1、宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 1 宝塔实业股份有限公司 2016 年第 一 季度 报 告 2016 年 04 月 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 张 立 忠、主 管 会 计
2、 工 作 负 责 人 魏 明 明 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)姚 占 文 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正 等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）58,078,022.10 44,412,979.07 30.77%归属于上市公司股东的净利润（元）-4,307,100.02-23,457,4
3、30.60-81.64%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-4,716,937.75-22,980,295.47 79.47%经营活动产生的现金流量净额（元）2,660,890.30-55,128,999.81 144.64%基本每股收益（元/股）-0.012-0.063 85.19%稀释每股收益（元/股）-0.012-0.063 85.19%加权平均净资产收益率-0.58%-4.07%3.49%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）1,262,782,545.45 1,209,142,837.47 4.44%归属于上市公司股东的净资产（元）742,011
4、,217.64 746,318,317.66-0.58%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-187,062.50 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）787,700.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-190,799.77 合计 409,837.73-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经
5、常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 4 二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,972 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
6、 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 宝塔石化集团有限公司 境内非国有法人 53.43%198,976,658 155,610,791 质押 198,976,658 冻结 198,976,658 江苏省国际信托有限责任公司民生新股自由打资金信托三号 其他 0.45%1,670,843 0 刁作平 境内自然人 0.38%1,406,800 田青云 境内自然人 0.35%1,318,311 0 白莉 境内自然人 0.34%1,267,000 0 南京唐照工贸实业有限公司 境内非国有法人 0.34%1,250,000 0 江涛 境内自然人 0.32%1,183,871 0 田明
7、 境内自然人 0.31%1,158,000 0 叶志滔 境内自然人 0.30%1,100,000 0 宁伟昌 境内自然人 0.27%989,000 0 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 宝塔石化集团有限公司 43,365,867 人民币普通股 43,365,867 江苏省国际信托有限责任公司民生新股自由打资金信托三号 1,670,843 人民币普通股 1,670,843 刁作平 1,406,800 人民币普通股 1,406,800 田青云 1,318,311 人民币普通股 1,318,311 白莉 1,267,000 人民币普通股
8、 1,267,000 南京唐照工贸实业有限公司 1,250,000 人民币普通股 1,250,000 江涛 1,183,871 人民币普通股 1,183,871 田明 1,158,000 人民币普通股 1,158,000 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 5 叶志滔 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 宁伟昌 989,000 人民币普通股 989,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 根据公司目前掌握的信息，尚未发现这 10 名股东之间存在关联关系或一致行动关系，第一大股东和前 10 名中其他 9 名股东之间不存在关联关系或一致行动关系。前 10 名普通
