1、g2379g980g9213g1076g6175g1888g726g3534g7424g16789g2060g2462g7411g17147g16280g1375 g125441.9g10268 g20333g9219g16789g2060g999g1006g4410g1262 温习手册的更新 第1.9版的更换指示 以下为更新证券及期货从业员资格考试中卷一的第 3 章：证券及期货条例的指示。请注意，以下只提供下载温习手册中有所更新的部份。阁下可把手册中相关的部份予以更换。 指示： 1. 下载及打印以下内容。 2. 移走第3-5至3-6页 及 插入更新的第3-5至3-6页。 3. 移走第3-21
2、至3-22页 及 插入更新的第3-21至3-22页。 g2379g980g9213g1076g6175g1888g726g3534g7424g16789g2060g2462g7411g17147g16280g1375 g20333g9219g16789g2060g999g1006g4410g1262 g125441.9g10268 空白页 g2379g980g9213g1076g6175g1888g726g3534g7424g16789g2060g2462g7411g17147g16280g1375 g125441.9g10268 3 - 5 g20333g9219g16789g2060g99
3、9g1006g4410g1262 4.2 第III部亦说明上文第4.1段所列市场营运机构的责任、权力及民事法律责任的豁免，并订明证监会将某些职能转授予这些市场营运机构的规定。 4.3 就本温习手册而言，认可交易所控制人可被视为控制交易所或结算所，并获证监会认可的公司。于撰写本文时，香港交易所是香港仅有的认可交易所控制人，而其辖下的两个交易所及三个结算所分别为唯一的认可交易所及结算所。 证监会有关市场营运机构的权力 4.4 作为证券及期货市场的监管机关，证监会负责监督市场上所有上述之营运机构，确保这些机构能执行其职能及正常运作。 5 第IV部投资要约 5.1 第IV部是关于投资产品的规例。这部以
4、证券及期货条例第103条所引用的词汇受规管投资协议及集体投资计 划界定市场推广受控制的产品。为投资产品建立适g5415的受规管g10627g3671，g7100g3324g21735g2181g1006界g3324香港市场g5332g2469g1461g16477g14403g3921及g7562构g4448g2904的产品，以及g9132g8772g17148g13044g8436g1351的产品及g16757g2022。第IV部的其g4439分g7524g17745于第8g12468第4g14422。 6 第V部发牌及注册 6.1 第Vg14279VII部g16764g16782g1025
5、g1183人的规例，而第V部g1183g13473g20330个g19466段，g2375有关g1025g1183人的g2469g10272事g4464。这些g1025g1183人g2265g6336g726 circle4 g17839行受证监会规管的g8975g2172的g6357g10272人，g1306g993g2265g6336g8892册机构g727 circle4 g8892册机构g708g2375g16825g12573g11013香港g18341g15713管g10714g4628监督g1000g17839行受证监会规管的g8975g2172的g1006g2165机构g709
6、g727及 circle4 g1207g15932及g1039管人g2604g708g18334g1053g16277第4g12468g709。 单一牌照 6.2 g6365证券及期货条例g16786立的制g5242规定，g2494会g2533公司、法g3254及g19594g4658于g16825g12573公司或法g3254的个人g2469g1998g2345一的g10272g10043，这些获g2469g10272的公司、法g3254及个人g1427g12228为g6357g10272人。g10432资g13475营g13785及g2524g1261g1006g2165将g993g188
7、9获认可，而g10628有的将g11013证券及期货条例g4466g7057g7097g2379g980g9213g1076g6175g1888g726g3534g7424g16789g2060g2462g7411g17147g16280g1375 g20333g9219g16789g2060g999g1006g4410g1262 3 - 6 g125441.9g10268 期g17227g16757两g5192g1881g17892g8505被g9132g8772。期g19400，上述g10432资g13475营g13785及g2524g1261g1006g2165g3926g8454g13
8、499g13505营g1006，就g5529g20047g18337g13464g7562构，g6925为公司。有关g17819g9205g5627g4445g6502g17745于证券及期货条例g19480g1593210。 受规管活动 6.3 证券及期货条例g19480g159325将受证监会规管的g8975g2172分为9g12193g12879别g726 circle4 第1g12879g726证券交易， circle4 第2g12879g726期货g2524g13434交易， circle4 第3g12879g726g7476g7450g5347g3818汇交易， circle4 第
9、4g12879g726就证券g6564g1391g5859g16277， circle4 第5g12879g726就期货g2524g13434g6564g1391g5859g16277， circle4 第6g12879g726就机构g15713资g6564g1391g5859g16277， circle4 第7g12879g726g6564g1391g14270g2172g2282交易g7393g2165， circle4 第8g12879g726g6564g1391证券保证g18341g15713资，及 circle4 第9g12879g726g6564g1391资产管g10714。 财政
