1、 河南大学博士学位论文基于全球价值链理论审视我国体育用品产业的发展-以我国晋江运动鞋业集群为例姓名：白震申请学位级别：博士专业：体育教育训练学指导教师：栗胜夫2011-05关键词：全球价值链；体育用品产业；发展策略VIIABSTRACTBased on the global value chain theory, the thesis studies the development of Chinese sports goodsindustry cluster which is embedded in the global value chain, takes the Jinjiang spo
2、rts shoe industry as theresearch objective, combines the relevant theory of sports economics, geo-economics and IndustrialEconomics. It aims at discussing the sustainable development of Chinese sports goods industry.From the point of view of global value chain, the research idea of the thesis aims a
3、t examining thedevelopment mechanism of Chinese sports goods industry. It discussed the internal relationship of globalvalue chain and the local industrial clusters and its transfer. A theoretical framework for the developmentof industrial clusters is built. And then, industrial clusters are taken i
4、nto the global value chain theory toverify the theory. It can be concluded that local industrial clusters are an outcome of global value chainfragmentation and it developed with the economic development. When the local industrial clusters meetthe raising bottlenecks concerning labor, resources and s
5、o on, it should take into account that embed intothe global value chain, strip the producing and processing and transfer the industry, make use of the globalresources, improve their product quality and brand awareness and image, and thus access to highly addedvalue through the global value chain int
6、o higher levels of value chains. That is to say, when some of thekey elements within the region cannot meet the development of industrial clusters, industrial clustersshould embed into global value chains, through the global search for resources or elements required, solvethe bottleneck problems enc
7、ountered during the development of industrial cluster with the purpose ofmaintaining the sustainable development of industrial clusters and enrich the upgrade path of Chinesesports goods industrial clusters and the manner and purpose of industrial transfer. In the meantime, itprovides the theoretica
8、l basis for the development of industrial clusters and economic policies making.In order to verify the theoretical mode of development mentioned above, the thesis makes anempirical analysis which takes Jinjiang footwear industry clusters as an entry point and integrates the localindustrial cluster d
9、evelopment and global value chains. And it employs the global value chain positioninganalysis, embedded mode, upgrade path and the industrial transfer methods of industrial clusters to studyspecific ways of development of the Jinjiang footwear industry cluster. The thesis holds that: first, Jinjiang
10、VIIIsports goods industrial cluster is the result of internationalization of industrial clusters in developedcountries and its development depends on their endogenous factors as well as jointing and interacting withthe global value chain, overcome the bottleneck of the development of industrial clus