9、股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）南京唐照工贸实业有限公司持有的 1,250,000 股参与融资融券业务。田青云持有的1,318,311 股中 1,038,311 股参与融资融券业务。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 适用 不适用 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项
10、目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 资 产 负 债 表项 目 项目 期末余额 期初余额 变动比率(%)说明 应收票据 2,907,906.82 4,195,498.62-30.69 主 要 系 公 司 报 告 期 内 票 据 支 付 款项大于收到款项所致。预付款项 99,307,496.90 63,459,432.05 56.49 主 要 系 报 告 期 按 照 项 目 工 程 进 度预付款项增加所致。其他应收款 14,187,452.00 28,897,939.18-50.90 较 年 初 减 少 主 要 系 本 报 告 期 内 收回其他往来款所致。应付票据
11、5,000,000.00 11,300,000.00-55.75 主要系票据到期偿 还所致。预收款项 4,809,595.35 3,560,074.95 35.10 主 要 系 本 报 告 新 增 部 分 预 收 款 项所致。一年内到期的非流动负债 192,959.72 1,759,947.77-89.04 主要系支付融资租赁租金所致。长期借款 35,450,909.10 1,450,909.10 2,343.36 主 要 系 本 报 告 期 新 增 收 到 银 川 润夏的3400 万 借款所致。利润表项目 项目 期末余额 期初余额 变动比率(%)说明 营业收入 58,078,022.10 4
12、4,412,979.07 30.77 主 要 系 本 报 告 期 劳 务 加 工 收 入 增加。营业税金及附加 10,823.30 204,272.64-94.70 同 期 比 主 要 系 本 报 告 期 应 交 增 值 税减少较多所致。销售费用 1,809,366.02 3,237,437.91-44.11 主 要 系 公 司 去 年 成 立 各 大 区 中 心库，本 报 告 期 发 货 大 多 由 中 心 库 就地 发 货 缩 短 路 途 致 使 费 用 同 期 比 有所减少。财务费用 1,581,835.84 7,178,211.25-77.96 同 期 比 主 要 系 本 报 告 期
13、因 去 年 下 半年 偿 还 了 长 城 资 产 管 理 公 司 的 所 有债务而减少利息所致。营业外收 入 993,700.00 264,357.98 275.89 同 期 比 主 要 系 收 到 政 府 补 助 增 加 所致。现 金 流 量 表项 目 项目 本期金额 上期金额 变动比率(%)说明 销售商品、提供劳务收到的现金 31,850,634.35 62,795,254.20-49.28 主 要 系 现 金 回 款 较 少，用 户 欠 款所致。宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 7 收到其他与经营活动有关的现金 24,423,733.35 405,662.54 5,92
14、0.70 本期收到前期支付的往来款。购买商品、接受劳务支付的现金 22,737,339.55 66,332,907.62-65.72 主要系材料采购成本的减少。支付的各项税费 1,607,018.38 3,739,131.41-57.02 因资金原因欠税所致。支付其他与经营活动有关的现金 6,762,204.04 29,144,905.78-76.80 本 期 发 生 的 非 经 营 业 务 资 金 流 减少。经营活动产生的现金流量净额 2,660,890.30-55,128,999.81-104.83 主 要 系 本 期 经 营 活 动 现 金 支 出 减少。筹资活动产生的现金流量净额 32
15、,656,214.57 491,754,765.23-93.36 主 要 系 本 报 告 期 新 增 收 到 银 川 润夏的3400 万 借款所致。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1、2016年1 月21 日，公 司 分 别 与 中 民 投 及 其 子 公 司 中 民 阿 拉 善 盟 新 能 源 有 限 公 司 协 商 达 成 一 致，签 订了 中民投宁夏（盐池）新能源综合示范区一期2GW光伏发电项目50MW 固定支架设备采购项目设备采购合同、中 民新能敖伦布拉格10MWp 并网光伏发 电项目固定支架设备采购项目设备采购合同，合
16、同金额分别为 1878.02 万元、375.60 万元，合同已生效。（详见巨潮资讯网上披露的2016-010 号公告）重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司收到中国证券监督管理委员会中国证监会行政许可申请受理通知书（【153838】号）2016 年 01 月 05 日 巨潮资讯网 http:/，2016-001 号公告 公司董事、监事及高级管理人员通过深圳证券交易所证券交易系统增持了公司股票。2016 年 01 月 14 日 巨潮资讯网 http:/，2016-002 号公告 经公司第七届董事会第二十二次会议审议、表决通过了公司拟实施重大技术装备保障工程建设项目的议案、关于银川
