1、 局长致辞 中国国际收支回顾与展望 经常项目外汇管理回顾与展望 资本项目外汇管理回顾与展望 外汇市场与人民币汇率 银行结售付汇业务监管 国家外汇储备经营管理 外汇检查工作 依法行政，提高管理和服务水平 外汇管理电子化建设 2000年中国外汇管理工作大事记 统计数据 附录：国家外汇管理局简介 19491999年中国外汇管理大事记 局长致辞2000年是世纪更替的一年，是圆满完成“九五”计划的最后一年，也是中国经济在克服亚洲金融危机的冲击后进入新一轮发展时期的一年。回顾上个世纪，新中国成立以后，从1953年至1978年改革开放之前，我国实行高度集中的计划经济体制，相应在外汇管理方面，也实行了高度集中
2、管理、统收统支的制度，国家主要依靠指令性计划和行政办法保持国际收支的平衡；1978年党的十一届三中全会以后，我国开始实行对内改革、对外开放战略，在外汇管理上改变了统收统支的体制，逐步扩大市场配置外汇资源的比重；1994年，与我国宏观经济体制改革相适应，我国的外汇管理体制进行了重大改革，实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制度，取消外汇留成、上缴与用汇的计划审批，实现了人民币经常项目有条件可兑换。“九五”期间，中国外汇管理与改革工作进一步推进，1996年12月1日正式接受国际货币基金组织协定第八条款，实现了人民币经常项目可兑换；建立了符合国际惯例的国际收支统计监测体系，强化了国家宏观
3、调控手段；严厉打击逃骗汇活动，坚持资本项目外汇审慎管理，成功抵御了亚洲金融危机的冲击；及时清理、修改和完善了外汇管理法规，依法行政，促进了涉外经济健康发展。五十年来，中国外汇管理经历了从计划分配外汇资源到建立符合社会主义市场经济发展要求的外汇管理体制的转变，为加快我国对外开放和现代化建设进程，促进国际收支平衡作出了积极的贡献。2000年，外汇管理部门积极完善监管手段，大力改进服务，增强了经常项目外汇管理效力，提高了国际收支监测预警水平，加大了外汇查处力度，进一步促进了外商投资和企业经营环境的改善，促进了国际收支平衡和人民币汇率稳定。到2000年末，人民币汇率为1美元兑换8.2781元人民币，比
4、1995年末升值了约400个点；国家外汇储备达到1656亿美元，比1995年末的736亿美元翻了一番还多。汇率稳定、储备增加，进一步提高了我国综合国力，提升了我国国际影响和地位，增强了社会各界对中国经济的信心。2001年，人类迈入一个新世纪，中国经济建设也将开始新的征程。今后五到十年是我国经济和社会发展的重要时期，也是完善社会主义市场经济体制和扩大对外开放的重要时期。“十五”期间，中国将以加入世界贸易组织为契机，大力发展开放型经济，积极迎接对外开放新阶段，加快融入经济全球化的进程。处于对外开放前沿的外汇管理部门，需要迎接新的挑战。这种“新”体现为：随着政府管理经济的方式日益市场化，外汇管理需要
5、进一步加快职能转换；随着中国加入世界贸易组织，外汇管理要进一步与市场规则和国际惯例接轨；随着我国经济对外开放程度和对外依存度的提高，国际收支平衡不确定性增加，外汇管理需要处理好促进对外开放与维护国家经济安全的关系；随着管理的对象和内容发生深刻变化，外汇管理的方式、方法亟待更新。2001年，中国外汇管理工作要以加强管理，改进服务为指导，认真做好加入世界贸易组织准备工作，积极促进国际收支平衡和人民币汇率稳定。重点是整章建制，加强内部控制；大力规范和监管服务贸易外汇收支活动；用现代化技术手段，进一步完善贸易外汇管理；完善资本项目外汇管理法规；加强国际收支统计分析，进一步提高监测预警水平；做好各项外汇
6、检查工作，继续严厉打击逃骗汇活动。新的世纪，新的一年，新的起点，让我们为促进中国经济在融入全球化的进程中发展得更快、更好而共同努力中国国际收支回顾与展望当今经济全球化进程不断加快，中国正逐步融入这一进程。在这种形势下，一国国际收支统计体系的重要性将不断显现，并必将在宏观经济决策中发挥重要作用。我国自1996年实行国际收支统计申报制度以来，国际交易报告制度（ITRS）已走过了五个春秋。过去的五年，是我国国际收支统计不断发展和完善的五年，统计制度日趋完备，统计方法更加科学，统计产品日益规范。充分发挥国际收支统计在涉外经济调控中“晴雨表”和“预警器”的作用，已成为我国国际收支统计发展的基本方向。一、
