煤炭行业协会制度研究.doc

1、 山西大学硕士学位论文煤炭行业协会制度研究姓名：张保生申请学位级别：硕士专业：法律行政法学指导教师：彭云业;陈明华20060601摘行业协会 是市 场 经 济发展的必 然 产物 ，是市 场 体系 的一个 重要组成 部分 ，是政府 、 企业、 市 场 之间 联 系 的纽带 和 桥 梁，既 是企 业走向市 场 的向 导 ，也 是企 业权 益 和 社 会 经 济 秩 序的维 护 者。 行业协会 在 成立和 运 作 过程 中 涉 及 了 许 多 法律领 域，既 对这 些学 科 领域的研究 进行了 丰 富 ，也 提 出 了 挑战 。本 文 选 取煤 炭 行业协会 为 研究 对象，是出 于对当前 我 国煤

2、 矿 事故 多 发的关 注 及 其对造 成 这 一局 面 的深 层次 原 因的反思 ，力 图通 过对煤 炭 行业协会 分 别 与政府 及 煤 炭 企 业之间 形 成 的各 种 行政法律关 系 ，及 它们 在 不同 关 系 中 的权 利义 务进行具体分 析 探讨 ，明 确 煤炭 行业协会 在 政府 与煤 炭 企业之间 所起的中 介 作 用 既代 表 或 协助 政府 实 现对社 会 的管理 以 维持正 常的煤 炭 生 产经 营 秩 序，又作 为 煤炭 企业的利 益 代 表 对政府 形 成 一种 监督 制 约 力量 。本 文 吸 收了 行业协会 在 法学 领域已经 取得 的研究 成 果，并 紧密 结

3、合 煤炭 行业实 际。首先 ，简 要介 绍 了 国外 及 我 国对行业协会 的定 义 及性质，分 析 研究 了 煤 炭 行业协会 的概 念、 特 征 、 地位及 作 用。 并 在 此基 础 上 ，对煤 炭 行业协会 建 立、 完善的理 论依 据 及 现实 意义 进行了 探讨 。从 宪 法学 角 度，分 析 了 行业协会 是公 民 行使 结社 自由、 表 达 自由及 集 会 自 由的一种 方式 ，受到宪 法的保 护 。从 行政法学 角 度，通 过对行政分 权 及 行政主 体多 元化这 两 个 问 题 的分 析 ，指 出 随 着公 共行政概念的发 展 ，行业协会 的公 共管理 行为 也 应 逐 渐

4、纳 入 行政法的调整 范围 。从 煤炭 实 践角 度，指 出 煤炭 行业管理 中 存 在 的问 题 ，分 析 了 煤炭行业协会 所应 发挥 的作 用，从 而 阐 明 煤 炭 行业协会 存 在 、 发展 的现实意义 。其次 ，对英 美 法系 国家 和 大陆 法系 国家 的行业协会 制 度进行了分 析 比 较 。通 过比 较 ，对我 国煤 炭 行业协会 应 该 如何 借鉴 并 采用国 外成 功 经 验 提 出 了 作 者的看 法。 最 后 ，对我 国煤 炭 行业协会 制 度存 在 的问 题 进行了 研究 ，并 分 析 了 这些问 题 产生 的原 因，提 出 了 对我 国煤炭行业协会 制 度的完善建

5、 议 。阐 明 了 政府 对煤 炭 行业协会 的管理 、 煤炭行业协会 对政府 的监督 制 约 的重要性，理 清 了 煤炭 行业协会 与成 员企业的关 系 。指 出 煤炭 行业协会 要在 政府 对其进行培 育和 支 持的同 时，加强自 我 完善，真正 发挥 好政府 与煤 炭 企 业之间 的桥 梁 纽带 作 用。关 键词： 行政法； 煤 炭 ； 行业协会琯 ， 引当 前 ，在 全 球 范围内 行 政改 革 的 浪 潮 中， 各个国家 已 达成 了 一 个共识 ： 输 出政府 职能， 在 政府 的 监控下由 社 会承 担越来 越多的 公共管 理职能以 及 服务 职能。在 这样的 意 识 领域 的

6、推 动下， 政府 干预 范围逐 渐 退缩 ，市场 价 值、 社 会本 位 锝 到 回 归， 以行 业协会为代 表 的 社 会中介 组 织 的 兴起 以 及 其 在 社 会经 济 生 活中的 作用的 日益 扩大 。行 业协会作为新的 历 史 条 件 和 市场 氛围下的 新型 组 织 体 灾 泄 ， 在 政府与社 会主 体 之 间、 市场 主 体 相互 之 间搭 起一 道 沟通 的 桥 梁 ，充 当 着组 织 协调 的 平等中立者角 色。具体 到 煤 炭 行 业， 由 于 矿 难频发 ，国家 将重心 转 移 到 加强政 府 的 行 政监管上 ，却忽 视 了 煤 炭 行 业自律这 一 环节 ，忽 视