17、润夏投资发展有限公司拟投资西北轴承有限公司的议案、关于公司拟为银川润夏投资发展有限公司在西北轴承有限公司的投资收益和股权回购提供无条件不可撤销的连带责任保证担保的议案、关于宝塔石化集团有限公司拟为银川润夏投资发展有限公司在西北轴承有限公司的投资收益和股权回购提供无条件 不可撤销的连带责任保证担保涉及关联交易的议案、关于调整公司向子公司西北轴承有限公司投资方式的议案。2016 年 01 月 22 日 巨潮资讯网 http:/，2016-003 号公告 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 8 公司提前归还 6,500 万元资金并存入募集资金专用账户。2016 年 01 月 29 日
18、 巨潮资讯网 http:/，2016-012 号公告 经公司第七届董事会第二十三次会议审议、表决通过了公司以资产抵押向中信银行股份有限公司银川分行贷款 4,000万元展期，用于补充公司流动资金。2016 年 02 月 04 日 巨潮资讯网 http:/，2016-014 号公告 董事钱诚先生买卖公司股票的行为构成短线交易。2016 年 02 月 27 日 巨潮资讯网 http:/，2016-022 号公告 公司控股股东持有公司股份全部被司法冻结和轮候冻结。2016 年 03 月 04 日 巨潮资讯网 http:/，2016-023 号公告 公司董事孙培华先生、钱诚先生、甄海洋先生、卜健女士辞职
19、。2016 年 03 月 15 日 巨潮资讯网 http:/，2016-031 号公告 全资子公司宁夏西北轴承轨道交通轴承有限公司关于收到政府补助资金。2016 年 03 月 17 日 巨潮资讯网 http:/，2016-032 号公告 公司已将使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 12,000 万元全部归还至公司募集资金专户。2016 年 03 月 26 日 巨潮资讯网 http:/，2016-033 号公告 三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕
20、的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 宝塔石化 股份限售承诺 2013 年认购的西北轴承非公开发行的股份自西北轴承非公开发行股份结束之日起36 个月内不转让。2013 年 06 月26 日 2013 年 7 月 5日至 2016 年 7月 5 日 正在履行 宝塔石化 股份限售承诺 2015 年认购的宝塔实业非公开发行的股份自宝塔实业本次非公开发行结束之日（指本次发行的2014 年 03 月28 日 2015 年 3 月 9日至 2018 年 3月 8 日 正在履行 宝塔实业股份
21、有限公司 2016 年第一季度报告全文 9 股份上市之日）起 36 个月不转让。资产重组时所作承诺 北京世通达世投资有限公司 股份限售承诺 1、本企业及本企业现任董事、监事、高级管理人员及主要管理人员最近 5年内不存在受到过行政处罚（不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。2、本企业及本企业现任董事、监事、高级管理人员及主要管理人员最近 5 年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情形，亦不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。3、本企业不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进2015 年 12
22、 月10 日 2015 年 12 月10 日至该股份解除限售日 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 10 行内幕交易的情形。4、截至本承诺函出具日，本企业及本企业董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，以及持有本企业的 5%以上的股东同宝塔实业及宝塔实业的关联方，及参与本次重大资产重组的各中介机构及其参与人员之间均不存在任何关联关系，也不存在影响本次交易公平、公允、合理的协议或其他任何关系。5、本企业因本次交易取得的上市公司股份，自新增股份取得之日起满 36 个月内不得转让，此后按中国证监会与深交所相关规定办理。本次交易结束后，由上市公司送红股、转增股本等原因
23、增持的上宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 11 市公司股份，亦遵守上述限售安排。6、本公司合法持有润兴租赁 67.5%的股权，该股权不存在任何限制转让的情形，不存在替第三方代持的情形，本次交易为真实交易。7、本公司同意向宝塔实业转让本公司持有润兴租赁全部股权，并通过本次交易持有宝塔实业部分股权。本公司承诺，本公司具备实施本次交易的履约能力。8、本公司不存在影响本次交易的重大障碍。如有虚假，各承诺方愿承担个别和连带的法律责任。镇江润泽投资中心（有限合伙）股份限售承诺 1、本企业及本企业现任董事、监事、高级管理人员及主要管理人员最近 5年内不存在受到过行政处罚（不包括2015 年
