1、可持续发展战tt的制度创新湖南大学 硕士学位论文 可持续发展战略的制度创新 姓名：苏小勇 申请学位级别：硕士 专业：科学技术哲学 丨导教师：欧庭高 20040315ABSTRACT頓士学位论文The deterioration of environment the exhaustion of resources and the destruction of ecology. Which have been the great threaten for the humans survivorship and development ,The world has been searching fo
2、r the diversified circumstance policy and measures to realize the sustainable development, to apply the economic measure to the protection of environment has made a great progress, in which revenue and penalty have become the importance part of some countrys environmental policy, and technology inno
3、vation has been playing an important role in the environment protection. However, if the eavironmental degeneration just been regard as a special welfare economic problem， Which requires the manufacturer to pay for the environmental protect taxes， and looks upon circumstance as a commodity in which
4、consumers will pay a sum of money，all of the policy did not get hold of the essence of environmental problem.The key of implementing the sustainable development stratagem lies in maintaining the environmental capability of production recovery and compensation and rationally utilizing resource in the
5、 progress of in the control of environmental transformation and transformation to the environmental production and consuming pattern. We must change the environmental consumption form free to oneself and actualize the institution and social system to share the cost of circumstance.This paper tries t
6、o account for the institution variable and institution innovation of implementing the sustainable development stratagem . This paper points out that only to build the institution orientation in favor of enhancing the environment qualify and to build the institution mechanism that can rationally disp
7、ose and utilize resource would restrict the action of production and consumption that destroy environment and restrict the root of unsustainable development. It is necessary to establish the formal compulsory and informal institution ,Because institution of the implementing the sustainable developme
8、nt stratagem needs a long time，The difference between the institution and technology lies in complexity of the institution, which a institution implementation involves many trouble things and must pay out cost. Thereby， on the base of describing the instUvition可持续发展战tt的制度创新innovations essential conn