11、ters and achieveindustrial upgrading. At the beginning of the formation of industrial clusters, by means of technologydevelopment, the introduction of foreign advanced technology and equipment, the product quality has beenimproved and the restricting factors of the cluster has been eliminated gradua
12、lly. When the local industrialclusters experience the situation that key elements and resources cannot meet the needs of its development,it must be embedded in global value chains and take the path of international development; second,Jinjiang sporting goods industrial cluster makes use of the inter
13、nationalization of products, markets, capitaland resources to achieve lower cost, better quality and more competitive of its products, at the same time toavoid international trade friction and the occurrence of anti-dumping. The major impact on home countryis to promote the upgrading of industrial s
14、tructure, improve technological progress and increaseemployment opportunities; third, the IPO companies in Jinjiang sports goods industrial cluster shouldestablish technology, intellectual property alliance and research and development center, produce theworldwide first-class product, and directly c
15、ompete with the foreign large companies of sports goods, buildinternational brands, enhance their competitiveness and become strong and prosperous corporately; four,the competition of enterprise products today is not the isolated competition among companies but thecompetition of strategy, concept an
16、d product value chain. It is a transition from the separate companycompeting in the world to the industrial cluster embedded in the global value chain. All aspects of thevalue chain are interdependent and mutually linked, and any one aspect in trouble will affect the entireproduct value chain. Howev
17、er, all aspects of the value chain have differences in high or low levels. In thepursuit of higher added value, each aspect takes various means of competition, and constantly peels aspectswith low added value, possesses of high value-added aspect and achieves maximize profits of theirproducts.Finall
18、y, based on the theoretical analysis and empirical research, the thesis proposed the ideas andstrategies for the development of Chinese sports goods industry and provided a useful theoretical referencefor the development of the sports goods industry and economic policy-making.The research details ar
19、e as follows:Chapter one is an introduction. First, the research background, purpose and significance of this paperIXare described. The second part is a review of the current situation of domestic and foreign research. Finally,it is about the research framework and the research methods of the paper,
20、 and the innovation and the pointswhere need further research.Chapter two is theoretical analysis. First, the related concept of global value chain (local industrialclusters, sports goods industry clusters, local industrial clusters internationalization, etc.) are defined.Second, the concept of indu