7、 了 政府 与煤 矿 的 桥 梁 和 纽 带 煤炭 行 业协会的 作用， 使 政府 的 监管 往往处 于 顾 此失 彼 、 应 接不暇 的 尴尬 境 地 ，矿 难并 未 得 到 有 效遏 制。行 业 协会在不 同 的 国家有 不 同 的 称 谓， 日 本关于禁 止 私 人 垄 断及 确保 公平 交易的 法 律 将 其称 为 “事业 者团 体 ”， 德 国反 对限制 竞争 法 将 其称 为 “企 业 协会” ，美国则 通 过判 例 ， 以 一般的 “行 业 协会”和“ 职 业 协会” 来 概括行 业 协会， 在我 国台 湾 ， 工 商 业 行 业 协会被称 为 工 商 业 “同 业 公会”。 从

8、定 义 来 看 ， 日 本经 济 界 认 为 ，行 业 协会是指 事业 者以 增进 共 同 利益 为 目 标而自愿 组织 起 来 的 同 行 或 商 人 的 团 体 ；根 据 美国经 济 学 百 科全 书的 定 义 ， 行 业 协会是一些 为 达到 共同 目 标而自愿 组织 起 来的 同 行 或 商 人 的 团 体 ； 英 国关于行 业 协会的 权 威定 义 是： 由独立的 经 营单 位组成 ，保 护 和增进 全 体 成 员既 定 利益 的 非 营利组织 ； 德 国企 业 协会的 定 义 是行 业 协会是企业 自由参加的 注 册 团 体 ， 代表 各 个 不 同 产业 的 利益 。 尽 管 各

9、 国对行 业 协会的 称 谓和定 义 表 述 有 所 不 同 ， 但就 实 质 而言 ， 并 无 二 致 。 一般认 为 ， 行 业 协会是单 一行 业 的竞争 者为 保 护 和增进 共 同 利益 依 法 自愿 组织 起 来 的 非 营利性 团 体 。 其主 要特征 是：行 业 性， 即以 同 行 业 企 业 或 企 业 家为 主 体 组成 ； 自愿 性， 即： 行 业 协会的 建立、 运作 和发 展 体 现 成 员自愿 ； 非 营利性 ， 即： 行 业 协会不 以 营利为 目 的 从事经 营性 活 动 ，不 得 将 利润分 配； 非 政 府 性， 即： 行 业 协会不 是政 府 机关及 其附

10、 属 物 ， 也不 采 用政府 行 政 式的 管 理与运 作 机制 ， 行 业 协会独立于政 府 和其他 组织 ， 其合 法 活 动 不 受 非法 干 涉 ； 互益 性， 即： 行 业 协会不 像 企 业 那 样 谋取自身 利益 ， 也不 是为 整 个 社 会谋福 利的 社 会公益 组织 ， 而是为 特定 群 体 的 共 同 利益 服 务的 团 体 组织 。的 非 营利性 、 自律性 的 社 会经 济 团 体 ”。 从法 律法 规 的 角度 ， 年国家经 贸 委 印 发的 关于选 择 若干 城市 进 行 行 业 协会试 点的 方案 称 “行 业 协会是社 会中 介 组织 和自律性 行 业 管

11、理组织 ， 在社 会主 义 市 场经 济 条 件下 ， 行 业 协会应 是行 业 管 理的 重要方面， 是联 系 政 府 和企 业 的 桥 梁 、 纽带 ， 在行 业 内 发 挥服 务、 自律、 协调 、 监 督 的作 用。 同 时 ， 又 是政 府 的 参谋和助 手。 ”年国家经 贸 委 关于加快 培育 和发 展 工非 盈利性即是不 以 追求 利润最 大 化为 目 的 ， 其成 立和运 作 的 目 的 在于为 其成 员煤炭 行 业 协会在不 同 的 行 政 法 律关系 中 ， 具有 不 同 的 身 份 和地 位， 其权 利义 务也相 应 地各 有 不 同 。 当 煤炭 行 业 协会作 为 公

