1、1 国 机 通用 机 械科 技 股份 有 限公 司 董 事 会审 计 委员 会 2020 年 度履 职 情况 报 告 根据中国 证监会、上海证券 交易所 上市公司 董事会 审 计委员会运作指引 等有 关 法律法规 及 公 司 章程、公司审 计 委员会年 报工作规程 等规定，国机通用 机械科 技 股份有限 公司（下 称“公司”）董事会审 计委员 会 勤勉尽责，认真履 行了审计 监督职 责。现对审计 委员会2020 年 度的履 职情况汇 报如下：一、董 事会审计委员会会 议召开情况 公司第七 届董事 会 审计委员 会由 5 名 董事组成，分别 为赵 惠芳女士、贾鹏林 先生、金维亚先 生、陈晓 红女
2、士、钱 元美女 士，其中独 立董事 3 名，主任委员 由具有 专业 会计资 格的独 立董 事赵惠 芳女士 担任。报告期 内，公司 董事会审 计委员会2020 年度 共召开 了 6 次会议，全体委员 均全部 出 席了会议。会议 召 开情况如 下：1、2020 年3 月24 日，第七 届董事 会 审计委员 会召开了2020 年第一次会 议审议 并 同意将以 下议案 提 交董事会 审议：（1）关于2019 年 度财务决 算报告 的 议案；（2）关于2019 年 度内控自 我评价 报 告的议案；（3）关于2019 年 年度报告 正文及 摘 要的议案；（4）关于2019 年 度利润分 配的预 案；（5）
3、关 于预计2020 年度日 常关联 交易 的 议案；（6）关 于续聘2020 年度审 计机构 的议 案；以及董事 会审计 委 员会对 2019 年 度工 作履职情 况的总 结。2、2020 年4 月27 日，第七 届董事 会 审计委员 会召开了2020 年第二次会 议审议 并 同意将 关于 2020 年第一季 度报告 全 文及摘要 的议案提 交董事 会 审议。3、2020 年8 月13 日，第七 届董事 会 审计委员会2020 年 第三次会议审议 并同意 将 关于 2020 年 半年 度报告全 文及摘 要 的议案 提交董事会 审议。2 4、2020 年 10 月 27 日，第七届 董事 会审计
4、委 员会 2020 年第四次会议审 议并同 意 将关 于 2020 年第 三 季度报 告及正 文 的议案 提交董事会 审议。除召开上述 4 次 审 计 委 员 会 会 议 外,七 届 董 事 会 审 计 委 员 会 在2019 年年度 报告审 计期间还 组织了 2 次与年报 审计会 计 师的沟通 见面会。1、2019 年 12 月 27 日，第七届 董事 会审计委 员会召 开 了 2019年 年报 告第一 次审计 沟通 见面会，同大 华会 计师事 务所就 公司 2019年度审计 计划及 审 计重点工 作进行 了 沟通，听 取了大 华会 计师事务 所对2019 年年 报审计 工作安排。2、202
5、0 年3 月24 日，审计 委员会 召 开了 2019 年 年报告 第二次审计沟通 见面会，确认了审 计过程 中 的相关事 项。二、公 司董事会审计委员 会相关工作履职情 况 1、监 督及评 估外部 审计机构 工作情 况 在年度审 计工作 中，我们与 注册会 计 师就审计 范围、审 计计划、审计方法 等事项 进 行了充分 的讨论 与 沟通，督 促其按 照审 计计划开 展审计工作，在年 审会 计师出具 初步审 计 意见后与 年审注 册 会计师召 开见面会，沟通审 计 中的有关 问题，再 次审阅公 司财务 会 计报表，在审计报告出 具后，对 年度财务 会计报 表 进行表决，形成决 议后提交 董事会
6、审核。2、对 公司内 控制度 建设的监 督及评 估 工作指导 情况 报告期内，公司 董 事会审计 委员会 充 分发挥专 业委员 会 的作用，认真审阅 公司内 部 控制 评价 报告，督促 指导公司 内部审 计 机构完成 内部控制自 我评价 工 作，积极推 动公司 内部控制 制度建 设，完善了对 公司内部控 制评价 管 理。3、协 调管理 层、内 部审计部 门与外 部 审计机构 的沟通 报告期内，为更好 的使管理 层、内部 审计部门 及相关 部 门与外部审计机构 进行充 分 有效的沟 通，我们 多方听取 意见，积 极进行了 相关协调工作，就审计 过程中发 现的相 关 问题进行 了及时 协 商沟通，
7、有 效提高了审 计工作 的 效率和质 量。3 4、对 本公司 关联交 易事项的 审核 报告期内，我们对 关联交易 进行审 核，未发现关 联交易 存在损害本公司及 其股东 利 益的情形。三、总 体评价 报告期内，公司董 事会审计 委员会 认 真遵守 上 海证券 交易所上市公司董 事会审 计 委员会运 作指引、公司章程、公司 董事会审 计委员会年 报工作 规 程 等有关 规定，勤勉尽责、恪尽职 守，较好地 履行 了相关 职责，提高 了公司 财务信 息披 露的质 量,促进 了公 司治理 结构的进一 步完善。2021 年度，审 计委员 会将 继续 本着 勤勉 尽责 的原 则，认真 履 行职责，维护 公司与 全体股东 的合法 权 益，促进公 司稳健 经营和规 范运作。特此报告。委员：赵惠芳 贾鹏林 金维亚 陈晓红 钱元美 国机通 用机械科技股份有 限公司董事会 审计 委员会 2021 年4 月7 日 4
