1、证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-001 债券代 码：110057 债 券简 称：现代 转 债 1 上 海 现 代 制 药 股份 有 限 公 司 可转换公司债券 转 股 结 果 暨 股 份变 动 公告 重 要内 容提示：转股情况：截止 2022 年 12 月 31 日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）累计共有 457,000.00 元可转换公司债券（以下简称可转债或 现代转债）已转换 为 公司 A 股 普 通股 股票，累计转股数为 46,292 股，占可转 债 转股前公司已发行股份 总额 1,026,936,960 股的 0.0045%。未转股可转债情况：
2、截止 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为1,615,483,000.00 元，占可转债发行总量的 99.9717%。一、可 转债发 行上 市概况（一）可转债 发行 情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可2019227 号文）核准，公司于 2019 年 4 月1 日公开发行了 1,615.94 万张可转债，每张面值 100.00 元，发行总额 161,594.00万 元。（二）可转债 上市 情况 经上海证券交易所自律监管决定书201966 号 文同意，公司 161,594.00 万元可转债 于 2019 年 4
3、 月 30 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现代转债”，债券代码“110057”。（三）可转债 转股 价格情况 根据 有关规定及公 司 公开发行可转换公司债券募集说明书 的约定，现代转债 初始转股价格为 10.09 元/股。公司于 2019 年 6 月 26 日实施了 2018 年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.99 元/股（详见公司 2019-057 号公告）；公司于 2020 年 6 月 24 日实施了 2019 年年度 权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.89 元/股（详见 公司 2020-034 号公告）；公司于 2021 年 6 月 25 日实施了2020 年
4、年度权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.79 元/股（详见公司 2021-本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-001 债券代 码：110057 债 券简 称：现代 转 债 2 039 号公告）；公司于 2022 年 7 月 29 日实施了 2021 年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为 9.69 元/股（详见公司 2022-064 号公告）。二、可 转债 本 次转 股 情
5、况 公司本次可转债转股的起止日期为 2019 年 10 月 8 日至 2025 年 3 月 31 日。现代转债自 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间，转股 的金额为1,000.00 元，因转股形成的股份数量为 103 股。现代转债自 2019 年 10 月 8 日至 2022 年 12 月 31 日期间，累计转股 金额为457,000.00 元，累计 转股数量为 46,292 股，占可转债转股前公司已发行股份总额1,026,936,960 股的 0.0045%；截止 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的 可转债金额为 1,615,483,000.00 元，占可转债发行总量的 99.9717%。三、股 本变动 情况 单位：股 股份类别 变动前（2022 年 9 月 30 日）本次可转债转股 变动后（2022 年 12 月 31 日）有限售 条件 流通 股 0 0 0 无限售 条件 流通 股 1,026,983,149 103 1,026,983,252 总股本 1,026,983,149 103 1,026,983,252 四、其他 联系部门：董事会办公室 联系电话：021-52372865 特此公告。上 海现 代制药 股份 有限公 司董 事会 2023 年 1 月 4 日