24、 12 月10 日 2015 年 12 月10 日至该股份全部解除限售日 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 12 证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。2、本企业及本企业现任董事、监事、高级管理人员及主要管理人员最近 5 年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情形，亦不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。3、本企业不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进行内幕交易的情形。4、截至本承诺函出具日，本企业及本企业董事、监事、高级 管理人员及其关系密切的家庭成员，以及持有本
25、企业的 5%以上的宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 13 股东同宝塔实业及宝塔实业的关联方，及参与本次重大资产重组的各中介机构及其参与人员之间均不存在任何关联关系，也不存在影响本次交易公平、公允、合理的协议或其他任何关系。5、本企业合法持有润兴租赁 7.5%的股权，该股权不存在任何限制转让的情形，不存在替第三方代持的情形，本次交易为真实交易，本企业具备实施本次交易的履约能力，本企业不存在影响本次交易的重大障碍。6、本企业因本次交易取得的上市公司股份，自新增股份取得之日起满 36个月后解禁50%，满 48个月后解禁20%，满 60个月后全部宝塔实业股份有限公司 2016 年第一
26、季度报告全文 14 解禁，此后按中国证监会与深交所相关规定办理。本次交易结束后，由上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵守上述限售安排。如有虚假，各承诺方愿承担个别和连带的法律责任 宝塔石化 股份限售承诺 本公司宝塔石化集团有限公司因本次交易取得的宝塔实业股份，自新增股份取得之日起 36 个月不得转让，此后按照中国证监会与深交所的相关规定办理。本次交易结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵守上述限售安排。2015 年 12 月10 日 本次新增股份取得日至该股份解除限售日 尚未履行 宝塔石化 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、自上市公司
27、本次交易完成之日起 5年内，在石花租赁符合上市条件且获2015 年 12 月10 日 自本次交易完成日起作为公司控股股东期间 尚未履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 15 得其他股东认可的情况下，我公司（本人）将促使石花租赁股东将其持有的石花租赁股份转让给上市公司，以彻底解决该潜在的同业竞争问题；如果在上述期间内，石花租赁股权未能如期转让给上市公司，则我公司（本人）将促使石花租赁股东通过对外转让股权或注销石花租赁的方式彻底解决该潜在的同业竞争问题。2、如违反上述承诺，我公司（本人）同意承担由此给上市公司造成的全部损失。3、本承诺函在我公司（本人）作为上市公司控股股东（实际
28、控制人、关联方）期间内持续有效。孙培华 关于同业竞争、关联交易、资金占用1、自上市公司本次交易完成之日起 52015 年 12 月10 日 自本次交易完成日起作为公司关联尚未履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 16 方面的承诺 年内，在石花租赁符合上市条件且获得其他股东认可的情况下，我公司（本人）将促使石花租赁股东将其持有的石花租赁股份转让给上市公司，以彻底解决该潜在的同业竞争问题；如果在上述期间内，石花租赁股权未能如期转让给上市公司，则我公司（本人）将促使石花租赁股东通过对外转让股权或注销石花租赁的方式彻底解决该潜在的同业竞争问题。2、如违反上述承诺，我公司（本人）同意
29、承担由此给上市公司造成的全部损失。3、本承诺函在我公司（本人）作为上市公司控股股东（实际控制人、关联方）期间内持续有效。方期间 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 17 孙珩超 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、自上市公司本次交易完成之日起 5年内，在石花租赁符合上市条件且获得其他股东认可的情况下，我公司（本人）将促使石花租赁股东将其持有的石花租赁股份转让给上市公司，以彻底解决该潜在的同业竞争问题；如果在上述期间内，石花租赁股权未能如期转让给上市公司，则我公司（本人）将促使石花租赁股东通过对外转让股权或注销石花租赁的方式彻底解决该潜在的同业竞争问题。2、如违反上述
30、承诺，我公司（本人）同意承担由此给上市公司造成的全部损失。3、本承诺函在我公司（本人）作为上市公司控股股东（实2015 年 12 月10 日 自本次交易完成日起作为公司实际控制人期间 尚未履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 18 际控制人、关联方）期间内持续有效。香港装备制造投资有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 1、自上市公司本次交易完成之日起 5年内，在石花租赁符合上市条件且获得其他股东认可的情况下，我公司（本人）将促使石花租赁股东将其持有的石花租赁股份转让给上市公司，以彻底解决该潜在的同业竞争问题；如果在上述期间内，石花租赁股权未能如期转让给上市公