12、共 权 力 的 行 使 者对公民进 行 管 理时 ， 与其他 行 政 主 体 一样 ， 享有 进 行 公共 管 理的 必要权 力 ， 并 负 有 合 法 行 使 权 力 、 不 得 侵犯 行 业 成 员合 法 权 益 的 义 务； 当 煤炭 行 业 协会作 为 相 对人 接受 政 府 管 理或 参与监 督政 府 活 动 时 ， 则 与其他 相 对人 一样 ， 享有 法 人 组织 应 有 的 权 利义 务。煤 炭 行业 协 会 制度 研究民 享有 结 社 自 由 权 的占 总 数 的 ！基 础 的分析 来找 到煤 炭 行业 协 会 的行政法 依 据。行政作 为一 种 管 理 活动， 既包 括 公

13、 共 组 织 对 公 共 生 活的管 理 活动， 也包 括 私 人 机构 对 各 自 事 物 的管 理 行为。我 们 一般将 行政分为公 共 行政和 私 人 行政两 类 。这里，我 们 重点 讨论 公 共 行政。而 公 共 行政又可 以 分为政府 的公 共 行政和 社 会 的公 共 行政两 种 。政府 公 共 行政是 指 由 国家的代表 政府 根据法 律 规 定 所实 施 的对 社 会 公 共事务 的管 理 ；社 会 公 共 行政是 指 社 会 性的公 共 组 织 对 一定 领域内的社 会 公 共 事务 所进 行的管 理 。对 于公 共 行政， 各 个 国家根据本 国实 际有 不同 的分类 方

14、法 ， 前苏联根据实 行管 理 的主 体的不同 ， 将 社 会 管 理 划分为国家管 理 与社 会 性管 理 。国家管 理 是指 由 国家来实 行管 理 ， 社 会 性管 理 是 指 由 社 会 组 织 来实 行管 理 。德国则 将 公 共 行政分为“直 接 的国家行政” 和 “间 接 的国家行政”。由 国家的行政组 织 实 施 的公 共 行政称 为“直 接 的国家行政” ；由 具 有 公 法 法 人 地 位的社 会 组 织 实 旌 的公 共 行政称 为“问接 的国家行政”。我 国行政法 学 者 将 公 共 行政分为实 质 意 义 上的公 共 行政和 形式 意 义发 结 业 证 书及 学 位证

15、 书并 拒 绝 为其办 理 派 遣 手 续 的行为而 提起的行政诉 讼。煤 炭 行业 协 会 制度 研究 行政分权 产生 的原 因传统 观 点 认为， 行政权 的本 质 是 具 有 命令 力 、 强 制力 和不可 处 分性， 并 由 此得出 结 论 ， 认为行政权 是 一种 可 以 支配 他 人 的力 量 ， 一种 可 以 强 制他 人 服从 的力 量 “。但行政主 体与相对 人 之 间 这种 绝 对 的行政命令 与服从 关 系在市场 经济及 民 主 政治 蓬勃 发 展 的今天 发 生 了 翻 天 覆 地 的变 化 。市场 经济体制的确 立， 使得相对 方成 为“具有 自 主 性、 自 觉性、

16、 自 为性、 自 律 性， 某种 主 导 的、 主 动的地 位”的市场 法 律 主 体“，它 打 破 了 传统 的权 力 与服从 关 系模 式 ， 并 形成 新 的更为民 主 、 自 由 的关 系模 式 ：与此相适应 的是 ， 行政权 也不再以 强 制性为必 要 条 件 ， 也不一 定 具 有 命令 和支配 他 人的效力 ， 同 时 还 可 能 具 有 一定 的处 分性。这种 非 命令 性、 非 强 制性， 使得对 行使这类 行政权 的主 体没 有 特 定 要 求 ， 因 此， 行政权 不再属 行政机关 专 有 ， 其他 的非 行政组 织 完全有 能 力 也更加 适宜 行使这种 弱 权 力 性

17、的行政权 。理 职 能 应 由 政府 保 留， 不得分离 出 去 ， 如 有 关 国防 、 外交 、 财政等 管 理 职 能 。其他现代各 国对 行政主 体的概念 基 本 一致 ， 即 行政主 体是 指 依 法 享 有 行政权 力 ， 并独 立承担 行使行政权 力 而 产生 的法 律 责任的组 织 。国外“行政主 体理 论 产生 的前提和基 础 ， 在于行政分权 制度 ”“”， 关 于行政主 体的范 围 比我 国要 广 泛 一些 ， 即 其更多 地 体现出 多 元 化 的性质 。我 国传统 行政法 理 论 对 行政主 体的界 定 要 狭 窄 一些 。如行政法 学 中 的通 常 观 点 认为，

