满足 业主的功能及审美要求，必要的时候还应结合进度需求评价其可施工性。6.4.5 初步设计是根据批准的设计方案及可行性研究报告的要求所做的进一步
33、实施方案，目的是为了进一步深化在指定的地点、时间和投资控制数额内拟建项 目在技术上的可能性和经济上的合理性，并对项目作出基本经济规定，编制项目投资概算。6.4.6 项目部组织开展初步设计的前提条件包括：a）项目可行性研究报告获得批准；b）已办理征地手续，取得建设用地规划许可证和建设用地红线图；c）已取得规划设计条件通知书；d）方案设计文件已经批准。6.4.7 下列工作应作为形成初步设计成果的必要条件：a）已完成满足初步设计要求的勘察和物探成果，并已纳入到初步设计中； b）办理好环境、卫生、消防、人防、供电、供水等行政主管部门的设计条件征1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页
34、号14 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修询及答复，并已将其纳入初步设计中；c）已完成必要的科研任务，并可验证初步设计技术方案的可行性和经济合理性。6.4.8 项目部应组织业主及其顾问、必要时可邀请对口专业的社会专家共同对已 完成的初步设计及概算进行评审。评审要点为初步设计的设计深度、对前期文件 要求的响应、技术安全性、合规性、可行性、经济合理性以及概算的完备性和经 济指标合理性。评审结果应在最终初步设计文件中作出充分响应。6.4.9 对于政府投资工程，项目部应协助业主报行政主管部门委托的技术评审组 织进行初步设计和概算评审。评审完成且对评审意见作出充分
35、响应后报行政主管 部门批复。6.4.10 在初步设计及投资概算得到批准后，项目部应及时组织开展施工图设计。 应根据工程性质、当地或行业的行政管理规定确定施工图设计成果是否须进行审 图；但不论是否审图，项目部（必要时应会同业主及其顾问）均应对施工图设计 质量进行审查，确保其符合法律法规、规范标准及前阶段文件和业主的要求，设计深度具有可实施性。6.4.11 施工图设计完成后，项目经理应按要求填写建设工程投资规模信息表， 并与审图合格证一起交公司技术质量中心备案。6.4.12 在各阶段设计过程中，协调业主、设计单位、投资监理及其他咨询单位之间的各种工作关系、组织设计协调例会和各专项设计研讨会并做会议
36、记录。协助业主处理勘察设计阶段的各种纠纷事宜。6.4.13 在各阶段设计过程中，制定设计进度计划并组织计划的实施，按照进度 计划控制设计进度。6.4.14 施工图预算不得超出初步设计概算，初步设计概算不得超出方案设计估 算。6.5 施工前准备6.5.1 施工前准备工作包括行政审批、招标活动、综合配套三个部分，其目标是确保工程开工的法律手续、参建主体和七通一平”工作及时到位。6.5.2 项目部应协助业主或接受业主委托，按国家及当地行政建设程序要求办理1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号15 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修与项目相
37、关的行政审批手续。包括但不限于如下内容：a）项目报建手续；b）投资计划下达及核准招标方式（政府投资工程）；c）设计方案审查手续（取得规划设计条件通知书）；d）初步设计及概算评审批复（如果需要）；e）环境、卫生、消防、人防、供电、供水等行政主管部门的设计条件征询；f）建设工程规划许可证办理；g）施工图审查，节能专项审查备案，消防、人防等审查备案；h）工程设计、监理、施工招标备案；i）质量、安全监督申报；j）施工现场建筑物红线定位放线；k）施工许可证办理。6.5.3 项目部应及时协助业主开展招标工作。主要工作要求包括但不限于：a）项目部应组织业主及其顾问严格审查招标文件，确保业主的各种要求均得到
38、响应；b）按计划推进招标工作（包括组织资格预审、投标邀请、现场踏勘、投标答疑、 接受投标、开标及评标、发出中标及未中标通知书等）；c）与专业顾问一起检查关联合同条款的一致性（设计、施工、监理和项目管理 合同以及总分包合同之间的一致性约定）；d）在合理的质量和价格均衡的基础上进行评标，如投标价超出预算，采取相应 的措施予以降低；e）确保业主明确施工合同中的有关条款，特别是关于占有权和支付方面的条款， 以及在招标书中确定的应将场地占有权交施工承包商的日期；f）安排签订正式合同。6.5.4 项目部应协助或接受业主委托在开工前完成拆迁、场地清理、供水、排水、天然气、信息通信、供电、围挡等配套工作，确保
39、满足开工需要。6.5.5 项目开工前，项目部应协助业主召集项目参建各方（含设计、施工、工程1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号16 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修监理、投资监理及其他专业顾问等）召开第一次工地会议，明确有关工程建设组 织、程序和沟通渠道。6.5.6 项目开工前，项目经理应填写行政审批手续办理情况一览表，交公司技术质量中心备案。6.6 施工阶段6.6.1 施工承包商及工程监理管理：a）协助业主将现场移交给施工承包商；b）审查施工承包商的施工组织设计和工程监理的监理实施规划；c）确保工作程序的制定和可操作性；d）确
