1、广州市广百股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 1 证券代码：002187 证券简称：广百股份 公告编号：2011-034 广 州 市 广 百 股 份有 限 公 司 2011 年第 三 季 度 报 告 正文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 三季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公司负责 人荀振英先 生、主管会计工 作负责人 吴纪元先生 及会 计机构负 责人卢杨月
2、女士 声明：保证季度 报告 中财 务报 告的 真实、完整。2 公司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）总资产（元）3,910,348,953.73 3,349,740,109.46 16.74%归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,902,042,276.34 1,285,621,028.78 47.95%股本（股）285,352,140.00 168,883,291.00 68.96%归属于上市 公司股东的每股净资产（元/股）6.67 7.61-12.35%2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2011
3、年 1-9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）1,520,767,405.39 20.24%4,916,601,932.36 22.96%归属于上市公司股东的净利润（元）40,640,368.35 10.54%151,287,276.85 16.96%经营活动产生的现金流量净额（元）-280,246,038.39-33.91%每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股）-0.98-60.96%基本每股收益（元/股）0.14-36.36%0.54-29.87%稀释每股收益（元/股）0.14-36.36%0.54-29.87%加权平均净资产收益率（%）2.16%-0.85%9.03%-1.78
4、%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.57%-0.28%9.63%-0.68%非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-20,882.32 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 300,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金-12,649,082.69 广州市广百股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 2 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
5、取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,012,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,022,692.16 所得税影响额 3,345,164.29 少数股东权益影响额 22.50 合计-10,035,470.38-2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）15,286 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 领先控股有限公司 11,250,129 人民币普通股 广州市汽车贸易有限公司 9,000,000 人民币普通股 广州市东方宾馆股份有限公司 6,7
6、94,999 人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 5,700,000 人民币普通股 交通银行普天收益证券投资基金 1,799,924 人民币普通股 广州轻出集团有限公司 1,212,687 人民币普通股 中国再保险（集团）股份有限 公司传统普通保险产品 1,050,000 人民币普通股 尹喜地 700,000 人民币普通股 姜国桥 445,550 人民币普通股 杨杏云 379,460 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅 度 变动 的情况及原因 适用 不适用 1、货币资金较期初增加 59.85%，主要原因是营业收入大幅 增长使货币资
7、金同比增加。2、交易性金融资产较期初增加 65,710,826.44 元，主要原因 是本期利用自有资金购买交易性金融资产。3、应收票据较期初增加 1006.75%，主要原因是本期电器批发销售收入增加。4、应收账款较期初增加 42.48%，主要原因是本期销售收入 增加。5、长期待摊费用较期初增加 44.60%，主要原因是增加新设门店。6、递延所得税资产较期初增加 48.79%，主要原因是尚未弥 补亏损额 增加。7、短期借款较期初减少 33.33%，主要原因是本期短期筹资 减少。8、预收款项较期初减少 72.17%，主要原因是预收货款确认 销售收入减少预收款项。9、其他应付款较期初减少 35.83
8、%，主要原因是本期支付应付购置经营场地余款。10、实收资本(或股本)较期初 增加 68.96%,主要原因是本期完 成 2010 年度非公开发行股票工 作新增注册资本，及实施 2010 年度以资本公积转增资本方案。11、资本公积较期初增加 64.32%，主要原因是本期完成 2010 年度非公开发行股票工作，股本溢价影响增加资本公积。12、少数股东权益较期初增加 70.54%，主要原因是本期控股 子公司盈利增加及较同期新设控股子公司。13、营业税金及附加较上年同 期增加 35.46%，主要原因是应 交消费税的商品销售收入增加令消费税增加，以及随营业总收入增长而增加税费。广州市广百股份有限公司 20
9、11 年第三季度报告正文 3 14、资产减值损失较上年同期 减少 1,673,466.05 元，主要原 因是资产减值准备的转回增加。15、公允价值变动收益较上年 同期减少 13,219,262.79 元，主 要原因是本期持有的交易性金融资产期末市值下降。16、投资收益较上年同期减少 76.78%，主要原因是本期不存 在长期股权投 资收益因素，影响投资收益减少。17、对联营企业和合营企业的 投资收益较上年同期减少 100.00%，主要原因是本期不存在长期股权投资收益因素。18、营业外收入较上年同期减 少 93.08%，主要原因是本期收 到的政府补贴较同期减少。19、营业外支出较上年同期增 加 2