18、行政权 就是 国家行政机关 执 彳 亍法 律 管 理 行政事 务 的权力 ， 即 原 则上将 行政权 的行使主 体定 位于行政机关 。但随 着我 国政府 改 革的进 一步深 入 ， 原 有 的部 分政府 权 力 通 过 各 种 方 式 逐渐被 其他 主 体所享 有 和行使， 即 “中 国政府 的权 力 已 经从 单中 心的政府 走 向多 中 心的自 主 治理 ”“。因 此， 这些 取 得行政权 力 的其他 组 织 亦 取得了 行政主 体资 格， 能 够较为独 立地 进 行公 权 力 活动， 这就使得我 国的行政主 体外延呈现多 样 化 趋 势 。而 且行政主 体的多 元 化 在我 国正逐渐得

19、到法 律 制度 上的认 可 ， 如 最高人 民 法 院 执 行 谢 H 嗣窆 埠 凸 姓 咚 戏 若干 问题的解 释 月 日颁 布 牡 条 将 具 有 国家行政管 理 职 权 的组 织 的行为纳 入 行政诉 讼的受案 范 围 ， 这就为行政主 体的扩 展 ， 为非 政府 组 织 从 事行政管 理活动开辟 了 广 阔 的空间 ， 或 者 说 拓 宽了 非 政府 组 织 进 行行政管 理 的领域， 这对 发 展我 国行政主 体的理 论 具 有 重要 的意 义 。“” 煤 炭 行业 协 会 存 在的现实 意 义煤 炭 是 我 国重 要 的基 础 能 源和 原 料 ， 在国民 经济中 具 有 重 要

20、的战 略地 位。在我国一 次 能 源结 构 中 ， 煤 炭 将 长 期 是 我 国的主 要 能 源。改 革开放以 来， 煤 炭 工 业 取得了 长 足发 展 ， 煤 炭 产量 持 续 增长 ， 生 产技 术水 平 逐步 提高， 煤 矿 安全生 产条 件 有 所改 善 ， 对 国民 经济和 社 会 发 展 发 挥了 重要 的作 用 。但煤 炭 工 业 发 展 过 程 中 还 存 在结构 不合 理 、 增长 方 式 粗 放、 科 技 水 平 低 、 安全事 故多 发 、 资 源浪费 严重 、 环 境 治理滞后 、 历 史 遗 留问 题较多 等 突出 问 题。随 着国民 经济的发 展 ， 煤 炭 需

21、求 总 量 不断 增加 ， 资 源、 环 境 和安全压 力 进 一步 加 大 。近 年来， 大 量 相关 的研究 成 果 已 从 体制、资 源、 安全、 环 境 、 产业 政策 、 产业 布 局 和产业 结 构 等 不同 的侧 面， 对 煤 炭 工 业 发展 中 存 在的诸 多 问 题进 行了 分析 。在此， 笔者 以 煤 炭 行业 协 会 为视 角 ， 分析 煤 炭 行业 协 会 对 促 进 煤 炭 工 业 健康 发 展 的积 极 作 用 ， 从 而 阐 明煤 炭 行业 协 会 在煤 炭 这一 特殊 行业 中 存 在、 发 展 的现实 意 义 。情 况 下， 各 部 门各 自 行事 ， 不但

22、不能 从 整 体上促 进 煤 炭 工 业 健康 发 展 ， 而 且使煤 炭企 业 无 所适从 ， 疲 于应 付 。三 是 监 管 难以 到位。在现行体制下， 各 相关 部 门只能 根据各 自 的管 理 职 能 负 责 部 分煤 炭 生 产经营 活动的监 督管 理 ， 从 整 体上讲 力 度 和深 度煤 炭 行业 协 会 制度 研究止， 甚 至愈演愈 烈。其主 要 原 因 是 缺乏 有 效的发 现机制和 制约手 段。作 为一个 生 产煤 矿 ， 采煤 放炮 、 架线 通 电、 车辆 运输、 弃 渣 堆 集等 生 产活动， 不可 能 不被 外界 发现， 关 键 在于知情 不报。因 此， 如 何 畅

23、 通 举 报渠 道 是 摆 在我 们 面前的首要 任务 。笔者 认为， 非 法 煤 矿 的私 挖滥 采对 合 法 煤 矿 的正常 生 产经营 构 成 极 大 威胁 ， 合 法 煤 炭企 业 对 此也是 深恶痛绝 ， 但囿 子 非 法 煤 炭 企 业 身后 有 保 护 伞 ， 害怕 打 击 报复 ， 只能知情 不报。而 煤 炭 行业 协 会 具 有 保 护 成 员 企 业 合 法 利 益的职 能 ， 同 时 作 为企 业 自 愿组 织 起来的自 治性社 会 团 体， 相对 于煤 炭 企 业 个 体而 言， 具 有 更为强 大 的实 力 。为维 护 成 员 企 业 的利 益， 净化 煤 炭 行业