9、otation、type 、function and the essence , this paperanalyzes it in the direction of the economy、government and lawt Then this paperI里also analyzes the informal institution innovation, including view of value、 customs and institutional culture.In conclusion， the author generalizes the inevitability an
10、d rationality of institution path of implementing the sustainable development stratagem and illuminates that the institution is the fundamental route that solves the environmental problem.Keywords: Sustainable development； Environment commercializing: Ecological甲turning towards law ； Formal institut
11、ion mnovation； Informal institution innovation(/持续发展战略的制度创新湖南大学 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。作者签名：小敎 日期：年r月M日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允
12、许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于1、保密， 在 _解密后适用本授权书。2、不保密0。(请在以上相应方框内打“ V”)作者签名： V% 日期年r月？日导师签名：多欠 3务 日期年r 月日頓士学位论文第1章绪论随着人类进入2 1世纪，科技进i t和社会生产力有了极大提高，社会物质财 富也得到了极大丰富。但人类的文明和繁荣却是以自然资源的过度消耗、环境污 染和人的生存环境的进一步恶化为代价的。人类对自然资源的盲目掠夺，使自然 资源变得稀缺，严重烕胁着包括人类在内的
13、一切生物面临着生存和发展。在这种 严峻形势下，寻求一条经济、社会、环境和资源相互协调的、既能满足当代人需 求，又不对满足后代人需求的能力构成危害的可持续发展的道路已是当务之急。 自上世纪70年代以来，围绕着可持续发展问题的研究和会议不胜其多，世 界各国和国际组织也相应出台各种环境政策和措施，在生态保护方面应引起足够 重视问题上取得了一致，这对人类的发展无疑是具有重要意义的。然而，2002 年的约翰内斯堡会议却在其公布的调查结果中指出：目前全球环境恶化整体上仍 在加剧，环境资源仍在迅速消失。尤其是贫穷国家以牺牲环境为代价来换取经济的迅速发展和社会暂时的繁荣，是使可持续发展陷入困境的最大原因之一。
14、与此同时，随着经济的进一步增长，人们的生活水平提高了，但由于环境污染和生态 破坏，很多人觉得生活质量并没有得到应有的改善6这些情况都说明：实现可持 续发展是人类共同的选择，但有许多问题有待解决，目前可持续发展陷入困境， 前途不容乐观。考察目前可持续发展的社会实践，我们可以看到一个轰轰烈烈的绿色运动场 面。人类渴求拥有一个健康环境的愿望并非不强烈，各方声援支持的力量并非没 有力度，各国出台的环境政策与措施也并非没有其合理性与合目的性，但令我们 困惑的是问题依然不能得到根本解决0究其原因，在作者看来，关键在于没有考 虑到那个在实践中起着保证这些政策和措施执行一致性以及执行的力量性等作r用的制度因素
15、，而制度恰恰是解决目前存在的问题以及决定最终能否实现可持续 发展战略目标的决定性因素。(/持续发展战略的制度创新也就是说，导致目前现状的主要原因是我们缺乏一个通往可持续发展道路的 制度路径本文将基于这一基本点来论证实施可持续发展战略的制度创新的必然 性和必要性，以及探讨我国如何实施可持续发展战略的制度创新。在本文写作前 ， 笔者查阅了有关可持续发展战略的制度创新的研究成果 ， 其 中有代表性的，主要是联合| 5环境与发股大会（1 X;?Jilit、 网东西方中心环境和 政策研究所的环境经济学家梅纳德胡弗斯密特C Maynard M. HufSchmidt)和约翰迪克逊（John Dixon )
16、的“环境影响经济评价”和王军先生的“可持续 发展战略的制度安排”等。联合国环发大会在考察世界各国及国际组织提出的可 持续发展战略实施过程中，发觉效果不佳，在2002年的约翰内斯堡会议上提出 要重视可持续发展战略的制度创新并提出了制度创新的整体纲领；梅纳德*胡 弗斯密特和约翰迪克逊的“环境影响经济评价”介绍了 “环境影响经济评价” 的理论和方法，并T P始从制度上改变环境的性质和消费方式；王军先生在其著作 可持续发展中介绍了排污费、环境税等管理制度并提出应该加强可持续发 展的法制建设。笔者分析和综合了他们的研究成果，从发展不可持续的根源入手， 从多方面来论述可持续发展战略的制度创新，特别是针对环