7、2000年中国国际收支回顾2000年，在国际经济环境趋于好转的形势下，1998、1999年宏观调控政策的效用开始显现，经济全面走出低谷，进入新一轮的发展时期。国内经济增长加速，物价止跌回升，出口再创新高，人民币汇率稳定，外资流入强劲，为国际收支的健康持续发展奠定了坚实的基础。2000年我国国际收支继续保持经常帐户、资本和金融帐户“双顺差”，外汇储备平稳增长，国际收支总体状况良好。全年国际收支呈现以下特点：（一）经常帐户依然保持较大规模顺差按照国际收支统计口径，2000年国际收支经常项目实现顺差205.19亿美元，与1999年相比下降2.8。这主要是受经常项目项下贸易顺差下降的影响。 货物进出口
8、贸易总额大幅增长，但贸易顺差进一步缩小。按照国际收支统计口径，2000年中国对外贸易总额为4637.87亿美元，比1999年增长31.2。其中，对外贸易出口2491.31亿美元，同比增长27.9；进口2146.57亿美元，同比增长35.2。全年进出口贸易实现顺差344.74亿美元，较1999年下降4.2。服务项下依然呈现逆差。2000年服务项目收入与支出均平稳增长，服务项下逆差为56亿美元，同比扩大4.9。与1999年相比，2000年服务项下运输、旅游、咨询等项目发展平稳；通讯、计算机和信息服务、广告宣传和其它商业服务各项顺差规模明显扩大；建筑、金融、保险、专有权利使用和特许费以及电影音像项目
9、继续保持逆 差；别处未提及的政府服务由逆差转为顺差。收益项下逆差保持较大规模。2000年收益项下逆差为146.66亿美元，与1999年基本持平。由于在华外商直接投资的存量增加，形成的投资收益逐年上升，是收益项下逆差较大的主要原因。经常转移顺差扩大。 2000年经常转移顺差为63.11亿美元，比1999年增长27.7。经常转移顺差扩大的原因是中国居民接受的无偿转移收入远远大于对外无偿转移的支出。在经常转移收入中，居民个人转移收入的比重不断提高，已占转移总收入的95以上。（二）资本和金融帐户小幅顺差2000年资本和金融帐户顺差为19.22亿美元，比1999年下降62.9。外债流入减缓和金融机构境外
10、金融资产大幅上升，是导致资本和金融帐户顺差下降的主要原因。2000年资本和金融帐户的主要项目情况如下：外商直接投资保持平稳发展，顺差规模基本持平。2000年我国实际利用外商直接投资407.72亿美元，同比增长0.9%，实现直接投资顺差374.83亿美元，同比增长1.4%。证券投资逆差有所回落。2000年证券投资项下逆差为39.9亿美元，比1999年有所减少。主要原因是，一方面在全球经济好转和国内经济稳定发展的基础上，中国企业在国际资本市场融资增加，对外发行债券和股票规模扩大；另一方面是2000年度我国偿还发债本金低于1999年度。其他投资项下逆差规模上升。2000年其他投资项下逆差达到315.
11、35亿美元。除新借外债趋缓的原因外，另一主要因素是受国内外外币利差的利益驱动，导致金融机构拆放和存放境外同业的金融资产大量增加。2000年度金融机构存放和拆放境外的金融资产增长约250亿美元。（三）国际储备资产平稳增长2000年国际储备资产增加105.48亿美元，其中外汇储备增加108.99亿美元，外汇储备总额达到1655.74亿美元。外汇储备增长平稳，对保持人民币汇率稳定、维护涉外经济安全发挥了重要的作用。（四）净误差与遗漏2000年净误差与遗漏为负118.93亿美元，占贸易总值的比重为2.56%，低于往年水平，控制在5%的合理范围内。二、2001年国际收支展望预计2001年中国国际收支的基
12、本格局将不会有太大的变化，但在局部将呈现一些不同的特点。（一）经常帐户仍将保持顺差，但规模可能将缩小在对外贸易方面，预计2001年在国内外良好经济形势的支持下我国进出口规模将进一步扩大。2001年进出口贸易仍将保持顺差，但顺差额可能略有下降。在服务贸易方面，由于中国服务行业的整体水平与世界发达国家的差距较大，短期内服务项目逆差的局面不会改变，并且2001年服务项目收支逆差的规模可能有所扩大。此外，资本和金融帐户的结构决定了收益项下将继续呈现逆差。（二）资本和金融帐户将大体保持平衡在资本和金融帐户下，随着我国西部开发的全面启动、对外开放的深度和广度将不断增加，投资热点会不断出现，预计2001年外