21、strial clusters, characteristics, formation conditions and mechanism arereviewed. Then, the concept of global value chains, governance mechanisms, drive mechanisms andindustrial upgrading in global value chain are discussed. At last, the internal relationship of global valuechain and the local indus
22、trial clusters and its transfer are analyzed. It stated that local industrial clusters arean outcome of global value chain fragmentation and it developed with the economic development. Whenthe local industrial clusters meet the raising bottlenecks concerning labor, resources and so on, it shouldtake
23、 into account that embed into the global value chain, strip the producing and processing and transferthe industry, make use of the global resources, improve their product quality and brand awareness, andthus access to highly added value through the global value chain into higher levels of value chai
24、ns.Chapter three is empirical study. It mainly uses Jinjiang footwear industrial cluster for case study andexplore the development of local industrial clusters. This chapter can be divided into four parts: first,overview of the development of the cluster, growth trajectory, competitive advantages an
25、d the difficultiesfaced; Second, analyzed the global value chain cluster in which the dynamic mechanism and governancemodel, and pointed out the path and experience to upgrade of the foreign footwear clusters; third, from theperspective of the value chain analyze the conditions and methods to promot
26、e the transfer of industry andidentify the object, carrier and its future trends, then discuss the flow of industry transfer location, analyzethe economic effects of international industrial transfer. Finally, on the basis of the theoretical andempirical research in the preceding chapters, the gener
27、al idea of the development of industrial clusters areproposed, and from business, government and industry associations aspects, the relevant recommendationsand measures are also proposed.Chapter four is a summary of the full text. It draws the conclusions of the paper.KEY WORDS: global value chain,
28、sporting goods industry, research of development strategyX关于学位论文独创声明和学术诚信承诺本人向河南大学提出博士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。在此本人郑重承诺：所呈交的学位论文不存在舞弊作伪行为，文责自负。学位申请人（学位论文作者
29、）签名：201 年 月 日关于学位论文著作权使用授权书本人经河南大学审核批准授予博士学位。作为学位论文的作者，本人完全了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文（纸质文本和电子文本）以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手段保存、汇编学位论文（纸质文本和电子文本）。（涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书）学位获得者（学位论文作者）签名：201201年年月月日日学位论文指导教师签名：IV第二章 相关理论分析第一章导论第一节选
30、题依据一、研究背景价值是企业经营之本，企业管理的深刻本质应该是价值管理。跨国公司为了应对全球竞争的压力，想方设法降低成本，这就促使它们在全球范围内进行资源优化配置。在这一过程中，吸引跨国公司的是各国、各地区的不同优势。发展中国家大多具有劳动力优势，往往被配置在附加值较低的劳动密集型生产环节上；发达国家在资本、技术、市场营销等方面具有突出优势，则被配置在设计、品牌、营销等环节上。而把来自于不同国家、地区的多个企业组织连接在一起的载体或媒介就是全球生产网络。近年来，生产网络在全球范围内的不断延伸，直接导致了国际分工模式、产业升级路径等的变化，同时也为发展中国家融入世界生产、实现产业升级提供了契机。