17、境“市场失灵”，强 调以环境商品化为基础推动环境制度创新以及加强以法律的生态化为特征的法 律制度创新。笔者将可持续发展制度创新分为正式制度创新和非正式劍度1新，以引起人们对非正式制度创新的重视。在本文的写作过程中，笔者广泛研读了有关著作，其中包括：柳新元的制 度冲突与制度变迁：陈文化所著的腾飞之路一技术创新论；洪银兴主编的可 持续发展经济学；诺斯所著的制度、制度变迁与经济绩效：王树义所著的俄 罗斯生态法；张建华所著的创新、激励与经济发展；罗尔斯顿所著的环境 頓士学位论文伦理学；保罗霍肯著的商业生态学一可持续发展的宣言等著作，借鉴其 有关可持续发展战略制度创新的观点、分析方法等。可持续发展战略的
18、制度创新 研究将为我们进一步探讨制度创新的必要性、内容和方法提供一个研究的新起点 和新思路，为今后的研究提供可行的参考资料。1.1可持续发展的由来现代可持续发展思想的提出源于人们对环境问题的逐步认识和密切关注。随 着人类赖以生存的环境和资源遭到越来越严重的破坏，人们幵始认识到把经济、 社会与环境割裂开来，只顾谋求自身的、局部的、暂时的经济性带来的只是他 人的、全局的、后代的不经济性甚至是灾难。可持续发展作为“解决环境与发展 问题的唯一出路”幵始受到人们的重视，国际社会把它作为解决人类面临的人口 问题、资源问题、环境问题以及社会经济发展问题的重要途径，成为世界各国争 相研究的热点问题。1.1.1
19、增长的极限穆勒早在上个世纪就对“增长的极限”进行了分析，福伊斯特等也对这个 士学位论文3问题进行研究，1960年他们在科学杂志上发表了世界末日：公元2026年 U月23日，星期五，但是没有引起注意* 1972年，以米都斯为首的 西方科学家组成的罗马俱乐部发表了增长的极限的研究报告，提出如果目前的人口和资本等的增长模式持续下去，世界会面临一场灾难性的崩溃，避免这种结果的最好办法就是限制增长，即零增长。但并不是所有人都这样认为，乐观 主义者就认为随着科学进步和资源利用水平的提高，增长是无限的，人们可以解 决一切问题。世界未来学会主席爱德华科尼什则认为：“乐观主义者和悲观主 义者都以不同形式暗示我们
20、放弃努力、我们不能上当，世界的好坏要靠我，们自 己努力。”虽然对增长的极限未形成一致意见，但对这个问题的争论引发了 人们对环境与资源问题的关注，促成了可持续发展问题的提出。1,1.2可持续发展的提出和发展随着人们认识的深化，可持续发展的思想理论在80年代遂步形成。1980年， 联合国向全世界发出呼吁：“必须研究自然的、社会的、生态的、经济的以及利 用自然资源过程中的基本关系，确保可持续发展开始提出可持续发展的问 题6接着，1981年，美国世界观察研究所所长布朗出版了建立一个可持续发展 的社会，对可持续发展问题进行了深入的研究。1983年联合国成立的以挪威前 首相布伦特兰夫人任主席的世界环境与发
21、展委员会则具有重要的意义，它揭开了 可持续发展观的新篇章01987年世界环境与发展委员会向联合国提交了我们共同的未来的报告， 第一次在国际范围内提出“可持续发展”概念，并对它下了一个明确的定义：可 持续发展是既满足当代人的需求，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发 展。正是这个报告为我们指明了一条新的发展道路，它不仅是一条能够在若干 年内在若千地方支持人类进步的道路，而且是一直到遥远的未来都能支持全球人 类进步的道路。1992年,联合国环境与发展大会通过了21世纪议程，提出在世界范围内 实施可持续发展战略。它第一次把可持续发展由理论和概念推向行动，成为可持 续发展的一个里程碑，它揭开了轰轰
22、烈烈的群众环境运动，使可持续发展观念深 入人心0中国环境年换编委会.中国环境年鉴(/持续发展战略的制度创新Page. Conservation and Economic fITiciency: An Approudi lu Mulcriiir lolky. Baltimore: The Johns Hopkins University Ptrss,l977 1-32BSX9(1) W在-系列完整的、产权界定明确的市场，使得买卖双方可以在任何 潜在的或偶然的场合自由地进行资产交换。(2) 消费者和生产者通过最大化收益和最小化成本以使自己的行为具有竞争性D(3) 消费者与厂商都对市场价格具有完全信
23、息。(4) 交易成本为零。当满足这些条件时，我们说资源的配置是帕累托最优。这个市场就是完全 市场，它意味着交易者可以不需付出代价就能建立明确的产权体系，可以保证市 场能够覆盖任何交易行为。但实际上这样的市场条件往往是不能得到满足的，现 实中往往是不完全市场。大多数与环境有关的市场失灵多少都可以和市场的不完全联系在一起。导致 市场不完全的关键在于人们难以建立起界定明确的产权体系。比如说，许多人都 拥有土地并且有能力在其受到损害时采取相应的行动，但是通常他们对于空气或 河流并不拥有产权，因而只能坐视大量的污染物被排入其中。这种缺乏产权明确 清晰的界定往往会带來很多麻烦。比如说居住在下风向的人们无力
24、阻止上风向的 火力发电厂排出的污染物对其造成危害，而且也难以向电厂索取相应的赔偿金。 IE因为不需要承担给他人造成的损失，电厂可以对 此置之不理。这种没有能力或不愿意进行明确的产权界定的后果就是无法建立完全的市 场体系，在客观上帮助政府找到介入环境资源管理的理论依据。科斯曾经指出， 只要政府取消关于建立界定明确的产权体系的限制，在零交易成本的前提下，市 场体系就可以扩大到许多“非市场化”的资产。 1.2. 2. 2环境使用的非样他性与“公地悲剧”环境的公有属性也是导致发展不可持续的重要原因。当你无法阻止他人使用 某项环境资产，或者这样做成本过高，如果在法律上我们都有权使用某项资产， 我们就都会