31、司，则我公司（本人）将促使石花租赁股东通过对外转让股权或注销石花租赁的方式彻底解决该潜在的同业竞争问题。2、如违反上述承诺，我公司（本人）同意承担由此给上市公司造成的全部损失。3、本承诺函在我公2016 年 12 月10 日 自本次交易完成日起作为公司关联方期间 尚未履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 19 司（本人）作为上市公司控股股东（实际控制人、关联方）期间内持续有效。北京世通达世投资有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 一、本公司承诺：本次交易完成后，本公司及本公司控制的公司将尽量避免与宝塔实业之间发生关联交易；对于无法避免或有合理原因而发生的关联
32、交易，将采取如下措施进行规范：（一）交易将按照市场化原则进行，保证关联交易的公允性和合法性；（二）交易将履行法定决策程序，并按照相关法律法规的要求及时进行信息披露；（三）关联股东和关联董事在对关联交易审议时将严格执行回避表决制度；（四）董事会将定期对关联交易的执行情况进行检查；2015 年 12 月10 日 作为公司股东期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 20 二、本公司承诺：在本公司作为宝塔实业关联方期间，本公司不会利用股东及关联方的地位做出任何损害宝塔实业合法利益的关联交易行为，也不会损害宝塔实业及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。三、本公司保证上述承诺
33、在本公司作为宝塔实业关联方期间持续有效且不可撤销，如本公司及本公司控制的公司有任何违反上述承诺的事项发生，本公司同意承担因此给宝塔实业造成的一切损失。四、本公司保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签署即对本公司构成有效的、合法的、具有 约束力的责任，同时，本公司的宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 21 承继人均受本承诺函的约束。孙珩超 其他承诺 1、本人承诺并保证 宝塔实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金及关联交易报告书（草案）及其摘要的内容真实、准确、完整，并对报告书及其摘要中的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担个别和连带的法律责任。2、本人承诺已及
34、时向各相关方提供了本次重大是资产重组的相关信息，并保证根据重组需要进一步提供相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的该等信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将依法承担个别和连带的法律责2015 年 12 月10 日 作为公司关联方期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 22 任。宝塔石化 其他承诺 1、本公司承诺并保证 宝塔实业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金及关联交易报告书（草案）及其摘要的内容真实、准确、完整，并对报告书及其摘要中的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担个别和连带的法律责任。2、本公司承诺已及时向各相关方提供了
35、本次重大资产重组的相关信息，并保证根据重组需要进一步提供相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的该等信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，将依法承担个别和连带的法律责任。3、本公司承诺，如果2015 年 12 月10 日 作为公司控股股东期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 23 本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本公司在上市公司拥有权益的股份。北京世通达世投资有限公司 其他承诺 一、本公司与宝塔实业进行本次交易不以控制上市公司为
36、目的，在通过本次交易获得的上市公司的股份自本次交易完成后 36 个月内，不直接或间接、单独或联合其他股东或以任何其他方式谋求成为上市公司第一大股东的地位。二、本公司保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经正式签署即对本公司构成有效的、2015 年 12 月10 日 2015 年 12 月10 日至该股份解除限售日 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 24 合法的、具有约束力的责任，同时，本公司的承继人均受本承诺函的约束。镇江润泽投资中心（有限合伙）其他承诺 1、本企业已阅读宝塔实业编制的 宝塔实业股份有限公司重大资产重组报告书（草案）及摘要，认可上述文件中披露的与本企业及