13、商直接投资的流入将有所回升，对境外金融投资仍将呈现较大规模的增长，外债新借规模和偿还本金将基本持平，因此总体来看，资本与金融帐户将继续大体保持基本平衡。（三）外汇储备将平稳增长2001年外汇储备规模在经常帐户顺差、资本和金融帐户基本平衡的共同影响下，将依然保持平稳增长的态势，这对增强我国的国际清偿能力和维护国际信誉，实现国民经济的可持续发展将发挥重要作用。小资料国际收支平衡表国际收支平衡表（Balance of Payments）是一种统计报表，系统地记载在特定时期内一经济体与世界其他地方的各项经济交易。它与记录一经济体对外资产负债存量情况的国际投资头寸表（International Inve
14、stment Position）共同构成经济体的国际收支帐户体系，系统地反映一经济体对外经济状况。国际收支帐户是四大国民帐户之一，沿用国际标准，国家国际货币基金组织国际收支手册（第五版）国际收支平衡表的标准结构，经济交易按照性质的不同，分别记录于国际收支平衡表的经常帐户、资本和金融帐户，经常帐户主要反映一经济体与其他经济体在货物进出口、服务的提供与引进以及经常性转移等涉外经济活动中形成的实际资源的转移情况，分为货物、服务、收益及经常转移四个子项，资本和金融帐户主要反映金融资产在一经济体与其他经济体之间的转移，分为资本帐户和金融帐户两个子项，其中金融帐户项下细分为直接投资、证券投资、其他投资和储
15、备资产四项。此外，由于国际收支平衡表采用复式记帐法，由于统计资料来源和时点不同等原因，造成借贷不相等，如果借方总额大于贷方总额，其差额记入净误差与遗漏项目的贷方，反之，记入净误差与遗漏项目的借方。经常项目外汇管理回顾与展望 一、改进出口收汇管理方式，提高出口收汇率 完善出口收汇考核办法，加大考核力度，并根据考核结果，扶优限劣。2000年全国参加出口收汇年度考核评定的中资企业20038家，其中，“出口收汇荣誉企业”16756家，占参加考评企业的84；“出口收汇达标企业”1070家，占5；“出口收汇风险企业”212家，占1；“出口收汇高风险企业”2000家，占10。同时，积极会同外经贸主管部门落实
16、 “出口收汇荣誉企业”和“出口收汇高风险企业”的有关奖惩措施，并积极配合有关部门做好出口退税工作，支持出口发展。 进口报关单联网核查系统启用后，出口收汇方面的问题更加突出，一些不法分子利用伪造、变造、盗用、冒用纸质出口收汇核销单，以及虚报出口收汇核销单丢失等手段进行逃套汇和骗退税。外汇局一方面组织全国范围内新版出口收汇核销单的清点核查工作，健全和完善内部管理制度，规范对出口收汇核销单的发放、领取、使用及注销的管理，堵塞管理中可能出现的漏洞；另一方面，积极与海关总署联合开发“出口收汇系统”，借助国家电信公网，使外汇局实现出口收汇核销单网上发放以及在公共数据中心建立核销单的电子底帐，实现海关和税务
17、部门在出口报关和出口退税环节对核销单电子底帐数据进行联网核查，2001年2-3月已在北京、广州、天津、上海进行试点。二、完善进口付汇核销管理，提高监管和服务水平在完善进口报关单联网核查系统的同时，为防止企业使用不需要对外支付的报关单购付汇或以此作为核销凭证，将进口货物报关单按是否可直接凭以办理售付汇，制定出报关单分类使用序列，与海关总署联合下发了关于对进口货物报关单证明联分类进行售付汇、核销管理有关问题的通知。明确列明有条件售付汇贸易方式的审批法律依据，提高了管理可操作性，增加了透明度，进一步规范了售付汇业务。为有效解决进口付汇逾期不核销问题，初步建立了“进口付汇分类管理系统”，将企业的核销报
18、审与其进口付汇贸易真实性可信度挂钩，定期向银行公布其可信度等级，为银行防范资金风险提供辅助信息。此外，加大了对进口付汇逾期未核销清理力度，在全国范围内对1998、1999年进口付汇逾期未报审的业务进行了集中、全面的清理和检查，对逾期未报审企业进行催报、查办、并分阶段、分步骤地对违规情况进行严肃查处。三、深入调研，完善服务贸易外汇管理与国家税务总局联合下发关于非贸易及部分资本项目项下售付汇提交税务凭证有关问题的通知，以及关于非贸易及部分资本项目项下售付汇提交税务凭证有关问题的补充通知，采用税收手段加大投机成本，防止非贸易售付汇逃套汇和骗汇行为。积极探讨改进非贸易外汇管理思路，将部分具有核销特点的