25、有动机在其他人从该项资产获益之前尽可能地去汲取它所能带来的 好处其结果就是与社会最优情形相比，我们可能过度使用了该资产。市场就 没能通过价格信号来反映该资产真实的稀缺程度，我们称这种环境资源为“幵放 (/持续发展战略的制度创新产权资源”，生物学家加勒特哈丁教授的公地的悲剧，很早对这种现象进行& Panayoton, Green Markets: The Economics Df Sustainable Development- San Francisco: ICS Press, 1993,57-58 了讨论。“公地悲剧”是用來刻画环境退化的模型，在这个模型中，哈丁要求读者设 想一个“向一切人幵
26、放”的牧场，牧民从他牲畜放牧中获得直接刹益。这样，每 个牧羊人在不受制度约束前提下，都不会考虑集体的利益，而倾向于过度放牧而 使自己获益，但结果却是牧场因过度放牧而被毁坏，羊群饿死，所有牧羊人都无 法获益，导致悲剧产生，它事实上是个人理性行为下的集体非理性结果。或许每个牧羊人也都想到了这样一个结局，但是由于公地所具有的公有属 性，个人在没有环境产权和无法确定环境的价格的情况下，其在交涉中所要预付 的“交易成本”太高而个人收益又相对太低，况且其中又存在许多不确定因素， 致使个人能容忍他人对牧地的毁灭性利用的行为的存在，或者等待别人去交涉， 而自己“搭便车”.但不论他们选择的是容忍还是等待，其结果
27、只能是一个公地 衰退的悲剧。反观世界生态环境问题，我们可以看到相同的“公地悲剧”一演再演，这同 时也暴露了环境使用的非排他属性与人类目前社会发展到后工业阶段的经济发 展模式所具有的内在矛盾性。环境使用的非排他属性直接给环境带来以下三大经 济特性：产权不明晰、价格无法确定以及因此带来交易的不确定性，而这三大经济特性又造成环境的不可持续性利用的客观原因丨H JUUI，* 1994,3-4 神新i t*利益冲突与制度令辽武汉*武汉人令m 版社 2002,20-21(/持续发展战略的制度创新筑的制度，在阶级社会里也是统治阶级维持秩序的工具，“没有规矩不成方圆”， 制度使社会处于一种有序状态，制度的主要
28、功能和核心是给利益主体提供一种激 励或约柬机制。有效的制度可以克服外部性，降低交易成本，降低市场中的不确 定性、风险性，并抑制人们的有限理性和机会主义倾向。交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约 费用，包括解决信息问题和激励问题的费用。由于市场的不完全性，交易费用是 广泛存在的，有效的制度可以降低交楊费用。同时经济人只是有暇理性而非完全 理性，有限理性的根源是人对环境的认识能力有限导致决策信息的欠缺或自然环 境和复杂的人文及制度环境的不确定性和风险性。信息的欠缺除了不完全性，还 有不对称性，不同经济当事人在签订和实施契约的过程中关于相关事件、行为的 信息是不对称的，
29、一方比另一方拥有更多的信息和知识，或一方拥有不为另一方 知道的、要获得必须付出相当费用的私人信息。机会主义是行为主体在交易活动 中在追逐自利目标的同时会使用策略性行为，包括隐瞒真实信息、交易意图的不 实陈述和欺诈等，在少数条件下，即交易方面临的交易对手很少，交易会表现出 严重的机会主义倾向，上述问题的存在会严重影响市场的效率，阻碍交易的实现， 解决这些问题的关键是制度。正式制度为人们提供了一个正式的行为约束或行为准则。其功能主要表现 为：界定人们在分工中的“责任”，给出人们行动的目标；界定人们“选择空间” 的边界，他们能干什么或不可以干什么：制定出奖惩的规则：“度量衡”规则。 社会关系的发展程
30、度越高，人们的交往程度越频繁，正式制度的作用就越明 显，收益就越高。天下没有免费的午餐，规则的制定和实施需要付出成本和费用， 规则的使用范围越广，边际成本就越低。判断一个社会的制i健全与否，除了看它的正式制度外，还看非正式制度的 发展状况，以及与正式制度是否契合，是否能够和谐相处。正式制度只有与非正 式制度相容，才能有效发挥作用。正式制度只是决定选择的制度中的一部分，大 部分非正式制度来自社会所流传下來的习俗以及我们称之为文化的部分遗产。非 正式制度具有持久的生命力，它们提供了一个以语言为基础的概念框架，兩以破 译与解释呈现在大脑中的信息，同时，由于其渗透方式提供了连续性，使这些非 正式制度成
31、为社会长期连续变迁的源泉。比如，伦理观念和文化，可以在形式上 构成某种正式制度安排的“先验模式” 但新制度的传播或移植，受既得利 益格局制约，还受相互冲突的价值观念以及意识形态等的制约。我们也不能坚持泛创新论。一方面，不能说有关制度的任何变化、变迁都是 制度创新：另一方面，也不能认为首次使用的制度就一定是制度创新。其实，在 分析熊彼特的创新理论时，应该认识到创新不仅是要将发明首次引入，而且还要 实现商业价值。这种观点将创新行为和结果统一起来。当然，这又是从经济学的 意义上来理解，但它对我们理解制度创新的概念具有重要借鉴意义，我们应该从 更广泛的背景上来理解制度创新，应该说，对制度的发明、变革以及创造性使用转引自李萍.经济增长方式转变的制度分析从市场机制角度给出的一个基本理论枢架.成都，两南 財经大学出饭社* 2001,5-59 士学位论文16李萍.经济堆长方式转变的制度分从市场机制f t度t fNi丨的一个从本理论柩架.成仰，m iKk 学出版社，张 建华，创新、激励与经济发展，武汉华中理工大学i U版扎，2 0002-25 建华，创新、激励与经济发展.武汉：华中理工大学出坂杜 ， 2000,27-拥