37、本次交易相关的信息。2、本企业及本企业工作人员承诺已及时向宝塔实业及各中介机构提供了本次重大资产重组的相关信息，并根据重组需要进一步提供相关信息；保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给宝塔实业或者投资2015 年 12 月10 日 2015 年 12 月10 日起至作为公司股东期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 25 者造成损失的，本企业同意依法承担个别和连带的赔偿责任。3、如果本次交易所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证
38、券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本企业不转让在宝塔实业拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交宝塔实业董事会，由董事会向证券交易所和登记结算公司申请锁定；若本企业未在两个交易日内提交锁定申请的，本企业授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 26 司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。如
39、有虚假陈述，本企业愿承担一切法律后果。北京世通达世投资有限公司 其他承诺 1、本企业已阅读宝塔实业编制的 宝塔实业股份有限公司重大资产重组报告书（草案）及摘要，认可上述文件中披露的与本企业及本次交易相关的信息。2、本企业及本企业工作人员承诺已及时向宝塔实2015 年 12 月10 日 2015 年 12 月10 日起至作为公司股东期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 27 业及各中介机构提供了本次重大资产重组的相关信息，并根据重组需要进一步提供相关信息；保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述
40、或者重大遗漏，给宝塔实业或者投资者造成损失的，本企业同意依法承担个别和连带的赔偿责任。3、如果本次交易所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本企业不转让在宝塔实业拥有权益的股份，并宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 28 于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交宝塔实业董事会，由董事会向证券交易所和登记结算公司申请锁定；若本企业未在两个交易日内提交锁定申请的，本企业授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；董事
41、会未向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。如有宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 29 虚假陈述，本企业愿承担一切法律后果。宝塔石化 其他承诺 一、本公司截至到 2015 年12 月 7 日除已向本次交易中介机构披露的重大诉讼外无其他任何重大诉讼，并认可中介机构为本次交易披露的宝塔石化重大诉讼情况，具体诉讼情况如下：（一）中航国际租赁有限公司因融资租赁合同纠纷诉宝塔石化承担连带保证责任案件，2012 年 3月 28 日中航国际租赁有限
42、公司与宁夏宝塔联合化工有限公司签订融资租赁合同，宝塔石化作为保证人，对宝塔联合公司在融资租赁合同项下的全部债务承担连带保证责任。2014 年11 月 13 日起宝塔联合公2015 年 12 月10 日 作为公司控股股东期间 正在履行 宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 30 司未能依合同履约，中航租赁遂于2015 年 5 月20 日将宝塔联合公司、孙珩超、宝塔石化起诉至上海市静安区人民法院。该院作出（2015静民保字第91 号）裁决书，裁定将宝塔石化所持有上市公司股份43,365,867 股冻结，冻结期限自 2015 年 4月 20 日至2018 年 4 月19 日。后该案由上
43、海市静安区人民法院作出（2015）静民四商初字第2754 号民事调解书，被告方付款义务于 2015 年 8月 18 日履行完毕；上海市静安区人民法院（2015）静民保字第91-2 号民事裁定书解冻冻结。（二）自然人庄海地因民间借贷纠纷诉宝塔石化案件，宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 31 珠海宝塔石化有限公司与庄海地签订借款合同，宝塔石化作为保证人承担连带保证责任。后由于珠海宝塔未能及时归还该借款，庄海地将珠海宝塔、广东南方宝塔投资控股有限公司、宝塔石化、孙珩超、孙培华、陈强起诉至向广东省珠海市中级人民法院。该院作出（2015）珠中法民二初字第 16-2 号裁决书，裁定将宝塔