19、非贸易外汇收支纳入核销监管体系。对国际海运外汇收支、无形资产售付汇、旅游外汇收支、国际远洋渔业外汇收支以及个人教育留学、中外合作办学和保险公司经营外汇业务等问题进行了比较深入的调查研究，提出了有关政策建议，为制定和完善法规提供了较好的依据。2001年经常项目外汇管理要继续处理好监管与服务、管理成本与管理效益等关系，充分运用先进技术手段，提高监管水平；要加强与各有关部门的沟通和协调，完善法规和制度建设，强化进出口收付汇监管。具体来讲，一是要加大对服务贸易调研力度，加强与有关行业主管部门的协调，提高监管技术手段，建立起有效的服务贸易外汇收入监管机制，重点做好售付汇和收汇管理；二是做好“出口收汇系统
20、”的推广和使用工作，堵塞不法分子利用假出口收汇核销单、假出口报关单进行逃汇的行为；三是要加快进口付汇监测预警系统“贸易外汇核报系统”的建设进程，简化规范审批和真实性审核、备案手续，加强事后监督检查，逐步推行“进口付汇分类管理系统”。小资料:出口收汇系统“出口收汇系统”是“口岸电子执法系统”最先投入试点运行的子系统之一。该系统利用现代化信息技术，借助国家电信公网，在公共数据中心建立出口收汇核销单、出口报关单的电子底帐，使海关、税务及外汇部门实现在出口报关、出口退税和出口收汇核销环节对核销单、报关单电子数据进行联网核查，从而有效防范不法分子利用伪造、变造、盗用、冒用纸质核销单、报关单，以及虚报核销
21、单丢失等手段进行逃套汇和骗退税。同时，企业可通过本系统在网上向外汇局申请需领用核销单份数，向出口报关地海关进行核销单报关前备案，待出口报关后可以进行网上交单，并可随时随地对核销单领取、使用等各项信息进行综合查询。该系统将对改善管理部门服务质量、完善出口收汇核销管理、降低企业贸易成本、提高贸易效率起到十分重要的作用。资本项目外汇管理回顾与展望2000年国家外汇管理局继续实施严格的资本项目外汇管理政策。对资本流入的监管，注重真实性审核；对资本流出的监管，侧重防范重复购付汇。同时，加强资本项目外汇管理内控工作，制定和下发了资本项目外汇管理业务操作规程（外汇局版），并督导各外汇分支局制定资本项目外汇管
22、理内部制度，实现管理制度化，保证依法行政。另外，为迎接加入世界贸易组织后新形势的挑战，开始全面清理现行资本项目外汇管理法规，提出了改进的指导思路和具体法律框架。外债形势稳定 2000年末全国登记外债余额折合1457.3亿美元，比上年末减少61亿美元。2000年1-12月外债新提款249.2亿美元，偿还本金291.1亿美元，均比1999年有所下降，外债呈现净流出态势。由于国内资金充裕，融资渠道畅通，本外币利差较大，国内债务人借用外债意愿不高，使外债余额和流入额均有所下降。从期限结构看，中长期外债余额1326.5亿美元，比上年末减少40亿美元；短期外债余额130.8亿美元，比上年末减少21亿美元，
23、占外债余额比重为9%，低于国际公认的安全警戒线。从债务人类型看，国务院部委借入的主权债务余额为490亿美元，比上年末增长3.6%；国内金融机构债务余额367亿美元，比上年末下降10.3%；外商投资企业债务余额465亿美元，比上年末下降1.7%；国内企业债务余额为135亿美元，比上年末减少8.2%。2000年财政部、中国建设银行等机构先后在日本、香港等地发行债券，募集资金约5亿美元，标志着境内机构已摆脱亚洲金融危机的影响，打破僵局重返国际资本市场。外商投资恢复增长 2000年我国利用外商直接投资形势好转，直接投资流入实现恢复性增长，实际利用外资407.7亿美元，同比上升0.9；协议利用外资和新批
24、外商投资项目数也扭转了前两年下降的势头，同比分别增长36.3%和 29.1%；外商投资企业外汇帐户余额增加。截止2000年底，全国外商投资企业各类外汇帐户余额合计254.07亿美元，比1999年底增加32.55亿美元。 境外投资继续下降 2000年境外投资比上年有所下降，全国经外汇局备案审批的境外投资企业39家（1999年为104家）；协议投资总额2.02亿美元（1999年为3.73亿美元）;协议中方投资总额1.59亿美元（1999年为3.23亿美元），中方实际投资总额0.81亿美元（1999年为2.25亿美元），其中现汇总额0.72亿美元（1999年为2.15亿美元）。 截止2000年底，全