40、保现场会议的召开和资料存档；e）管理和控制施工现金流量；f）监控现场参建各方的行为，确保现场管理可控；g）制定质量安全管理办法，依托工程监理开展质量安全检查和考评，协调处理 重大质量安全事故；h）确保健康与安全文件的持续改进；i）确保向现场参建各方提供所要求的设计图纸和资料；j）确立进度、投资、质量和安全的控制系统，并建立周报、月报等报告制度；k）根据工程进度审核工程进度款、竣工结算等。6.6.2 现场设计-施工协调：a）项目部应及时组织业主、工程监理、设计及施工承包商等参与方参加施工图 设计交底，设计交底会议纪要由监理草拟，项目管理审核，经参与各方会签 后由项目管理发放；b）做好工程从设计到
41、施工全过程的动态管理，使设计与施工较好的衔接，实现 工程建设的总目标；c）在工程施工期间，项目部应要求设计单位委派专业负责人对现场所遇到设计 问题迅速提供解决方案或说明，并应定期参加工程例会；d）在施工过程中如需对施工图进行变更，必须严格按照变更设计管理要求办理1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号17 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修并按施工图发放方法及时向施工承包商提供修改图纸、资料，并要求其按修 改图纸进行施工；e）当设计变更涉及到项目功能和结构安全的内容时，变更图纸应该委托原审图 机构进行设计图纸的重新审核。6.6.3 投
42、资和合同管理：a）严格设计变更管理，协助业主指定设计变更管理文件。应严格按确定的控制 流程来保证工程设计变更控制管理。对于要发生的设计变更，分析变更对项 目造价及合同执行的影响，提交变更分析报告，进行设计变更签证的费用预 估及初审，并报项目经理审核，只有在项目经理发出通知后，所有的变更才 能生效。超出变更权限的审批应报业主批准；b）工程现场实际费用的初审：加强对现场不确定因素的调研及预测；项目部应 严格按审批的控制流程来保证工程签证客观合理。现场签证由施工承包商提 出并提交相关资料，对签证工程内容和发生的工程量，由工程监理确认，投 资监理进行费用预估及初审后报项目经理审核。超出变更管理权限的审
43、批应 报业主批准；c）规范各类工程款支付方式，建立严格的计量验收制度，施工承包商按规定表 式上报每月工作量，在合同约定的时间内由工程监理、 投资监理、项目管理、 业主按程序审核支付；d）确定合同形式，对合同初稿进行初审，按规定程序进行合同流转并报项目经 理审核。项目管理部应建立合同管理制度，建立合同台账。检查并掌握参建 各方履行合同的情况，分析合同履行中可能存在的风险及不确定因素，及时 补充和完善合同条款，尽可能规避和转移风险。6.6.4 进度管理：a）根据总进度纲要或总进度规划编制施工总进度（控制性）计划，项目年度进 度计划和分阶段工程（控制性）进度计划，并对参建各方进行进度计划交底， 落实
44、责任；重点项目的施工总进度（控制性）计划应报公司备案。b）对承包商编制项目实施性进度计划，项目部应审核其与控制性进度计划的符1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号18 / 30文件编号JKEC/B-2010- 程序文件-022版本2010/修合性、合理性；c）项目部定期跟踪检查项目进度实施情况，对存在的问题及时分析原因，并提 出建议的纠正措施和进度整改要求，必要时对进度计划进行调整。涉及影响项目重要里程碑目标的进度调整应获得业主批准。6.6.5 质量管理：a）建筑工程I, II类项目或公司重点项目要编制 施工管理实施方案，方案应 明确工程质量目标和质量管理办法和工作程序；
45、施工管理实施方案报公司 备案；b）确保现场建立全面质量管理体系并有效运转，管理与协调现场参建各方的质 量管理行为；c）协助质量监督部门进行监督交底、开工检查、中途检查及竣工验收；d）定期组织质量考评工作，组织质量工作交流，确保工程质量信息的畅通；e）参加工程建设过程中的关键工序、分部工程验收检查；组织对单位工程、单 项工程的验收；f）负责组织对施工中出现的一般不合格质量问题进行分析及销项，负责重大质 量事故信息的上报，参与重大质量事故的调查和处理，督促和跟踪事故处理 方案的落实，对事故的处理结果进行备案；g）依业主授权情况对建设项目质量创优计划的申报、检查、督促等工作的组织 管理（如果需要）。6.6.6 安全与文明施工管理：a）在施工管理实施细则中，应明确工程建设安全与文明施工目标，建立安全及文明施工管理办法和工作程序；b）确保现场建立安全生产和文明施工管理体系并有效运转，管理与协调现场的安全生产和文明施工管理行为；c）协助安全生产监督部门进行监督交底、开工核验、中途核验及竣工核验；d）定期组织安全生产和文明施工考评工作，落实各层次的安全生产专项检查活动；1国建和宙词KEC文件名称工程项目管理服务 质量控制程序页号19 / 30文件编号JKEC/B-2010-