44、石化所持有上市公司股份7,326,000 股冻结，冻结期限自 2015 年 4月 23 日至2018 年 4 月22 日。本案经广东省珠海市中级人民法院调解并于 2015 年 5月 20 日做出（2015）珠中法民二初字第 16 号民事调解书，宝塔宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 32 石化与庄海地达成和解并履行还款义务。根据庄海地的申请，广东省珠海市中级人民法院作出（2015）珠中法民二字第16-3 号民事裁定书，解除对宝塔石化持有的上市公司股份7,326,000 股的冻结。（三）上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行因票据付款请求权纠纷诉宝塔石化承担保证责任案件。被告宝
45、塔石化为被告新疆华业化工发展有限公司向原告乌鲁木齐分行申请开具银行承兑汇票相关事项承担连带保证责任并与原告签订了保证合同。后原告将新疆华业公司、宝塔石化起诉至新疆维吾尔自治区高级人民宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 33 法院。该院作出（2015 新立保字第 4 号）裁决书，裁定将宝塔石化所持有上市公司股份43,365,867股、124,740,125股、30,870,666 股分别轮候冻结，轮候冻结期限 24 个月，该笔股份已于 2015 年 8月 3 日解除冻结。2015 年11 月 20 日新疆高级人民法院作出（2015）新民二初字第 37号民事判决，判决宝塔石化承担连
46、带保证责任。（四）长城 国兴金融租赁有限公司因融资租赁合同纠纷诉宝塔石化承担连带保证责任案件。2013年 6 月 20 日原告与被告银川宝塔精细化工有限公司签订融资租赁合同并与被告宝塔石化签订宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 34 保证合同，长城国兴起诉银川宝塔精细化工有限公司、宝塔化工、孙珩超，要求宝塔石化承担连带责任。后由于被告银川宝塔精细化工未能按时履约，原告将银川宝塔精细化工、宝塔石化起诉至新疆维吾尔自治区高级人民法院。该院作出（2015 新民二初字第46-1 号）裁决书，裁定将宝塔石化所持有上市公司股份43,365,867股、124,740,125股、30,870,
47、666 股分别轮候冻结，轮候冻结期限 36 个月，该案定于2015 年 12 月16 日在新疆维吾尔自治区高级人民法院开庭。（五）上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 35 因借款合同纠纷诉宝塔石化案件，深圳市中级人民法院（2015深中法立保字第 107-6号）裁决书，法院裁定将宝塔石化所持有上市公司股份43,365,867股、124,740,125股，30,870,666 股分别轮候冻结，期限 36个月。根据深圳分行的申请，广东省深圳市中级人民法院（2015深中法立保字第 107-1号）裁定书，法院解除对宝塔石化持有上市公司股份的冻结，该笔股
48、份已于 2015 年 8月 31 日解冻，该案于 2015年 12 月 14 日开庭审理。（六）华融金融租赁股份有限公司因融资租赁合同纠纷诉宝塔石化承担连带保证责宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 36 任案件，2013年 9 月 25 日华融金融租赁股份有限公司与宁夏宝塔联合化工有限公司、宁夏清洁能源发展有限公司分别签订融资租赁合同，宝塔石化为保证人，对宝塔联合公司、宁夏清洁能源公司在融资租赁合同项下的全部债务承担连带保证责任。2015 年5 月 13 日华融公司将宝塔石化诉至杭州市西湖区人民法院，要求宝塔石化承担连带保证责任。杭州市西湖区人民法院（2015杭西商初字第 15
49、79/1580号）裁决书，法院裁定将宝塔石化所持有上市公司股份30,870,666 股和124,740,125股分别冻结，冻结期限自2015 年 6 月 4宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 37 日至 2018 年 6月 3 日；将宝塔石化所持有上市公司股份43,365,867 股轮候冻结，轮候冻结起始日为 2015 年 6月 4 日，轮候冻结期限 36个月。原告诉宝塔联合化工案、原告诉宁夏清洁能源案于 2015年 10 月 12 日开庭审理，原、被告于2015 年 11 月20 日在法院的主持下分别达成调解协议；股份解冻事宜正在办理之中。（七）交通银行股份有限公司青岛分行因
50、金融借款合同纠纷诉宝塔石化承担连带保证责任案件，2012 年 8 月14 日原告青岛分行与被告深圳市永泰融资租赁公司签订公开型有追索权国内保理合同，以深圳永泰对被告宝塔实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文 38 宁夏能源化工有限公司一系列营收租金转让给原告为条件向原告申请融资贷款，被告宝塔石化与原告签订保证合同并承担连带保证责任。2015年 7 月 31 日后由于被告宁夏能源化工未能按约定支付租金，原告将深圳永泰、宁夏能源化工、宝塔石化起诉至山东青岛市中级人民法院。该院作出（2015 青金商初字第 296号）裁决书，裁定将宝塔石化所持有上市公司股份 43,365,867股、124,7
