1、内部审核程序1 目的质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合要求，是否得到有效地保持、实施和改进，进行验证。 2 范围适用于公司管理体系所覆盖的所有标准条款、所有部门、区域和所有要求的内部审核。3 职责3.1 总经理负责批准年度内审计划、内审报告。3.2 管理者代表全面负责内审工作、选定内审组长及审核员，并审核年度内审计划、内部审核报告，批准内审实施计划。3.3 办公室负责编制年度内审计划和组织实施。组织、协调内审活动的展开。3.4 内审组长负责编制、实施本次内审实施计划，编写内部审核报告。4 工作程序4.1 内审的策划4.1.1 由办公室根据内审的活动和区域的状况和重要程度，以往审核的结果，
2、由办公室经理负责策划全年审核方案，编制年度内审计划确定审核范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司管理体系的所有要求，如果出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内审：a） 组织机构、质量、环境、职业健康安全管理体系发生重大变化时；b） 出现重大事故，或顾客对某一环节连续投诉；c） 法律、法规及其他外部要求的变更；d） 在接受第二、三方审核前；e） 相关方的要求f） 管理体系大幅度变更。g） 在认证证书换证前。4.1.2 年度内审计划的内容：a) 审核目的、范围、依据和方法；b) 受审部门和审核时间。4.1.3 根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部
3、门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但是全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。4.1.4 审核依据：a) GB/T19001：2008、GB/T24001：2004、GB/T28001：2011 标准；b) 管理体系文件；c) 相关的法律、法规；d) 其它要求；4.1.5 审核组的组成：a) 由管理者代表确定审核组长和审核组成员，审核组长和审核员须经过内审培训并由管理者代表对其进行资格认可，具体见人力资源控制程序 ；b) 审核组成员安排，应考虑审核工作量、审核进度。同时，每个审核员在审核过程中不能审核其本人所承担的工作，即与受审核对象无直接责任和管理关系，以保证审核过程的公正性和客观
4、性。4.1.6 审核方法。基本方法可有以下几种:a） 可按部门审核，也可按过程进行审核；b） 可按集中式审核，也可采取滚动式审核；c） 可考虑采用 PDCA 循环方法用于审核活动。4.1.7 审核范围：公司所有生产认证产品及场所。4.2 审核前准备4.2.1 由内审组长策划并编制内审实施计划 ，交管理者代表审核批准后，发放给受审部门。其内容主要包括：a) 审核目的、范围、方法、依据；b) 内审的工作安排；c) 审核组成员及分工；d) 审核时间、地点；e) 受审部门及审核要点。4.2.2 由内审组长组织编写内审检查表 ，内审检查表要列出审核项目、依据、方法，确保要求无遗漏。4.2.3 内审组长对
5、内审检查表进行复查，并签字认可。4.2.4 内审组长于内审前 7 天将内审实施计划通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议应在三天内通知审核组长。4.2.5 文件审核：a) 在现场审核前，内审组长组织审核组集中审查有关的管理体系文件；b) 对与标准不符合的项目，记录在内审检查表中，由办公室组织文件修改, 具体依照文件控制程序执行。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议：a） 参加会议人员:：公司领导、内审组成员及各部门负责人，并由办公室保留 -会议签到表 。b） 会议由内审组长主持，介绍内审的目的、范围、依据、方式 和日程安排及其他有关事项。4.3.2 现场审核：a) 内审组根据内审检查表对受
6、审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将管理体系运行效果及不符合项详细记录在内审检查表中；c） 内审组长需每天召开内审会议，全面了解内审情况，对不符合报告进行核对。d） 内审时审核员要公正、公平、客观地对待问题；e） 审核员在审核完毕后将内审检查表 、 不符合报告统一送交内审组长；f） 内审组长应按照受审核部门或过程的顺序对所有的不符合报告进行编号。g） 审核后，内审组长召开审核组会议，综合分析、检查效果，依据标准、管理体系文件及有关法律法规要求，确定不符合项并发出不符合报告给相关部门负责人确认。4.3.3 末次会议：a) 参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，并由办公室保留-内
7、审签到表 ；b）会议由内审组长主持，重申审核目的，宣读不符合报告 ；提出完成纠正措施的要求及日期；c) 由公司领导讲话。4.3.4 相关部门根据不符合报告填写纠正和预防措施表 ，分析原因，制定纠正措施。内审组确认纠正措施、预防措施，并负责对实施效果进行跟踪验证。4.4 内审结果沟通4.4.1 内审组长应在现场审核结束后一周内，根据文件和现场审核结果，编制内部审核报告经管理者代表审核，总经理批准。4.4.2 内审组长将批复的内部审核报告交办公室，由办公室发放给各有关部门。4.4.3 内部审核报告的内容：a） 审核目的、范围、依据和日期；b） 内审组组成人员及参加内审主要人员；c） 审核综述；d）
8、 不符合项分布情况等。4.4.5 办公室根据历次的内部审核报告 、 纠正和预防措施表及有关信息进行综合分析形成管理体系运行综合分析报告4.6 内审中形成记录由办公室负责管理。5 引用文件5.1文件控制程序 TYD-CX-015.2记录控制程序 TYD-CX-025.3管理评审控制程序 TYD-CX-085.4人力资源控制程序 TYD-CX-095.5改进控制程序 TYD-CX-316 报告和记录6.1 年度内审计划 TYD-JL-24-016.2 内审实施计划 TYD-JL-24-026.3 内审检查表 TYD-JL-24-036.4 内审不符合报告 TYD-JL-24-046.5 内部审核报告 TYD-JL-24-05-内审签到表 TYD-JL-24-06 6.6