25、国经外汇局备案的境外投资企业共3083家；协议投资总额138.67亿美元；协议中方投资总额68.84亿美元，中方实际投资总额62.51亿美元，其中现汇总额60.03亿美元。 外币股票筹资形势良好 据中国证监会统计，2000年6家国内企业发行B股6支，共筹集资金1.69亿美元。截止2000年底，发行B股的企业114家，发行B股114支，共筹集资金46.3亿美元。2000年国内6家企业成功实现境外上市，募集资金约67.9亿美元。截止2000年底，境外发行股票的国内企业共有52家，上市股票52支，筹集资金173.8亿美元。 2001年挑战与应对 2001年我国资本项目外汇收支形势将继续向好的方向发展
26、，但随着我国即将加入世界贸易组织和国际经济形势的变化，以及B股向境内居民个人开放，资本项目外汇管理将面临更大的挑战。为应对挑战，资本项目外汇管理方面将围绕完善有关法规规章，强化内控制度建设，加强系统内管理，坚持依法行政，逐步简化审批（核准）手续，改进服务，提高办事效率和进一步提高资本项目外汇监测预警水平开展工作，并着力研究管理手段和管理方式创新问题，努力提高管理成效，为改革开放和涉外经济健康发展服务。外汇市场与人民币汇率2000年我国银行间外汇市场继续保持平稳运行，外汇交易趋于活跃，外汇市场总体呈现供大于求的局面，人民币汇率稳定。银行间外汇市场运行的主要特征外汇交易趋于活跃 2000年全年银行
27、间外汇市场共进行了251场交易，累计成交折合421.75亿美元，日均成交1.68亿美元，与1999年相比，增长34.1。2000年银行间外汇市场成交量图单位：亿美元外汇市场总体呈现供大于求的局面 2000年银行间外汇市场总体仍保持供大于求的局面，且全年供大于求差额比1999年有所扩大，国家外汇储备持续增加，截至2000年末国家外汇储备达1655.74亿美元，比上年同期增加108.99亿美元。人民币汇率继续保持稳定 全年人民币对美元汇率基本保持稳定。2000年末人民币对美元汇率为1美元兑换8.2781元人民币，与上年末相比，人民币汇率微升12个基本点。2000年美元兑人民币市场汇率走势图人民币/
28、100美元7月 银行间外汇市场平稳运行和人民币汇率稳定的原因分析2000年银行间外汇市场平稳运行和人民币汇率稳定有着坚实的基础，主要表现在： 国民经济持续快速健康发展 2000年我国国民经济继续保持稳健运行态势，全年国内生产总值增长率达到8，国内价格水平止跌企稳，企业扭亏增盈成效显著，社会需求出现全面回升，这是维护外汇市场和人民币汇率稳定的重要基础，也是外汇市场交易趋于活跃的主要原因。 外贸进出口增长并保持顺差，国际收支状况良好 2000年我国外经贸保持快速发展的良好形势，进出口贸易质量和效益进一步提高，全年全国进出口总额4743.1亿美元，贸易顺差241.2亿美元。利用外商直接投资形势好转，
29、2000年全年合同利用外资626.6亿美元，增长50.8，实际利用外资407.7亿美元，同比上升0.9%。对外贸易保持顺差和国际收支状况良好是人民币汇率保持稳定的决定性因素。中央银行适当有效的宏观调控和外汇市场运行机制进一步完善2000年中央银行根据外汇市场供求状况对外汇市场进行了适当有效的宏观调控，进一步完善和规范银行结售汇制度，尤其是加强对银行结售付汇业务的监管和加大外汇执法力度等一系列措施，为外汇市场平稳运行和人民币汇率稳定提供了重要的制度保障。2001年银行间外汇市场和人民币汇率前景预测2001年我国银行间外汇市场和人民币汇率仍将保持相对稳定，主要考虑因素为：国民经济仍将保持较快增长
30、我国国民经济已摆脱了亚洲金融危机的影响，正朝着良性循环的方向发展，且我国在成功地治理通货膨胀和有效抑制通货紧缩趋势的过程中，已经积累了丰富的宏观调控经验，可以预计2001年我国经济仍将保持快速健康发展。外经贸发展面临较有利的国内外环境，国际收支预计良好 2001年世界经济和国际贸易将继续保持增长态势，我国加入世界贸易组织在即，国家鼓励外经贸发展的政策措施将继续发挥作用，这些都将为我国外经贸发展和国际收支实现良性循环提供新的机遇和广阔的发展空间，预计银行间外汇市场供大于求局面不会发生根本改变。中央银行外汇管理和人民币汇率改革仍将保持相对稳定 2001年中央银行将进一步完善和加强外汇管理，完善和规