24、环 境 ， 必 将 高举 打 击 私 挖乱 采的大 旗 ， 对 私 挖乱 采行为形成 高压 打 击 态势 。合 法 煤 炭 企 业 也可 以 大 胆地 举 报非 法 煤 矿 ， 通 过 煤 炭行业 协 会 向政府 反 映予以 打 击 ， 保 护 自 身合 法 利 益。据山 西 省 对 其境 内煤 炭 企 业 所做 的调 查 ， 煤 炭 企 业 所在地 有 关 方 面严重 干 扰 企业 正常 的生 产经营 。最突出 的现象是 县 、 乡 政府 及 其有 关 部 门向煤 炭 企 业 乱 摊派 、乱 收 费、 乱 罚 款 。在所调 查 的煤 炭 企 业 中 ， 最少 的煤 炭 企 业 收 费也有 项

25、， 有 的地方甚 至每 一个 部 门都 找 理 由 向煤 炭 企 业 收 费。此外， 煤 炭 企 业 所在地 的农 村和农 民以 各 种 理 由 干 扰 企 业 正常 生 产经营 的问 题也比较突出 ， 围 堵 办 公 场 所甚 至迫 使企 业停 产的现象比较普遍 。同 时 ， 一些 党政领 导 干 部 违规 违纪 插 手 煤 炭 生 产经营 ， 几乎每 一个 乡 镇煤 炭 企 业 的承包 经营 都 有 不同 层 次 的领导 干 部 插 手 ， 绝 大 多 数 非 法 煤 炭企 业 也与当 地 的一些 领导 干 部 有 扯不清的关 系。对 于上述种 种 行政干 扰 ， 煤 炭 企 业也是 有

26、苦难言、 无 可 奈何 。而 煤 炭 行业 协 会 的存 在， 将 可 以 对 政府 行为进 行监 督和制约， 这一中 间 力 量 的存 在将 对 煤 炭 企 业 排 除行政干 扰 ， 维 护 正常 的生 产经营 秩序发 挥举 足轻重 的作 用 。美 国 经 济 协 会 百 科全书 对 行 业 协 会 作了这 样的 定 义 ： 行 业 协 会 是 一些 为 达培 训 班， 提 供和 交 流 管 理信息 ， 促 进新人 成长。协 会 在 代 表 会 员利 益 与 政 府 及 议 会 沟 通 协 调的 同 时 ， 也对 行 业 内 成员加以 制约 。的 关系 。 具体表 现 在 两 方 面 ： 利

27、用 多 边保 障机 制， 维护 国 内 企业 的 利益 。 行 业 协 会在 这 一工 作当 中 担 当 了发起 者、 组 织 协 调者 和 提 供证据 者的 角 色 ； 在 协 助 维持 市场秩序， 参 与 反 倾 销的 申 诉 或 应诉 方 面 ， 体现 在 三 个方 面 ： 在 免 除 条 款的 提 出 程 序中 ，法律 规 定 ， 为 对 进口 竞 争进行 积极 调整之 目 的 ， 作为 国 内 产 业 代 表 的 任 何 实体； 在为 了国 家安 全目 的 实施 保 障措 旌的 过程 中 ， 美 国 参 议 院 指 出 ， 总 统 应考 虑 外 国 竞争对 国 内 单 个产 业 经

28、济 福 利 的 影 响 ， 考 虑 失业 、 技能 的 丧失等因 素 。 因 此 ， 行 业 协 会成为 沟 通 政 府 和 企业 之 间信息 交 流 的 有 力 渠道。 在 反 倾 销调查程 序中 ， 美 国 法律 规定 ： “利益 方 包 括 大多 数 成员在 美 国 制造 、 生 产 或 批 发国 内 相同 产 品的 贸 易 或 商业 联 合体； 大多 数 成员为 上 述 利益 方 组 成的 联 合体； 在 涉及 从 事 生 产 加工 农 产 品的产 业 调查中 ， 作为 加工 商 、 加工 商 和 生 产 商 、 加工 商 和 种 植商 代 表 的 联 盟 或 贸 易 协会 。 ”同

29、时 ， 美 国 国 际贸 易 委员会 在 反 倾 销和 反 补 贴手 册 中 建 议 ： “申 诉 人 应尽 大陆 法系 国 家的 行 业 协 会 制度联 邦工 商 总 会 及 其 各州县 的 工 商 会 是 工 业 、 贸 易 、 交 通 等企业 的 行 业 协 会 ， 是非 官方 性 质的 企业 议 会 组 织 。 工 商 会 起 着帮助 企业 、 保 护企业 并 作为 企业 代 言 人 沟通 企业 与 政 府 问联 系 的 作用 ， 在 联 邦的 政 治 和 经 济 中 有 着重 要 的 地 位 和 作用 。 工 商会 的 经 费 来 自企业 会 员依 其 盈利多 少而 缴 纳的 会 费