10、司司长可透g17819g3324政府宪报刊登公布修订此g15932。受规管g8975g2172的g18334g1053g17745于证券及期货条例g19480g159325，考生应知道有关g18334g1053。未领有g10272g10043或g8892册而从事受规管g8975g2172g2375g4658违法。 第4及5g12468会g16764g16782上述g8975g2172的范围及规例。第V部条文的详细g1881容g17745于第4g12468第1节发牌g1881。 温习问题g726 问题1g726 请列g19989g12879受规管g8975g2172。 g2379g980g921
11、3g1076g6175g1888g726g3534g7424g16789g2060g2462g7411g17147g16280g1375 g125441.9g10268 3 - 21 g20333g9219g16789g2060g999g1006g4410g1262 13 第XII部对投资者的赔偿 13.1 本部为个别投资g13785g6564g1391赔偿基g18341，以赔偿g2265g6336非交易所参与g13785g3324g1881的一般g1025g1183人的客户所蒙受的损失。赔偿上限参g10043个别人士的情况而定，而并非参g10043g13475纪的情况。 成立投资者赔偿基金
12、13.2 根据证券及期货条例成立的投资g13785赔偿有限公司g708投资g13785赔偿公司g709负责管g10714投资g13785赔偿基g18341。投资g13785赔偿公司处g10714g2533投资g13785赔偿基g18341g6564g1998的申索。 14 第XIII部市场失当行为审裁处及 第XIV部关于证券及期货合约交易等的罪行 14.1 第9g12468将会g16764g16782第XIII部及第XIV部。 15 第XV部权益披露 15.1 有关披露的条文反映g1998证券市场的最新趋势，g2375要求更大程g5242的披露及增加透明g5242，g2265g6336g332
13、4超g17819某水平时g20047披露的股份权益g708指g6357有的股本权益g708g993管是否已g2469行g709占已g2469行股本5%或以上g709、董事及最高行政人g2604的权益g708并无上限g709、个别人士对上市公司的g6357仓及控制g1039要法g3254股东的人士的身分。有关人士g5529g20047g2533g16825上市公司及公司上市的交易所作g1998披露。证监会g3324咨询财政司司长后，可刊g2469指引，豁免任何人士遵守第XV部的全部或其g1025的条文。 15.2 本部的各分部g16764g16782的g1039要范围g3926下g726 cir
14、cle4 董事及最高行政人g2604以g3818人士的权益披露g708第2、3及4分部g709g727 circle4 董事及最高行政人g2604的权益披露g708第7、8及9分部g709; circle4 财政司司长委任审查g2604调查上市公司拥有权的权力g708第11分部g709及法g3254本身调查其股份拥有权的权力g708第5分部g709g727以及 circle4 对股份g7057加限制的权力g708第12分部g709。 g2379g980g9213g1076g6175g1888g726g3534g7424g16789g2060g2462g7411g17147g16280g1375
15、 g20333g9219g16789g2060g999g1006g4410g1262 3 - 22 g125441.9g10268 披露责任 第310条可能产生披露权益责任的情况 15.3 第310条罗列关于可能产生披露权益责任的情况的条文。 第313条产生第310条的情况 15.4 个别人士收购或处置上市公司的相关股本权益时，或g3324第313条所g17745的情况下，g16825名人士的g10628有权益g5627g17148g1998g10628变g2172而g20047具报权益时，会产生作g1998披露的责任。 15.5 基本规则为，股东权益越g17819g20047具报的百分率水平
16、g708g10628时为5%g709或越g17819高于5%的整体百分率时，则产生g20047具报权益。 15.6 上市公司董事及最高行政人g2604g5529g20047披露权益g1000并无任何g17227点限制。 减少披露负担 15.7 为了减少披露负担，使各g1039要股东及全资拥有的集g3254公司g12573g993同群体，毋g20047g1889披露对监管其g8975g2172并无g18337大帮助的资料，g10628已g16786下各g12193披露要求豁免。有关以下各g12879情况的资料毋g20047披露，例g3926g726 circle4 控股公司可以分g5332g16
17、757算身为投资g13475g10714、保管人或g1461托人的受控制公司的权益并对g16825g12573权益g17839行g10432立管g10714g727要g1151有豁免，g5529g20047g12538g2524以下条g1226g726 受控制公司g6357有g16825g12573股份的权益g3252为其作为投资g13475g10714、保管人或g1461托人而g3324其g7097常g1006g2165运作g1025有责任或权力g1207客户投资、管g10714或g1092g2346g16825g12573股份g727 受控制公司可g10432立行使有关g16825g125
18、73股份的投g12092权，毋g20047参g10043控股公司或其g4439集g3254g1881公司的g5859g16277g727及 受控制公司可g10432立行使投资、管g10714或g1092g2346g16825g12573股份的权力，毋g20047参g10043控股公司或其g4439集g3254g1881公司的g5859g16277。 circle4 任何g16757g2022g1881的g2345g1313或股份的股份权益、某认可集体投资g16757g2022的g1461托人或保管人的股份权益、某些g17876g1253或公g12227g18341g16757g2022的股份权益及g2524资g7696g9035g3818g16757g2022的股份权益g3355毋g20047g16757算g3324g1881g727而身g1872g6357有人、g1461托人或保管人的g16757g2022g13475g10714的权益则g1185g20047g16757算g3324g1881。