31、范各项外汇监管法规和规章制度，积极维护国际收支平衡，在此基础上中央银行仍将实行稳定的人民币汇率政策。银行结售付汇业务监管2000年国家外汇管理局就加强银行结售付汇业务监管，保障结售付汇业务的真实性和合规性采取了一系列措施，取得了较大进展：一、2000年银行结售付汇监管情况 拟定银行结售汇业务市场准入标准及相应审批程序 依此对国家开发银行、中国农业发展银行、部分城市商业银行以及交通银行、招商银行、中信实业银行、华夏银行、深圳发展银行、福建兴业银行、民生银行等股份制商业银行的部分分支机构申请开办结售汇业务进行了审批。 加强对银行结售汇周转头寸的准确性和真实性监管 制定了银行结售汇周转外汇头寸限额的
32、核定标准和调整依据，对北京市商业银行、武汉市商业银行等行核定了结售汇周转外汇头寸限额，堵塞了监管漏洞；并根据银行结售汇业务发展需要调整了中国农业银行、中国光大银行、深圳发展银行和上海浦东发展银行等外汇指定银行的结售汇周转外汇头寸限额。另外，还制定了外汇指定银行自身结售汇需求“收支两条线”原则。建立结售汇数据核查制度 定期对外汇分局上报的银行结售汇旬报数据和银行每天上报的结售汇数据进行双线交叉核对，查找错误遗漏，提高了结售汇数据的统计质量。开展结售付汇专项检查 为全面了解外汇指定银行开展结售付汇业务情况，查找管理中的薄弱环节，2000年5月末至8月，对9家中资全国性股份制商业银行及8家城市商业银
33、行1998、1999年度的结售付汇业务进行了专项检查。通过检查，发现银行在办理结售付汇业务方面存在的各类问题，根据这些问题，制定了相关监管制度，修改和调整了有关管理法规，并提出新的管理思路。二、2001年银行结售付汇监管思路2001年将进一步完善银行结售付汇业务监管，建立银行结售汇资格审查和特殊授权制度，明确中国人民银行和国家外汇管理局在银行结售汇业务监管上的职责分工；规范银行自身结售付汇需求，严格区分外汇指定银行代客结售付汇业务和自身结售付汇业务；拟定统一的中外资银行结售汇监管政策，建立银行结售汇非现场监管制度；加强对银行外汇帐户的监管，加强对外汇帐户资金流动的监督和检查。国家外汇储备经营管
34、理截至2000年底，国家外汇储备达到1655.74亿美元，较1999年底的1546.75亿美元增加了108.99亿美元，增长率为7.05%。2000年世界经济整体出现由强到弱的转折。2000年上半年全球经济增长迅速，美国经济在“新经济”导向下显现蓬勃生机，欧洲经济快速增长，日本经济缓慢复苏。下半年，在石油价格高涨和主要国家中央银行持续升息的影响下，全球经济的增长脚步放慢，美国率先进入低增长。国际金融市场波动比较剧烈。在外汇市场方面，欧元对美元大幅振荡，在市场对美欧经济增长差距和利率差距加大的预期影响下，欧元对美元由年初的1.0070一度下跌至第三季度的历史低点0.8289，之后在欧洲央行的入市
35、干预和美国经济增长速度放缓之后逐渐回升，年底为0.9297。日元对美元年初开于101.87，年底收于102.47，全年绝大部分时间在102112之间区间波动。在债券市场方面，2000年主要西方国家货币政策从紧。美国联邦储备银行3次升息共计100点，欧洲中央银行6次升息共计175点，日本银行也于年中放弃了“零利率”政策，升息25点。这种快速大幅加息的货币政策，一方面引致短期商业利率大幅上扬，另一方面，由于对通货膨胀的预期下降，长期债券利率下跌，导致美国和欧洲政府债券收益率曲线出现了较长时间的反常的倒挂现象。面对2000年世界经济形势和国际金融市场的巨大不确定。通过深入研究市场，完善经营模式，加强
36、管理、适度操作，储备经营全年较好地实现了“安全、流动、增长”的目标。通过整章建制，加强风险管理，强化队伍建设，近年来，外汇储备经营管理工作逐步走向规范化、专业化和国际化。2000年810月，国家审计署对储备经营管理工作进行了全面审计，对储备资产的真实、安全性和储备管理的内控制度给予了肯定。2000年底提出的以投资基准为中心的指数化经营概念将使储备管理工作进一步专业化。2001年上半年主要西方国家经济可能会普遍放缓，之后中央银行降低利率将刺激经济逐渐复苏，国际金融市场仍将跌宕起伏。同时，2001年将是按照投资基准经营的起步年，面对种种不确定性，必须规范管理、稳妥经营，使储备经营管理工作再上一个台