30、 。 工 商 会 的 任 务主 要 是 充 当 企业顾 问和 代 言 人 ， 协 调帮助 企业 解 决 经 营中 的 困 难， 协 助 指 导 企业 进行 职 工 培 训 ， 向企业 推 荐 新技术 新工 艺以 促 其 产 品更新 换 代 。 向 政 府 反 映 交 涉企业 的 意 见 与 要 求 。由 于 工 商 会 与 企业 贴得 很 紧 ， 所以 很 受企业 信赖 ， 很 受政 府 重 视 。 帮助 企业 在 国 际上 开辟国 际市场 ， 为 企业 产 品出 口 提 供服务： 负 责 指 导 企业 抓 好 青年和 工 人 的 职 业 技能 培 训 。 德 国 工 商 会 及 企业 对 工

31、 人 的职 业 技能 培 训 非 常重 视 ， 特别 对 年轻 人 的 岗前 培 训 ， 他 们 认 为 ， 加强对 年轻 人 的 岗前 培 训 有 两 大好 处 ， 一是 增 加就 业 机 会 ， 二是 提 高 工 人 素 质。 他 们 认 为 好 的 产 品来自好 的 企业 ， 好 的 企业 来 自好 的 工 人 ， 好 的 工 人 来 自好 的 培 训 。 工 商 会 并 不直 接 举办培 训 班， 主 要 是 对 企业 提 出 培 训 要 求 和 计划 ， 由 企业 或 其 他 培 训 机 构组 织 培 训 。三 ， 国 外 行 业 协 会 寺】度借鉴它们 以 某种 方 式 从 事 工

32、 商 业 ， 就 有 义 务成为 会 员。 它不按行 业 ， 而 是 按地 区组 织 起工 商 会 的 领 导 机 构是 由 当 地 的 企业 通 过自下而 上 民主 选 举产 生 的 议 会 委员会 。选 连 任 ， 主 席 最 多 只能 任 两 届 。 工 商 会 每 年要 组 织 召开 次 议 员委员会 。 如法兰克 福 本 届 工 商 会 有 名 议 员， 他 们 是 从 当 地 的 企业 中 选 举产 生 的 。 在 德 国 大、 中 、小 城 市都建 有 工 商 会 ， 组 织 网 络 健 全， 总 部设 在 波 恩， 但 没 有 领 导 与 被领 导 的 上 下级 关系 ， 各级

33、 工 商 会 可以 依 据 法律 规 定 及 当 地 的 实际情 况 独 立 自主 地 开展 工 作。 按德 国 法律 规 定 ， 凡在 政 府 主 管 部门 注 册 的 企业 均 属工 商 会 的 会 员， 没 有 入 会 自愿 、退 会 自由 之 说， 法兰 克 福 工 商 会 现 有 会 员 万， 慕 尼 黑 工 商 会 现 有 会 员 万。工 商 会 设 立 办事 机 构， 选 配 有 高 素 质的 专 职 工 作人 员处 理工 商 会 的 日 常事 务，完 成委员会 决 定 的 工 作任 务。 据 介绍， 法兰 克 福 工 商 会 有 多 名 工 作人 员， 每 年要组 织 各种 会

34、 议 ， 处 理大量 信件 及 其 他 日 常事 务， 工 作非 常繁 忙， 工 作效率 很 高 。 行业 联 合会 有 个， 由 它们 共同 组 成德 国 工 业 联 邦联 合会 。 其 总 部也设 在 科隆 ， 核 心机 构是 主 席 团 ， 下设 理事 会 和 常设 机 构。同 的 专 业 和 技术 培 训 学校 ， 重 点培 训 专 业 知 识 人 才 及 求 职 者 。由 于 历 史发展 的 先 后原 因 ， 加上 日 本 这 个民族 的 模 仿 能 力 较 强， 日 本 型 行 业 协会 和 商 会 吸 收 和 借鉴 了 大陆 法系 和 英 美 法系 两 个不同 法系 地 区的 行

35、 业 协 会 、 商 会 发展 的 有 益 做法和 成功 经 验 ， 因 此 ， 对 于 市场 经 济 起 步 较 晚的 国 家有 一定 的 参 考 价值。如日 本 商 工 会 议 所的 入 会 制度基 本 上 实行 的 是 英 美 型 的 自愿 入 会 制， 但 同 时 又规 定了 ”特定 商 工 业 者 ” 制度， 即 要 求 特定 工 商 业 者 必 须 每 年度到 所在 地 商 工 会 议 所登 记即 年检， 这 又是 大陆 型 的 做法。 在 市场 管 理方 面 ， 也体现 出 行 业 组 织 的 特殊 作用 。日 本 采取政 府 监 督与 市场 中 介组 织 自律 相结 合的 方