31、然而，我国的体育用品产业在承接国际产业转移的基础上，得到迅速发展，已经形成区域较广、品种较多的产业集群，并参与产业链的全过程，得到了产业链每一环节的利润，竞争优势明显。同时，也面临转变经济增长方式，剥离生产加工环节进行产品和功能升级的关键时期，确切需要运用全球价值链理论准确把握全球化新机遇，使我国体育用品产业集群嵌入全球价值链，使价值链的各个环节利用世界的资源进行优化配置，最终生产出质量最好、成本最低的产品，提高整个地方集群的竞争力，促进集群和产业的发展。价值链管理是国内体育用品企业富有潜力的应用领域，也是企业管理中最薄弱的环节，如果价值链管理运用得当，不仅可以优化企业核心流程、降低生产经营成
32、本、提高市场竞争力，而且还可以完善我国体育用品企业在业务流程、组织结构方面的不足，有助于体育用品企业建立一套与市场相适应的管理模式，提高企业管理水平和企业经营绩效，实现增值。15二、研究目的与意义（一）研究目的本文是作者主持的一项国家体育总局哲学社会科学项目“体育用品企业核心竞争力的提升与价值链分析”（编号：1322SS09011 ）的一个重要 组成部分。其研究的目的是以全球价值链为主线，对全球价值链下的体育用品产业管理理念、方法进行研究，并希望研究有所突破，不仅使我国的体育用品产业管理模式更加系统化、科学化，而且要制定出适宜的体育用品产业价值链管理模式，指导我国体育用品产业的发展，使我国的体
33、育用品民族品牌早日变成世界品牌。（二）选题意义我国体育用品产业与发达国家比起步晚，有较大差距，但近年来发展较快，同时也面临如何做到可持续发展和实现良性循环问题；因此探讨体育用品产业的可持续发展，提高体育组织管理的现代化理念和水平至关重要。体育企业必须在提高服务水平的同时降低成本，从产品服务、市场开发到内部管理都应重视管理创新。而系统研究体育用品产业的价值链管理，将有助于体育市场的发展壮大和产业的迅速、健康发展。另外，从我国企业发展的历史来看，一个企业要想保持健康状态和持续发展并不是一件容易的事，据陈放研究（2007），世界 500强企业的平均寿命是 40岁，欧美企业的平均寿命是12.5岁，日本
34、企业平均寿命是 30岁，中国企业的寿命是 3.5岁，其中中小企业的平均寿命是 2.9岁。究其原因，主要在于我们的企业过分注重企业的硬实力投资大小、厂房设备、人员规模等，而忽略了软实力企业精神、创新机制、社会信誉、品牌影响力等方面的建设。企业的寿命长短归根结底是企业竞争力的问题，企业如何适应环境的变化，谋求生存、保持长盛不衰和不断走向强大，关键是企业的管理机制与理念。因此，从企业的战略规划角度讲，体育用品企业应较早引用全球价值链的理论，在借鉴国内外相关研究成果的基础上探讨体育用品企业的管理模式及实施途径，并结合我国体育用品产业的实际情况，提出我国体育用品产业可持续发展的建议。这无论在理论上，还是
35、实践上，都具有重大意义。总之，无论是从体育用品产业自身发展需要，还是从塑造生命型企业的目标看，体育用品产业运用全球价值链管理意义重大价值链管理是我国大部分体育企业中最薄弱的环节，如果价值链问题解决的好，可以有效地改善一个行业的竞争力。探讨价值链管16第二章 相关理论分析理理论并将其引入体育用品产业有利于促进体育用品产业的发展。第二节文献综述一、国内、外产业集群研究综述（一）国外产业集群研究1产业集群的机理研究古典经济学的代表人物亚当斯密（Adam Smi t h，1776) 在其“国富论”中就谈到分工与市场的关系、行业发展与市场竞争的关系，这些都包含着产业聚集的思想。他一方面强调，分工与专业化
36、的发展促进技术进步和劳动生产率的提高。另一方面又强调，分工与专业化的发展促进生产部门的细化，进而形成在某一特定区域空间内形成众多经济活动，形成聚集经济。新古典经济学代表人物马歇尔（Mar shal l，1890）继承了劳动分工理论，对产业集群的形成进行研究，在他的著的“经济学原理”中解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。并发现产业集群与外部经济的密切关系。他认为，产业集群是外部性导致的。他认为，“外部经济是由三种类型构成：第一是，市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应；第二是，劳动力市场规模效应；第三是，信息交换和技术扩散”。此外，马歇尔在 1890年提出了“产业区”的概念，他认为，“
37、在产业区内集中了大量相似中小企业，它们规模经济较低，专业化程度高，联系十分紧密”。韦伯( Al f r ed Weber，1929)在 1929年早些时候提出了聚集经济概念，他在研究单个产业区位分布时，第一次使用聚集因素( aggl omer at i ve f act or s)。随后，佛罗伦斯( P Sar gant Fl or ence，1948)、罗煦( August Losch，1954)、对聚集经济进行了进一步的阐述。胡佛（Hoover，1975）在韦伯聚集经济区理论的基础上，又把聚集经济群分为城市化经济和地方化经济，将产业集聚作为具有“集聚体”规模效益的企业群体，从企业定位角度对
38、产业集聚进行了研究，它的地方化经济与马歇尔的外部经济有许多相似之处，王忠智.产业聚集网络视角的观察 M .北京,中国环境出版社, 2007,第 202页.马歇尔.经济学原理 M .北京:商 务印书馆, 1964, 56- 78.阿尔弗雷德韦伯.工业区位论 M .商务印书馆 1997年版.第 1119页.17都不同程度地解释了产业集聚的内在机制。2新经济地理学理论克鲁格曼（Kr ugman, 1991）通过其新贸易理论,发 展了聚集经济的观点。但理论基础仍然是收益递增。他通过数学模型分析证明了工业聚集形成的制造业中心区是由规模经济、高制造业投入和工业聚集共同作用形成的。另外，他运用垄断经济模型证
39、明了低运输成本、高制造业比例有利于区域聚集的形成。然而，他的理论招致了许多批评。因为他的理论应用了与近年来经济地理完全不同的分析方法，在其模型中采取了一些地理经济者建模时曾经抛弃的重要因素，故此，他的理论并不被地理经济领域认同，然而，克氏理论创造性地构建了关于区域集聚新的理论框架，这是毋容置疑的。他认为，“产业聚集是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的相互作用而产生的”。从以上分析可以看出，新经济学理论是以“规模经济、收益递增和不完全竞争假设”为基础来研究区域经济问题，他为解释经济活动的集聚和扩散现象提供了新的视角，使经济集聚与区域增长成为经济学关注的主流领域。3新产业区
40、理论贝卡蒂尼（Becat t i ni , 1988）首次提出新产业区的概念：它是拥有相同社会背景的人们与企业在一定自然地域内形成的社会地域生产综合体。他认为，“一个社会地域实体，存在活跃的企业群众和社会群众，在这一地区企业与社区趋向融合。”由于意大利学者第一次强调了本地产业增长的社会文化制度基础，给马歇尔产业区理论赋予了社会尺度与地域尺度，丰富和发展了马歇尔的产业区理论，开创了产业集群研究的独特分析视角。（侯茂章，2010）。综上所述，产业集群的聚集现象是社会文化与经济的复合体，聚集经济与地方制度从各自的视角出发，从不同的侧面研究产业集群，势必会产生偏颇。只有将两方面有机结合起来，才更为合理