37、阶。外汇检查工作 2000年外汇检查工作以经常项目汇兑监管为重点，以进出口核销检查为切入点，采取交叉检查与专项检查相结合的方法，事前防范与事后打击并举，加大对逃套汇和骗购外汇等违法行为的打击力度，切实维护金融外汇秩序的稳定，有效地促进了对外经济的发展。2000年外汇局共对18000多家单位进行了检查，查出违规金额79.07亿美元。对违规单位进行了处罚，罚款金额1.5亿元人民币，截止2000年12月20日，已收缴9734万元人民币。从境外调回违规外汇资金1.9亿美元。 开展对进出口逾期未核销和旅行社外汇收支检查。外汇局对1998年以来进出口逾期未核销金额较大或笔数较多的9302家企业进行了检查，
38、其中检查进口付汇逾期未核销企业2022家，查出违规金额8.25亿美元，检查出口收汇逾期未核销企业7280家，查处违规金额4.9亿美元。相当部分企业在外汇局的检查督促下，对逾期未核销的进出口业务进行了核销报审，共涉及14694笔核销单，核销金额达15.5亿美元。通过检查，许多地方的进出口核销率都有了不同程度的提高，有效地防范和遏制了逃套汇行为。另外，对288家旅行社及部分承包工程、海运企业进行了检查，摸清了非贸易外汇管理中存在的问题。 对外汇指定银行结售汇业务的检查。根据中国人民银行和国家外汇管理局的联合部署，对11家中资非国有商业银行及8家城市商业银行1998、1999年度的结售付汇业务进行了
39、专项检查，发现了外汇指定银行结售付汇业务中存在的问题，找出了结售汇管理制度中的薄弱环节，促进了外汇指定银行内部管理制度的完善，加强了对银行结售付汇业务的监管，为进一步完善结售汇管理的政策法规提供了依据。 严厉查处大案、要案，积极开展打击外汇非法交易活动。国家外汇管理局先后多次派人参加国务院部署的打击出口骗退税斗争，与有关部门联合查处了一批骗税、骗汇大案，努力为国家挽回经济损失。积极组织、参与整顿和规范市场经济秩序活动，与公安、工商管理等部门合作开展打击外汇非法交易活动300多次，打掉了多个专门从事非法外汇买卖的黑窝点和地下钱庄，收缴罚没款600多万元人民币，并按照中华人民共和国刑法和全国人大常
40、委会关于惩治骗购外汇、非法买卖外汇犯罪的决定对构成犯罪的违法分子提交司法机关予以严惩。 更新检查手段，加强执法力度。对外汇管理的新形势，国家外汇管理局积极寻求检查手段的创新。由国家外汇管理局统一组织，采取省级分局交叉检查的形式，有针对性地对外汇管理的薄弱环节进行检查，在处罚违规行为的同时，提出进一步完善外汇管理的政策建议，做到以检查促管理，收到了良好成效。为加强打击违法行为的力度，2000年外汇局先后将144家违规企业列入“由外汇局审核贸易真实性名单”，80多家违规企业列入“出口收汇高风险企业名单”。自1999年以来，国家外汇管理局分9批向外经贸部通报了303家企业的骗汇情况，外经贸部对骗汇企
41、业分别给予了警告、暂停或撤销外贸经营权的处罚。国家外汇管理局还根据关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定，会同有关部门对违规金融机构及企业的相关责任人员进行了处理。在地方政府、法院及有关主管部门的支持和配合下，加大罚没款的催缴力度，使罚没款的收缴率有了很大提高，维护了外汇管理法规的权威性和行政处罚的严肃性。建章立制，加强检查系统内控制度建设。制订了外汇检查人员工作守则，出台了举报信（电、访）受理操作程序及举报外汇违法案件奖励试行办法，规范了检查程序和检查制度，保证了检查工作的顺利开展。依法行政，提高管理和服务水平一、加强立法管理，确保依法行政2000年，国家外汇管理局为贯彻
42、依法行政，以落实国家外汇管理局法规制定规则为契机，全面规范外汇局的立法工作，强化了外汇管理立法的的科学性与规范性，从根本上解决外汇管理法规的系统性、稳定性和可操作性的问题。同时还通过落实关于各分支局制定外汇管理规范性文件有关问题的通知，加强了对系统内分支局立法性工作的监督、指导和检查，建立起各分支局制定操作规程和实施细则等规范性文件的审核制度和备案制度，要求各分支局制定操作规程、实施细则等地方性规范性文件必须报国家外汇管理局审核或备案，保证了外汇管理法规的严肃性和统一性。二、面对入世形势，完善外汇法规中国加入WTO在即，外汇管理部门需要在WTO规则许可的范围内，既保证民族经济的发展，又防范金融