36、法进行 市场 的 有 效 监 督和 管 理。政 府 的 市场 监 督以 日 本 公 正交 易 委员会 为 主 ， 没 有 统 一的 市场 执 法部门 。 其 中 ，垄断 和 不正当 竞 争行 为 由 公 正交 易 委员会 处 理。 农 产 品批 发市场 和 工 业 品批 发市场分别 由 农 林水 产 省和 通 产 省管 理； 涉及 不公 正竞 争的 ， 交 公 正交 易 委员会 处 理。 对证券 市场 的 管 理则实行 监 督与 监 视 相分 离 的 方 式 分别 独 立 进行 。发挥中 介组 织 的 作用 ， 自律 规 范经 营者 的 经 营行 为 ， 是 日 本 监 督管 理市场 的 另一

37、条 重 要 途 径。 目 前 ， 各种 行 业 协 会 、 经 济 团 体遍 布日 本 的 各行 各业 、 各个地 区，既有 行 业 专 业 组 织 ， 又有 跨行 业 综合性 组 织 ； 既有 特殊 法人 ， 又有 任 意 法人 。 他 们一方 面 积极 开展 技术 、 信息 、 融 资 等服务， 制定 团 体规 约 或 行 业 规 范， 规 制本 组 织成员的 经 营活动 ； 另 一方 面 收 集 并 反 映 组 织 成员的 意 见 和 要 求 ， 通 过参 加政 府 审议会 等途 径， 影 响 政 府 决 策 。 而 一旦政 府 的 政 策 下达 后， 又帮助 政 府 进行 宣 传 ，

38、体现到 本 行 业 团 体的 决 议 中 ， 协 助 政 府 做好 贯 彻落实工 作。 从 而 承 担 了 政 府 的 大量 外 围工 作， 真 正起 到 了 自我 服务、 自我 约 束 、 自我 发展 、 自我 管 理的 作用 ， 成为 政 府 与企业 之 间的 纽 带 和 桥 梁。 对 我 国 煤炭 行 业 协 会 制度完 善 的 借鉴从 以 上 对 各国 行 业 协 会 基 本 职 能 的 分析可以 看 出 ， 在 大陆 国 家， 行 业 组 织 的 地位 和 作用 体现 的 是 一种 同 属模 式 。 在 这 种 模 式 中 ， 公 民信赖 政 府 ， 并 认为 政 府 与 为维护 社

39、会 成员利 益 而 成立 的 社会 自治 性 组 织 一样 ， 会 为 其 谋 取共同 的 利 益 。 因 此 ，在 这 些 国 家， 代 表 社会 成员利 益 的 行 业 组 织 会 主 动 积极 地 帮助 或 代 替政 府 实现 管 理目 标 ， 这 时 ， 行 业 组 织 与 政 府 基 本 处 于 同 一地 位 ， 对 社会 进行 公 共管 理， 因 而 称 为“同 属模 式 ”。 而 在 英 美 国 家， 行 业 组 织 的 地 位 和 作用 体现 的 是 一种 斗争模 式 。 在 这种 模 式 中 ， 人 们 认 为 政 府 不能 代 表 公 共利 益 ， 或 者 甚至 认 为 政

40、 府 对 公 众 的 真 正利 益持 敌 视 态 度， 因 此 他 们 宁 愿 让其 他 的 代 言 人 来 代 表 其 共同 的 利 益 。 所以 ， 在 英 美 国家， 行 业 组 织 作为 社会 成员的 利 益 代 表 与 政 府 处 于 对 立 地 位 ， 它 主 要 通 过与 政 府 的讨 价还 价来 维护 和 争取其 成员的 利益 。 ”。 但 必 须 注 意 的 是 西方 国 家的 这 两 种 模 式上 述 各国 的 行 业 协 会 由 于 具有 很 多 具体的 管 理和 服务职 能 ， 因 而 在 行 业 内 具有较 高 的 权 威 性 和 代 表 性 ， 行 业 内 大多 数