41、、客观。产业集群并非“经济人”理性选择的结果，而是经济主体间的相互依赖，地方经营支持系统，区域特定的交流、信任和互惠传统以及合作文化等相互作用的产物（苗长虹，2004）。从对企业间物质投入、产出的关注，转向经济活动所处的制度和社会文化环境的关注，是产业集群研究视角的重大转变。 马歇尔.经济学原理（中译本） M .北京：商务印书馆, 1964.第 101119页.18第二章 相关理论分析4竞争优势理论迈克尔波特是第一个提出的“产业集群”概念的学者，他在 1998年发表了“集群与新竞争经济学”一文，系统地阐述了新竞争经济学的产业集群理论。他认为，在国际市场竞争中，产业集群对增强国家竞争力具有“本垒
42、”作用。随后，他又著了一本“国家竞争优势”一书，该书提出国家竞争优势的“钻石模型” ( di amond model )，这一概念，其框架包括四个基本因素，即要素条件、需求条件、相关及支撑产业和企业战略、结构与竞争。另外，还包括两个附加要素即机遇和政府。他认为，“国内市场竞争的压力能够促进国内其他竞争者创新能力的提高；而地理集中又使四个基本因素整合为一个整体，从而更容易相互作用和协调提高”；同时他还指出，“国家竞争优势的取得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。而影响产业集群竞争的因素有三个：第一是，提高集群内企业的生产率；第二是，指明创新的方向和创新
43、速率；第三是，引进新企业的建立，促进和扩大集群的发展。”这一理论主要强调竞争是不断变化的和动态的，只有在每一个要素都积极参与下，才能创造出企业发展的环境，进而促进企业投资和创新。5产业集群与经济增长关系的研究二十世纪九十年代，一些学者开始将新增长理论与新经济地理理论结合起来研究地方经济的聚集机制。保罗克鲁格曼认为，经济活动的空间地理聚集和经济增长之间存在自我强化的循环累计因果关系，产业聚集促进经济增长，反过来，经济增长又促进产业聚集。因为，企业通过市场规模这一作用媒介，形成产业聚集，导致区域经济的高速发展，反过来区域经济的高速发展又加剧产业聚集，两者相互作用同时发展；也就是说，产业的聚集源于消
44、费者的需求和生产需求的诱发，区域经济增长的动力源于产业聚集导致生产率的提高和区域创新成本的降低。6产业集群与全球价值链上世纪九十年代，国外学者开始运用全球价值链理论研究产业集群，他们从全球价值链角度研究全球范围内产业间的联系和产业升级问题，卡普林斯基（ Kapl i nsky ，2001）运用全球价值链理论分析了产业集群的升级问题；汉弗莱（Hum phr ey，2002）王忠智.产业聚集网络视角的观察 M .北京,中国环境出版社, 2007,第 56- 59页.保罗克鲁格曼.地理与贸易 M .北京大学出版社、中国人民大学出版社2000年版,第447- 468页.冯薇.产业聚集与区域经济增长 J
45、 .中大管理研究, 2007- 2, 18- 20.19对产业集群嵌入全球价值链以及对产业集群的升级影响进行了研究；Kapl i nsky 认为集群企业只有抓住战略环节，才能控制该产业的全球价值链；格里芬（ Ger ef f i , 2003) ,对墨西哥产业集群出口服装进行了研究，诣在探讨最优的嵌入全球价值链途径实现产业升级。总之，国外产业集群的研究主要集中在产业集群形成的机理、新经济地理学理论、新产业区理论、竞争优势理论，以及全球价值链与产业集群、产业集群与经济增长关系研究，他们都从不同的角度研究了产业集群，然而，还没有形成系统的体系，研究成果多以论文形式出现，很少有系统研究的论著，体育产
46、业集群研究更少，尽管如此，产业集群还是吸引了很多专家学者的关注，很多研究结果已经成为国家制定产业方针、政策的依据，并取得较好的经济效益。（二）国内产业集群研究从上世纪九十年代，国内学者开始对国际产业集群的研究进行了跟踪和介绍，主要研究集中在我国是否存在“新产业区”的问题、产业集群形成机理的问题、集群效应与竞争优势、产业集群与区域经济理论、产业集群与全球价值链等等，这些成果对我国产业集群的发展具有很好的推动作用。1.发展中国家是否存在“新产业区”的问题研究我国学者王缉慈和李小建同志，则坚持认为，“新产业区”也存在于发展中国家。并对一些地区进行了尝试性研究，如李小建（1997），提出以时间、部门结
47、构、规模、联系程度及嵌入型等五个方面作为判别产业区的定性和定量指标；王缉慈（1998）对新产业区提出两个基本特征，即本地联系和嵌入型是识别发展中国家产业集群的根本属性；苗长虹（2004）重点论述了马歇尔“产业区”复兴过程，讨论了马歇尔“产业区”的分类，明确指出“产业区”研究对当代社会科学研究具有重要意义。2.产业集群形成机理研究徐强（2004）从自然禀赋、技术水平、市场水平、政府行为、人文因素、产业之间和企业之间等六个方面分析了产业集群形成和演变的一般机理；符正平（2002）研究了产业集群产生需要具备的供给条件、需求条件和社会历史条件；叶建亮（2001）认为知识溢出是形成集群的重要原因，它不仅
48、决定了集群的规模，同时也影响集群内企业的生产效率；此外，“中小企业集群形成的方式分析”（陈雪梅，2001）；“浙江产业集群产业网络、成长轨迹与发展动力”（朱华晟，2003）等，都对我国产业集群产生与形20第二章 相关理论分析成的原因与机理进行了分析。3.集群效应与竞争优势张辉（2003）指出产业集群的竞争优势来源于两个方面，第一是，产业集群有利于经济发展和技术创新。第二是，集群能够对不利于经济发展的各种因素进行规避和纠正，如对柠檬问题的规避等。蔡宁（2003）认为，产业集群对于集群内中小企业利用集群效应，增强企业核心竞争力具有特别意义。类似的论述还有，“产业柔性集聚与区域竞争力”（盖启文，20
49、01）；“开放经济中的产业集群与竞争力”（徐康宁，2001）。4.产业集群与区域经济理论吴勤堂（2004）的“产业集群与区域经济发展耦合机理分析”；魏守华（2002）的“产业集群：新型区域经济发展理论”；盛世豪（2005）的“浙江产业集群与区域经济发展”等论文都对产业集群与区域经济发展的关系进行了探讨。5.产业集群与全球价值链张辉（2004）著的“全球价值链下北京产业升级研究”；文娉的“嵌入全球价值链地方产业集群的发展”、“全球价值链的治理与地方产业网络升级研究”；白震的“全球价值链下我国体育用品产业集群升级的研究”；任家华（2005）以 I T产业集群为例，对我国高新技术产业集群的升级进行了研究；蔡根女（2004）对全球价值链理论进行了介绍与应用。（三）体育产业集群研究目前在学术领域，很少见到文化产业集群、金融产业集群等服务业集群方面的研究成果，而体育产业集群方面的成果更是比较匮乏，也说明在实践中尚未发现该方面的产业聚集。杨少雄（2005 ）在阐述体育产业集群构建时将体育产业划分为体育用品生产业、职业体育和健身娱乐业三个领域，笔者认为，体育产业本身效益就不高，再人为地进行独立分割，不仅不利于产业集群的构建，而且也影响体育产