43、风险，以促进国际收支长期动态平衡和国民经济的持续、快速、健康发展。因此，2000年我们加紧了清理、修改、完善外汇管理法规的进程。首先，按照国务院安排，对外汇管理领域最高层次的法规中华人民共和国外汇管理条例，进行研究并作进一步修改、完善，以适应国民经济的发展和经济体制改革深化的形势；同时对于外汇管理上一些重要的、亟需完善的方面或者管理上的空白进行研究论证，探讨解决的办法，并着手法规草拟工作。如外汇指定银行结售汇管理、外债统计监测管理、境内外汇贷款管理、保险外汇管理、银行卡外汇管理、境外投资外汇管理等问题。其次，国家外汇管理局与海关总署联合发布了关于对进口货物报关单证明联进行售付汇、核销管理有关问
44、题的通知，单独发布了出口加工区外汇管理暂行办法、关于下发规范外币清算业务有关细则的通知等重要法规；并对外商以人民币再投资，以发展基金、储备基金转增注册资本，境内居民个人外汇存款汇出，银行开展福费廷业务，外销房转内销等方面的外汇管理问题作了明确规定。这些外汇管理法规的出台，填补了政策空白，完善了外汇管理法规体系。三、强化内部管理，改进监管方式构筑外汇管理内控机制是一项涉及多方面的系统工程。2000年，外汇局切实强化内控优先意识，对建立内控机制进行了深入细致的研究探索，收到了良好的成效，初步建立起一套有效的内控规章制度和操作规程。2000年10月，国家外汇管理局印发外汇检查人员守则，对检查工作实施
45、有效的管理与内部监督，督促外汇检查人员依法行政；年底，国家外汇管理局印发资本项目外汇管理业务内控制度通则（试行），明确了资本项目管理内控制度的指导原则，要求各级分局贯彻落实。2000年国家外汇管理局还发布或重新修订了外汇查处罚没款收缴和办案补助经费管理办法、资本项目外汇管理业务操作规程等多项内控制度和规程，全面推行岗位责任制，规范内部授权制度和集体讨论决定制度，为加强内部管理奠定了坚实的基础。同时通过严格执行内控制度，强化内部检查，将内部管理工作提高到新的水平。四、提高服务水平，以服务促监管积极主动地开展外汇管理以促进国际收支平衡是外汇局工作的主旋律和宗旨，改善服务，以服务促监管是外汇局工作的
46、指导思想。外汇局不断地在外汇管理中，探索加强和拓展服务功能，贴近社会经济发展，使外汇管理落在实处，将监管寓于服务之中，并以服务促监管。首先，外汇局将服务意识始终地贯彻于政策的制定与执行过程中，将监管与服务有机地结合。2000年2月国家外汇管理局与国务院其他部门联合发布出口收汇考核试行办法奖惩细则，贯彻扶优限劣的精神，对出口收汇荣誉企业在结算帐户限额、外汇核销、境外投资汇回利润保证金、帐户年检等方面都给予了优惠政策及方便的服务措施。各地分支局在贯彻现行外汇管理政策的前提下，也纷纷结合当地实际情况推出了“绿色通道”服务等多项方便企业经营的管理服务措施。其次，为保证境内机构和个人能够迅速地了解外汇管
47、理规定以便合法经营与维护自身权益，国家外汇管理局在2000年严格执行信息披露制度，对所有出台的外汇管理行政法规、部门规章以及需要公众了解的规范性文件，都通过报纸、刊物及国家外汇管理局国际互联网站等公开渠道对外发布，提高了法规的透明度。自1999年在国际互联网上申请注册国际域名以来，外汇局网站已日益成为社会公众了解外汇管理规定及有关信息的重要渠道。2000年还通过参加各种协会、商会的讲座、举办外汇管理法规培训班等多种形式扩大宣传外汇管理法规，争取企业对外汇管理工作的理解与配合，也促使企业在现行外汇管理政策环境下开展合法经营，从而提供健康的经济运行秩序，保证涉外经济的健康发展。外汇管理电子化建设为
48、适应改革开放的新形势，同时根据中国外汇管理的特点，国家外汇管理局初步构造了符合中国外汇管理实际的电子化建设体系。一、电子化建设体系的主要特点1、主要业务电子化。截止2000年末，外汇局系统主要外汇管理业务均实现了电子化管理。在信息技术应用方面形成了以小型机为主力，服务器和众多微机为辅助；以数据库技术为核心，WINDOWS9X操作平台为基础；以帧中继技术为主，分布式网络为构架的电子化建设体系。2、信息交换网络化。目前国家外汇管理局实现了总局、省、地（市）三级机构主要外汇管理电子数据的网络化管理。通过现有的国家外汇管理局网络系统，各外汇指定银行可利用网络报送数据，各级分支局的不同类型的电子数据既可逐级上传至总局，也可直接传至总局，同时可对本辖区的电子数据进行汇总统计和分析。3、研制开发标准化。外汇局系统的电子化建设始终坚持四个统一的原则，即统一机型、统一开发、统一推广、统一应用，保