41、 企业 均 为 协 会 会 员。 按德 国 法律 规 定 ， 凡在政 府 主 管 部门 注 册 的 企业 均 属工 商 会 的 会 员， 没 有 入 会 自愿 、 退 会 自由 之 说。 而 我国 煤炭 行 业 协 会 成员中 ， 大多 为 大中 型 国 有 煤矿 ， 而 占 大多 数 的 地 方 乡镇煤矿 则被排除 在 外 ， 因 此 ， 协 会 不能 代 表 行 业 的 整体利益 。 我 国 煤炭 行 业 协会制 度 存在的问 题在计划经 济 体 制 下 ，企业 是 政 府的附属 物 ，无 需商 会、协会的存在。 在体 制 转轨 时 期 ，尽管 在改 革方 向 上 明确了“许 多 政 府部

42、 门 不 该管 、管 不 好 、管 不 了的事 ，完 全可 以交 给 民 间 商 会等 人 民 团 体 去 办 ”，但 在操 作 实践中 ，由于“交 与 不 交 、早 交晚 交 、交 多 交 少”的主 动权 在政 府，因 此政 府转 变 职能是 使企业 成 为 无 主 管的市 场主 体 ，从 而 产生 对 民 间 社 团 需求 的基本 前 提，并 以此为 基础 ，才 能形成 政 府 中介 企业 相辅相成 的市 场体 制 框 架 。 政 府部 门 既是 改 革的领导 者，又是 改 革的对象 。 从 计划体 制 下 的“万 能政 府”向 有 限政 府转 变 ，涉及 大 量 部 门 利 益、权 力的

43、调微 观 经 济 领域 内仍发 挥 着 重 要 作 用 的情 况 下 ，煤炭 行 业 协会的建 设很难 真正摆 上 日目 前 绝大 多 数 行 业 协会是 体 制 内生 成 的，即由政 府经 济 管 理部 门 转 制 或 由其直接组 建 产生 ，形成 政 会不 分 ，会企不 分 ，许 多 行 业 协会是 政 府机 构改 革、人 员分 流的产物 ，自 治色 彩 淡 而 政 府主 导 性 色 彩 浓 。 据 对 山 西 省煤炭 工 业 协会的调 查 ，该协会在 年 月 日通 过 的领导 成 员名 单 中 ， 宋 示 8 笔读 斓 迹 名 名誉理事 长 均为 省级 煤炭 行 政 部 门 领导 ，理事

44、 长 、秘书长 等 都 在原 煤炭 系 统担 任 过 领导 职 务， 山 西 省煤炭 工 业 协会第三 次会员代 表 大 会纪 要 中 明确指出：“大 会根 据第三 届 理事 会选举 产生 了协会第三 届 理事 会 原 省煤炭 厅 退 休 的副 局级 以上 领导 同 志 、省煤炭 工 业 局和山 西 煤矿 安 全监 察局现 任 副 局级 领导 以及 相关 处室 、安 全监 察办 事 处 负 责人 被 选为 理事 ”“”。 由此可 见 ，部 分 煤炭 行 业 协会成 立的主 要 目 的就 是 为 了安 置离 退休 的领导 和解 决 机 关 的分 流 人 员，甚 至部 分 煤炭 行 业协会办 事

45、机 构成 为 与 政 府相关 机 构合 署办 公 的“二 政 府” 。行 业 性 中 介组 织 尽管有 了 年 的发 展 ，但 迄今没有 专 门 法 律法 规 对 其性 质 、地 位 、作 用 、机 构、职能等 进行 全面 明确的定 位 ，在政 策 层 面 上 也缺 乏有 效 的指导和支 持。 行 业 协会建 设既有 重 复 又有 空白 。 煤炭 系 统各行 政 管理部 门 从 自 己 工 作 需要 ，甚 至从 自 身利 益出发 创办 行 业 协会，同 行 业 的行 业 协会在不 同 的委办 分 别 设有 ，因 企业 的所有 制 不 同 又有 不 同 的组 织 ，省市 一 级 有 ，地 市 一

46、 级 也有 ；由于国 家 对 于不 同 级 别 地 区 问 的同 类 行 业 协会的关 系 并 未 明确，造成 重 复 设立 、职 能交 叉 。 这 种按 部 门 、地 区 、所有 制 和行 政 级 别 而 设立 的行 业 协会自 成 体 系 ，小而 分 散 ，人 为 地分 割了统一 的市 场。 尽管各级 领导 和有 关 部 门 已 经 开 始 意识 到 中 介组 织 的作 用 ，发现 了现 有 各类 行 业 协会、同 业 公 会存在的问 题，但 由于我 国 尚未 出台 商 会与 行 业协会法 ，也未 颁 布 相应的地 方 性 法 规 ，因 此很难 从 根 本 上 解 决 其性 质 、地 位 、职 能、体 制 等 问 题，也难 以对 现 有 行 业 性 组 织 加以清理、规 范和有 效 整合 。