10、,747,954.23 元，主要原因 是本期捐赠支出增加。20、非流动资产处置损失较上 年同期减少 92.70%，主要原因 是本期非流动资产报废损失减少。21、少数股东损益较上年同期 增加 98.37%，主要原因是本期 控股子公司同比盈利增加。22、收到的税费 返还较上年同 期减少 90.80%，主要原因是本 期应收的税费返还较上年同期减少。23、经营活动产生的现金流量 净额较上年同期减少 33.91%，主要原因是：1)本期新设门店的费用支出。2)随销售收入大幅上升而增加各项税费支付。24、收回投资收到的现金较上 年同期增加 249.86%，主要原因是本期收回出售交易性金融资产款项增加。25、
11、取得投资收益收到的现金 较上年同期减少 100.00%，主要原因是本期不存在长期股权投资收益因素。26、处置固定资产、无形资产 和其他长期资产收回的现金净额较上年同期增加 13,518.83 元，主要原因是本期处置固定资产增加。27、购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的现金较上年同期增加 38.76%，主要原 因是本期支付购置经营场地及仓库的款项。28、投资支付的现金较上年同 期增加 939.18%，主要原因是本期购买交易性金融资产增加。29、吸收投资收到的现金较上 年同期增加 22647.16%，主要原因是本期完成 2010 年度非公 开发行股票工作。30、子公司吸收少数股东投资 收
12、到的现金较上年同期增加 117.78%，主要原因是新设控股子公司吸收少数股东投资收到的现金较同期增加。31、取得借款收到的现金较上 年同期减少 71.43%，主要原因 是本期短期筹资减少。32、偿还债务支付的现金较上 年同期减少 79.41%，主要原因 是本期偿还短期借款减少。33、分配股利、利润或偿付利 息支付的现金较上年同期减少 36.05%，主要原因是本期实施 2010 年度分红方案以现金支付 股利同比减少。34、子公司支付给少数股东的 股利、利润较上年同期增加 174.81%，主要原因是本期公司属下控股子公司支付分红款同比增加。35、支付其他与筹资活动有关 的现金较上年同期增加 541
13、,351.47 元，主要原因是本期支付 2010 年度非公开发行股票的部 分费用。36、现金及现金等价物净增加 额较上年同期增加 186.92%，主要原因是本期收到 2010 年度 非公开发行股票的资金，且偿还短期借款减少。3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 广州市广百股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 4 3.3 公司、股东及
14、实际控 制 人承诺事项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 广州百货企业集团有限公司 除非国家法律法规允许的原因或经中国证券监督管理委员会豁免，广百集团持有的全部广百股份股票（包括本次发行股份购买资产所认购的股票）在本次发行结束之日起的 36 个月内不转让或者委托他人管理，也不由广百股份回购。承诺人遵守了所作的承诺。重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 广州百货企业集团有
15、限公司、广州市汽车贸易有限公司 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的广百股份股份，也不由广百股份回购其持有的股份。承诺人遵守了所作的承诺。其他承诺（含追加承诺）广州百货企业集团有限公司 为避免同业竞争，广百集团出具了避免同业竞争承诺函，承诺广百集团及其所控制的关联企业不会从事与股份公司构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与股份公司生产、经营相竞争的任何活动。承诺人遵守了所作的承诺。3.4 对 2011 年度经营业绩 的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%2011 年度净利润同比变动幅度的预
16、计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为：0.00%20.00%2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）：173,866,318.35 业绩变动的原因说明 预计公司 2011 年全年营业收入 同比增长。3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 单位：元 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元）期末持有数量（股）期末账面值 占期末证券总投资比例 报告期损益 广州市广百股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 5（%）1 基金 510050 50ETF 47,125,520.96 23,875,080 40,659,261
17、.24 61.88%-6,466,259.72 2 基金 510180 180ETF 31,804,568.27 46,220,600 25,051,565.20 38.12%-6,753,003.07 期末持有的其他证券投资 0.00-0.00 0.00%0.00 报告期已出售证券投资损益-449,851.33 合计 78,930,089.23-65,710,826.44 100%-12,769,411.46 证券投资情况说明 经公司第三届董事会第十五次会议及公司 2008 年度股东大 会审议通过，同意公司利用不超过 8000 万元自有资金在国 内证券市场进行证券投资。此外，公司制定了证券投
18、资内控制度并获公司 2008 年度股东 大会审议通过。报告期内，公司严格执行上述内控制度，以自有资金进行了证券投资，已实现投资收益 449,851.33 元，报告 期末账面浮亏 13,219,262.79 元。3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 07 月 14 日 公司会议室 实地调研 广发证券欧亚菲、丁一洪；景顺长城林芝；大成基金张君孺 公司基本面情况，未提供书面资料。2011 年 08 月 29 日 公司会议室 实地调研 广发证券王鼎 公司基本面情况，未提供书面资料。2011 年 09 月
19、 01 日 公司会议室、门店 实地调研 鹏华基金管理有限公司王宗合、刘国丰 公司基本面情况，未提供书面资料。2011 年 09 月 02 日 公司会议室 实地调研 中国证券报证券研究中心范凯；中国证券报黎宇文 公司基本面情况，未提供书面资料。2011 年 09 月 09 日 公司会议室 实地调研 北京高华证券有限责任公司苗凯洲 公司基本面情况，未提供书面资料。2011 年 09 月 16 日 公司会议室 实地调研 中信证券胡维波、陈吉勇；万联证券欧阳瑾娟、金珍；中山证券李权兵 公司基本面情况，未提供书面资料。2011 年 09 月 20 日 公司会议室 实地调研 东兴证券高坤 公司基本面情况，未提供书面资料。广州 市广百股份有限公司 董事 长：荀振英 二 一一年十月二十六日
